國(guó)際貿(mào)易政策

第七章國(guó)際貿(mào)易政策學(xué)習(xí)目標(biāo)：關(guān)稅及其影響進(jìn)口配額及其影響出口補(bǔ)貼及其影響傾銷與反傾銷其他非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)關(guān)稅及其影響一、關(guān)稅概述關(guān)稅（customsduties，tariff）是一國(guó)政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國(guó)的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對(duì)通過其關(guān)境的進(jìn)出口商品所征收的稅。關(guān)稅的種類按照征稅對(duì)象或商品流向的不同，分為進(jìn)口稅、出口稅、過境稅；按照對(duì)進(jìn)口商品的差別待遇，分為優(yōu)惠關(guān)稅與差別關(guān)稅兩類；依據(jù)關(guān)稅的征收方法，分為從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合稅。第一節(jié)關(guān)稅及其影響二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡分析第一節(jié)關(guān)稅及其影響1、關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)在圖7.1中，征稅國(guó)是一個(gè)小國(guó)，即其進(jìn)口量占世界市場(chǎng)的比例很小，因而對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒有影響力，征稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格＝征收關(guān)稅前的世界市場(chǎng)價(jià)格關(guān)稅。2、關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)小國(guó)征稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格由Pw上升到Pt，產(chǎn)品價(jià)格的提高，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量增加了Q1Q3。在自由貿(mào)易條件下，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者剩余僅為f部分，征稅后，生產(chǎn)者剩余增加到a+f，增加了a。由此可見，征收進(jìn)口關(guān)稅有利于進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的生產(chǎn)者。第一節(jié)關(guān)稅及其影響3、關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)

在自由貿(mào)易條件下，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求為OQ2，消費(fèi)者剩余為g+a+b+c+d。征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格由原來的Pw上升至Pt，消費(fèi)者的需求量減少到OQ4，消費(fèi)量減少了Q4Q2，消費(fèi)者剩余減少到g，減少了a+b+c+d。由此可見，進(jìn)口關(guān)稅的征收使消費(fèi)者的利益受到了損害。4、關(guān)稅的稅收效應(yīng)

征收關(guān)稅增加政府的財(cái)政收入。當(dāng)一國(guó)政府征收關(guān)稅時(shí)，只要其關(guān)稅稅率低于禁止性關(guān)稅水平，該國(guó)的財(cái)政收入就會(huì)增加。在圖7.1中，政府的關(guān)稅收入是c的部分。至于對(duì)福利的影響，則要視政府如何使用這部分稅收而定。如果政府將關(guān)稅收入全部用于補(bǔ)貼消費(fèi)者，則可以抵消消費(fèi)者的部分損失。第一節(jié)關(guān)稅及其影響5、關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)●如果征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)，那么除了上述各種影響外，關(guān)稅還會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)?！駡D7.2中，征稅后國(guó)內(nèi)價(jià)格上升至Pt，與此同時(shí)，世界價(jià)格也由Pw降至Pw’，征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格為Pt=Pw’+t。征稅后的進(jìn)口下降到Q3Q4，現(xiàn)在以新的價(jià)格Pw’進(jìn)口，和征稅前進(jìn)口同樣多的商品相比，征稅后進(jìn)口費(fèi)用可節(jié)約e，e表示征稅國(guó)因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。第一節(jié)關(guān)稅及其影響6、關(guān)稅的凈福利效應(yīng)小國(guó)：關(guān)稅各種福利影響的凈值＝生產(chǎn)者剩余增加-消費(fèi)者剩余損失＋政府財(cái)政收入＝a-（a+b+c+d）+c=-(b+d)＜0。大國(guó)：關(guān)稅的凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者剩余增加-消費(fèi)者剩余損失＋政府財(cái)政收入＝a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d)。當(dāng)e＞(b+d)時(shí)，征稅國(guó)凈福利增加；當(dāng)e＜(b+d)時(shí)，征稅國(guó)凈福利減少。第一節(jié)關(guān)稅及其影響三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般均衡分析1、小國(guó)征收關(guān)稅的一般均衡分析圖7.3中，征稅前國(guó)際均衡價(jià)格為Pw，生產(chǎn)點(diǎn)在Q1，消費(fèi)點(diǎn)在E1。由于征稅國(guó)是一個(gè)小國(guó)，征稅后，生產(chǎn)點(diǎn)由Q1上移至Q2點(diǎn)，貿(mào)易仍按原來的價(jià)格進(jìn)行，新的消費(fèi)點(diǎn)應(yīng)在通過Q2點(diǎn)與其相對(duì)價(jià)格線Pw平行的線上，即E2。征稅后，消費(fèi)水平下降至E2，通過E2點(diǎn)的社會(huì)無差異曲線位于通過E1點(diǎn)的社會(huì)無差異曲線之下，表明征稅國(guó)的社會(huì)福利水平下降了。E2E1PtPtU1Q2Q1PwU20XPwY圖7.3小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的一般均衡分析第一節(jié)關(guān)稅及其影響2、大國(guó)征收關(guān)稅的一般均衡分析大國(guó)征收關(guān)稅降低福利水平情形圖7.4中，自由貿(mào)易時(shí)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)點(diǎn)分別為Q1和E1，國(guó)際價(jià)格Pw。征稅后，Y商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格提高到Pt，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)點(diǎn)Q2，Y的國(guó)際價(jià)格下降，表現(xiàn)為圖中新的貿(mào)易條件變?yōu)楦盖偷腜w’。大國(guó)征稅后的消費(fèi)點(diǎn)變?yōu)镋2，由于E2點(diǎn)所處的社會(huì)無差異曲線U2低于自由貿(mào)易下的U1所代表的福利水平，故大國(guó)征收關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)不及保護(hù)成本，則凈福利減少。E2E1PtPtU1YQ2Q1PwU20XPw’Pw圖7.4大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅福利降低的情形第一節(jié)關(guān)稅及其影響大國(guó)征收關(guān)稅增加福利水平情形圖7.5中，自由貿(mào)易下國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)點(diǎn)分別為Q1和E1，國(guó)際價(jià)格為Pw。征稅后，Y商品的國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格提高到Pt，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)點(diǎn)移動(dòng)到Q2，Y的國(guó)際價(jià)格變?yōu)楦盖偷腜w’。大國(guó)征稅后的消費(fèi)均衡點(diǎn)變?yōu)镋2。由于E2點(diǎn)位于的社會(huì)無差異曲線U2高于自由貿(mào)易下的U1所代表的福利水平，故大國(guó)征收關(guān)稅的凈效應(yīng)導(dǎo)致其社會(huì)福利提高。

