某水利水電工程工程索賠監(jiān)理細(xì)則

編號(hào)：工程索賠監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1總則1.1合同索賠是合同賦予合同雙方應(yīng)有的權(quán)利，是為了維護(hù)合同雙方合法權(quán)益，對(duì)違約及責(zé)任方進(jìn)行索賠的活動(dòng)。通過合同索賠，可增強(qiáng)合同雙方的合同意識(shí)，提高合同管理水平，并促進(jìn)工程合同的切實(shí)履行。1.2合同雙方中的一方違約或未履行合同規(guī)定的義務(wù)及應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，使另一方受到費(fèi)用和工期的損失，受損方可向責(zé)任方提出給予費(fèi)用和工期的賠償要求。1.3一般而言，承包方向發(fā)包方提出的索賠稱為索賠，而發(fā)包方向承包方提出的索賠稱為反索賠。1.4索賠應(yīng)以合同文件為依據(jù)，以原始記錄為基礎(chǔ)，并進(jìn)行科學(xué)的分析，監(jiān)理單位應(yīng)以本實(shí)施細(xì)則為準(zhǔn)，公平、公正、實(shí)事求是、明確責(zé)任、友好協(xié)商、合理有效地協(xié)助業(yè)主處理解決好工程索賠。1.5索賠事件發(fā)生后，合同雙方有責(zé)任采取必要的措施，盡量減少因索賠事件的發(fā)生而造成的損失。1.6在索賠事件發(fā)生及其處理過程中，不能影響工程的正常進(jìn)行。1.7本實(shí)施細(xì)則按《合同法》、《水利水電土建工程施工合同條件》、合同文件、有關(guān)國(guó)家行政法規(guī)文件及參照《土木工程合同條件》（FIDIC條款）等規(guī)定進(jìn)行編制。2索賠產(chǎn)生的原因與分類2.1索賠事件產(chǎn)生的原因很多，可以概括為業(yè)主單位的、監(jiān)理單位的和其他方面的，索賠的內(nèi)容有延長(zhǎng)工期和損失費(fèi)用的補(bǔ)償。2.2業(yè)主單位原因所導(dǎo)致的索賠事件有：（1）未能按規(guī)定及時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)、交通道路、風(fēng)水電或其質(zhì)量不保證；（2）未能按時(shí)解決征地移民或征地范圍不滿足合同要求；（3）超越合同范圍的工程要求，且有未按合同變更處理；（4）未按規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)提供原材料，或提供的原材料規(guī)格質(zhì)量不符；（5）超越合同規(guī)定的進(jìn)度、質(zhì)量要求，且有未按合同變更處理；（6）業(yè)主單位原因?qū)е聦?duì)施工承包單位的干擾和妨礙竣工驗(yàn)收等。2.3監(jiān)理單位原因所導(dǎo)致的索賠事件有：（1）設(shè)計(jì)文件及圖紙審核簽發(fā)延誤工期；（2）提供的測(cè)量控制網(wǎng)座標(biāo)和高程等技術(shù)資料有誤；（3）提出高于合同規(guī)定的技術(shù)要求，且有未按合同變更處理；（4）對(duì)施工承包單位的申請(qǐng)報(bào)告超過期限答復(fù)，導(dǎo)致工程返工；（5）監(jiān)理單位自身原因影響正常施工等。2.4其他方面原因所導(dǎo)致的索賠事件有：（1）不可抗力的自然災(zāi)害影響；（2）地質(zhì)條件的改變，導(dǎo)致工程數(shù)量和施工難度的增加，且有未按合同變更處理；（3）人工費(fèi)、材料、機(jī)械使用費(fèi)等政策性調(diào)整；（4）其他。3索賠的程序3.1索賠的提出：施工承包單位根據(jù)合同文件規(guī)定，在索賠事件發(fā)生的28d內(nèi)，向監(jiān)理單位提交索賠意向書（或索賠意向報(bào)告），在索賠事件結(jié)束后28d內(nèi)向監(jiān)理單位提交索賠申請(qǐng)報(bào)告（另有協(xié)議除外）。報(bào)告中詳細(xì)說明索賠的理由，索賠費(fèi)用和工期要求，及其計(jì)算依據(jù)，并附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。3.2若索賠事件過程較長(zhǎng)，施工承包單位應(yīng)按監(jiān)理單位要求，分階段向監(jiān)理單位提交事件發(fā)生時(shí)至報(bào)告日的該階段的索賠申請(qǐng)報(bào)告，直至索賠事件結(jié)束后的28d內(nèi)，正式向監(jiān)理單位提交索賠申請(qǐng)報(bào)告（另有協(xié)議除外）。報(bào)告中詳細(xì)說明索賠的理由，索賠費(fèi)用和工期要求，及其計(jì)算依據(jù)，并附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。3.3索賠的受理：當(dāng)監(jiān)理單位收到施工承包單位的索賠意向書后，以書面形式明確表示受理或拒絕的意見。3.4當(dāng)索賠受理后，監(jiān)理單位開始核查施工承包單位的當(dāng)時(shí)記錄，并指示施工承包單位繼續(xù)作延續(xù)記錄以備核查，亦可要求施工承包單位提供全部記錄副本。3.5索賠的處理：監(jiān)理單位收到施工承包單位提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告后，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行審議、核對(duì)工作，以及與施工承包單位的談判，如認(rèn)為證據(jù)不充分或資料不完整而要求施工承包單位補(bǔ)充資料，施工承包單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)理單位的要求，完善索賠申請(qǐng)報(bào)告。3.6監(jiān)理單位對(duì)施工承包單位的索賠事件的審核：（1）對(duì)照施工承包單位所提出的基本事實(shí)與監(jiān)理單位的索賠檔案記錄，以澄清基本事實(shí)，檢查引用的合同依據(jù)對(duì)索賠事實(shí)的適用性，劃清責(zé)任的歸屬，剔除施工承包單位的不合理要求部分；（2）審核計(jì)算方式是否合理，計(jì)算結(jié)果是否正確；（3）監(jiān)理單位以文函形式提出對(duì)該索賠的初步審核意見，擬定出自己計(jì)算的合理索賠數(shù)額（工期和費(fèi)用），報(bào)業(yè)主單位工程項(xiàng)目部進(jìn)行審定；（4）監(jiān)理單位與業(yè)主單位及施工承包單位協(xié)商，澄清事實(shí)及處理解決索賠；（5）由于業(yè)主單位與監(jiān)理單位的原因，或施工條件的變化，可順延工期和索賠費(fèi)用；（6）自然災(zāi)害或社會(huì)原因，可順延工期和索賠費(fèi)用。4索賠的條件4.1因?qū)嶋H施工現(xiàn)場(chǎng)條件與合同明示或隱含的條件相比較，發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工承包單位所無法事前進(jìn)行預(yù)料和加以防范。4.2因業(yè)主單位提出搶趕工期，或業(yè)主單位要求調(diào)整施工工序，或提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，由此造成了施工承包單位需增加施工費(fèi)用。4.3因工程變更超出合同規(guī)定的范圍，業(yè)主單位提出合同完工時(shí)間如期或提前的要求，造成施工承包單位需增加有關(guān)施工費(fèi)用。4.4屬于業(yè)主單位應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（如自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件、國(guó)家法律法規(guī)的變化等原因），造成了施工承包單位的損失。4.5合同規(guī)定由業(yè)主單位的責(zé)任，如施工圖紙?zhí)峁?、主要施工材料供?yīng)、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備缺陷、機(jī)電設(shè)備缺陷等，未按規(guī)定執(zhí)行，由此造成了施工承包單位的損失。4.6合同明示或隱含業(yè)主單位的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，造成施工承包單位的損失。4.7施工承包單位應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，不能作為索賠的條件。4.8因施工承包單位在招、投標(biāo)競(jìng)標(biāo)時(shí)，降低報(bào)價(jià)所導(dǎo)致的費(fèi)用偏低，或采用不平衡報(bào)價(jià)法而使個(gè)別價(jià)格不合適，不能作為索賠的條件。4.9因施工承包單位自行設(shè)計(jì)或管理不力所導(dǎo)致的損失，不能作為索賠的條件。4.10因施工承包單位采用不合格材料、設(shè)備，或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約，被業(yè)主單位、監(jiān)理單位指令返工、停工、重建、重置而導(dǎo)致的損失，不能作為索賠的條件。4.11因施工承包單位責(zé)任，發(fā)生工程事故、質(zhì)量缺陷，業(yè)主單位、監(jiān)理單位指令改正而導(dǎo)致的損失，不能作為索賠的條件。