E1E2PtYQ2Q1PwU20X

pwU1PtPw’圖7.5大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅福利增加的情形第一節(jié)關(guān)稅及其影響小國(guó)征收關(guān)稅的一般均衡分析（小國(guó)的福利水平下降）大國(guó)征收關(guān)稅降低福利水平情形（是關(guān)稅的保護(hù)成本大于貿(mào)易條件效應(yīng)的結(jié)果）大國(guó)征收關(guān)稅增加福利水平情形（大國(guó)征收關(guān)稅產(chǎn)生的貿(mào)易條件效應(yīng)超出其保護(hù)成本帶來的損失）第一節(jié)關(guān)稅及其影響四、有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)有效保護(hù)率（effectiverateofprotection，記為ERP）是指關(guān)稅對(duì)某一特定工業(yè)的保護(hù)程度，它是該行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分產(chǎn)品價(jià)值（即附加價(jià)值）受保護(hù)的情況。公式：ERPj=(Vj’－Vj)/Vj×100公式表示j行業(yè)（或產(chǎn)品）的有效保護(hù)率，Vj和Vj’分別表示征收關(guān)稅前后j行業(yè)（或商品）的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)附加值。第一節(jié)關(guān)稅及其影響有效保護(hù)率與對(duì)最終產(chǎn)品的名義保護(hù)率相關(guān)。在其它條件不變的情況下，最終產(chǎn)品的名義保護(hù)率越高，有效保護(hù)率也越高；反之亦然。在最終產(chǎn)品關(guān)稅不變的前提下，隨著中間產(chǎn)品關(guān)稅的上升，最終產(chǎn)品的有效保護(hù)率下降，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)將起到抑制作用。因而許多國(guó)家都有一個(gè)“瀑布式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，對(duì)原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。這就使得使用進(jìn)口原材料生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的有效保護(hù)率比名義保護(hù)率要大得多?，F(xiàn)實(shí)中許多國(guó)家都有一個(gè)“瀑布式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，對(duì)原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。第二節(jié)進(jìn)口配額及其影響一、進(jìn)口配額及其分類進(jìn)口配額（importquota）是指一國(guó)政府為保護(hù)本國(guó)工業(yè)，規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口金額加以限制。進(jìn)口配額有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額之分，絕對(duì)配額又分為全球配額和國(guó)別配額。與關(guān)稅相比，進(jìn)口配額更有助于限制一國(guó)進(jìn)口商品的數(shù)量；配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲。（關(guān)稅是通過價(jià)格變動(dòng)影響國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口品的需求，而配額則是限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額）第二節(jié)進(jìn)口配額及其影響二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)生產(chǎn)者剩余+a消費(fèi)者剩余-(a+b+c+d)凈福利效應(yīng)-(b+c+d)b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲

c為配額收益或配額租金caQ4Q3Q2Pw

7.4進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)福利的影響SDPObPQQ1dQ第二節(jié)進(jìn)口配額及其影響三、進(jìn)口配額的發(fā)放分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證相結(jié)合，分配許可證的方法主要有三種：競(jìng)爭(zhēng)性拍賣，政府通過拍賣的方式分配許可證，這種方法效率最高。固定的受惠，政府將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。通常的方式是，根據(jù)現(xiàn)有進(jìn)口某種產(chǎn)品的企業(yè)在上一年度在進(jìn)口該商品總額中的比重來確定。資源使用申請(qǐng)程序，在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)口配額管制商品申請(qǐng)書的先后順序分配進(jìn)口商品配額的方法，這種方法效率最低。第三節(jié)出口補(bǔ)貼及其影響一、出口補(bǔ)貼的含義

出口補(bǔ)貼（exportsubsidies）又稱出口津貼，是指一國(guó)政府為鼓勵(lì)某種商品的進(jìn)口，對(duì)該商品的出口給予的直接補(bǔ)助或間接補(bǔ)助。出口補(bǔ)貼的形式多種多樣，有直接的，也有間接的。直接補(bǔ)助（directsubsidies）是政府直接向出口商提供現(xiàn)金補(bǔ)助或津貼。間接補(bǔ)助（indirectsubsidies）是政府對(duì)選定商品的出口商給予財(cái)政稅收上的優(yōu)惠。第三節(jié)出口補(bǔ)貼及其影響二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出口補(bǔ)貼使生產(chǎn)者剩余增加a+b+c，消費(fèi)者剩余損失a+b，政府補(bǔ)貼a+b+c+d,國(guó)家凈福利效果為凈損失，即-(b+d）。其中b是過度出口造成的損失，d是過度生產(chǎn)造成的損失。從總體上看，出口補(bǔ)貼會(huì)造成一國(guó)福利水平下降。DSQPOS1abcd圖7.7出口補(bǔ)貼對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響P2P1D2D1S2第四節(jié)傾銷與反傾銷一、傾銷的含義及分類傾銷（dumpling）是一種價(jià)格歧視行為，是指一國(guó)的產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的水平進(jìn)入另一國(guó)市場(chǎng)并因此對(duì)進(jìn)口國(guó)工業(yè)造成損害的行為。所謂低于正常價(jià)值是指某種產(chǎn)品從一國(guó)向另一國(guó)出口的價(jià)格低于下述價(jià)格之一：相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品在正常交易過程中供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的可比價(jià)格；相同產(chǎn)品或類似產(chǎn)品在正常交易中向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合理的推銷費(fèi)用和利潤(rùn)。判斷出口商是否構(gòu)成傾銷的依據(jù)是：進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)是否受到低價(jià)進(jìn)口品的沖擊，以致其市場(chǎng)份額明顯減少；進(jìn)口國(guó)同類企業(yè)的利潤(rùn)水平是否明顯降低；在低價(jià)進(jìn)口品的沖擊下，進(jìn)口國(guó)的同類工業(yè)是否難以建立起來。

第四節(jié)傾銷與反傾銷按傾銷的目的、時(shí)間的長(zhǎng)短等，可將傾銷分為持續(xù)性傾銷和掠奪性傾銷。持續(xù)性傾銷是指，出口商以占領(lǐng)市場(chǎng)為目的持續(xù)地以低于正常價(jià)值的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。掠奪性傾銷是指，為打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口商以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品，在消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，重新提高價(jià)格，控制市場(chǎng)。第四節(jié)傾銷與反傾銷二、形成傾銷的條件及其影響

市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。該企業(yè)在市場(chǎng)上具有一定的壟斷力量，從而面臨著一條向右下方傾斜的需求曲線。企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)所面臨的需求彈性不同，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上，該壟斷企業(yè)產(chǎn)品的需求彈性比較小。在國(guó)外市場(chǎng)上，產(chǎn)品的需求彈性比較大。國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)是完全隔離的，否則進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的低價(jià)商品將流回出口國(guó)。第四節(jié)傾銷與反傾銷圖形分析在（b）圖中，表示進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的情況。由于出口商在該市場(chǎng)上有一定的壟斷能力，為追求利潤(rùn)最大化，出口商根據(jù)MR2＝MC的定價(jià)原則，把價(jià)格定在P2水平上。在（a）圖中，D1為出口國(guó)的需求曲線，相對(duì)于進(jìn)口國(guó)的需求曲線，其彈性較小，根據(jù)MR1=MC的原則，出口國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格為P1。P1＞P2。因此出口商能在他國(guó)以更低的價(jià)格傾銷其商品。D1D2PP1P2MCMR2MR1POOQQ圖7.8傾銷（a）出口國(guó)(b)進(jìn)口國(guó)第四節(jié)傾銷與反傾銷三、作為貿(mào)易保護(hù)主義的反傾銷政策在國(guó)際貿(mào)易中，傾銷被普遍認(rèn)為是一種不公平的競(jìng)爭(zhēng)手段，反傾銷是被國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的、恢復(fù)公平貿(mào)易的政策行為。反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅，通過征稅反傾銷稅，使進(jìn)口商品價(jià)格提高到進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的水平，從而保護(hù)了國(guó)內(nèi)同類商品的生產(chǎn)者。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施一、自愿出口限制（voluntaryexportrestraints）自愿出口限制也稱自愿限制協(xié)議，是進(jìn)口配額的一種特殊形式，它是指當(dāng)一國(guó)出口威脅到進(jìn)口國(guó)整個(gè)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)時(shí)，進(jìn)口國(guó)以全面的貿(mào)易限制相威脅，引導(dǎo)出口國(guó)自愿地限制某些商品在一定時(shí)期內(nèi)的出口數(shù)量或出口金額。自愿出口限制并非真的自愿，而是在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下制定的。出口國(guó)同意這些要求是為了防止其他形式的貿(mào)易限制。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施二、歧視性政府采購政策（discriminatorygovernmentpolicy）

歧視性政府采購是指一些國(guó)家通過法令或雖無法令明文規(guī)定，但實(shí)際上要求本國(guó)政府機(jī)構(gòu)在招標(biāo)采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對(duì)外國(guó)產(chǎn)品歧視與限制的做法。這種優(yōu)先購買本國(guó)產(chǎn)品的政策實(shí)際上是一種歧視性的政策，這使得本國(guó)的生產(chǎn)者和外國(guó)的銷售商處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位，從而限制了進(jìn)口，在一定程度上，保護(hù)了本國(guó)工業(yè)。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technicalbarrierstotrade）技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指為了限制進(jìn)口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定，這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定往往以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)者安全和人民健康的理由而規(guī)定。有些規(guī)定十分復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，往往使外國(guó)產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國(guó)商品進(jìn)口和銷售的作用。這些規(guī)定在一定條件下成為進(jìn)口國(guó)家限制進(jìn)口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個(gè)方面：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面?？傮w上要求越來越嚴(yán)，涉及的范圍越來越廣，尤其是在有關(guān)汽車、電機(jī)、機(jī)械和制藥產(chǎn)業(yè)更為明顯。衛(wèi)生檢疫方面。一些國(guó)家更廣泛的利用衛(wèi)生檢疫的規(guī)定來限制進(jìn)口。它們對(duì)于要求衛(wèi)生檢疫的商品越來越多，規(guī)定也越來越嚴(yán)，尤其在食品、藥物、化妝品、電器、玩具及建材行業(yè)更是如此。商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定方面。各國(guó)對(duì)標(biāo)簽、包裝都有細(xì)致入微的規(guī)范，其內(nèi)容復(fù)雜，手續(xù)繁瑣，且有的要求很難做到，進(jìn)口商品必須符合這些規(guī)定，否則不準(zhǔn)進(jìn)口或禁止在其市場(chǎng)銷售。許多外國(guó)商品為了符合有關(guān)國(guó)家的規(guī)定，不得不重新包裝和改換標(biāo)簽，因而大大增加了成本，削弱了商品的競(jìng)爭(zhēng)