4.12因施工承包單位與其分包單位的責(zé)任或糾紛所導(dǎo)致的工期延誤、施工費(fèi)用的增加，不能作為索賠的條件。4.13因施工承包單位違反法律、法令和行政法規(guī)而導(dǎo)致的損失，不能作為索賠的條件。4.14索賠事件發(fā)生后，施工承包單位未采取必要的、減少損失的補(bǔ)救措施而導(dǎo)致了索賠事態(tài)的擴(kuò)大，不能作為索賠的條件。5索賠的證明資料5.1索賠證明資料主要有施工人員的日記、工作記錄、氣象資料、工程日志、工作計(jì)劃、工程核算資料、有關(guān)信件、施工備忘錄、采購清單和發(fā)票、工程照片及聲像資料、工程報(bào)告、工程圖紙、會(huì)議紀(jì)要、施工承包單位參考投標(biāo)資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查備忘錄、施工承包單位投標(biāo)階段的編標(biāo)資料及其它一切可以得到的有用文件。5.2監(jiān)理工程師處理有關(guān)索賠的簽證資料。6索賠的申請(qǐng)報(bào)告6.1索賠事件的整體描述：索賠事件的起因，發(fā)生時(shí)間，發(fā)展過程及如何努力減少損失的相應(yīng)措施。6.2索賠要求：工期、費(fèi)用。6.3索賠的合同引證：依據(jù)的合同條款，對(duì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的歸屬分析。6.4索賠計(jì)算：計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算結(jié)果。6.5支持性文件和資料：業(yè)主單位、監(jiān)理單位的指令、文函、簽（認(rèn)）證、相關(guān)文件、施工組織設(shè)計(jì)，當(dāng)時(shí)的原始記錄、憑證、證明資料的復(fù)印件等。7索賠處理的原則7.1樹立正確的索賠觀念，認(rèn)識(shí)到索賠的提出與處理，是合同管理工作中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)，應(yīng)以合同文件、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)，原始記錄為基礎(chǔ)，以本細(xì)則為準(zhǔn)則，本著誠信的工作態(tài)度，及時(shí)、合理、有效地處理好施工承包單位的索賠。7.2未按本細(xì)則規(guī)定的程序辦理的一方，作為放棄或默認(rèn)論（監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位歸屬業(yè)主單位一方）。7.3若施工承包單位的索賠申請(qǐng)報(bào)告提供的材料失誤、失實(shí)、遺漏，施工承包單位只能獲取其經(jīng)認(rèn)證和審核的有效部分的索賠。8索賠的控制管理8.1索賠的控制是造價(jià)控制的重要內(nèi)容，監(jiān)理單位必須熟悉合同文件及有關(guān)法規(guī)，隨時(shí)了解和掌握可能引起索賠事件的環(huán)節(jié)，積極采取預(yù)防措施，避免或減少索賠事件的發(fā)生，一旦發(fā)生，應(yīng)將其影響降到最小程度。8.2由于監(jiān)理單位的原因可能導(dǎo)致的索賠事件，應(yīng)積極預(yù)防，其措施有：（1）認(rèn)真審查提供給施工承包單位的設(shè)計(jì)文件和圖紙，以及原始地形圖及測(cè)量成果，并督促檢查施工承包單位在開工前進(jìn)行復(fù)測(cè)核實(shí)，監(jiān)理單位按規(guī)定進(jìn)行抽檢；（2）認(rèn)真研究合同條款和設(shè)計(jì)圖紙的質(zhì)量要求，對(duì)施工承包單位的質(zhì)量控制，不應(yīng)超過規(guī)范和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，做到既滿足質(zhì)量要求，又避免造成浪費(fèi)；（3）嚴(yán)格審查，及時(shí)答復(fù)施工承包單位報(bào)送的工程文件，防止發(fā)生索賠事件等。8.3由于業(yè)主單位的原因可能導(dǎo)致的索賠事件，監(jiān)理單位應(yīng)采取信息反饋方式，及時(shí)與業(yè)主單位協(xié)調(diào)，予以避免或減少，其措施有：（1）招標(biāo)文件合同條款，概念應(yīng)清楚，合同條款要一致；（2）按合同規(guī)定及時(shí)提供各種條件，創(chuàng)造良好寬松的施工環(huán)境；（3）嚴(yán)格控制超越合同規(guī)定的有關(guān)要求；（4）盡量避免對(duì)施工承包單位的干擾和合同以外的指派等。8.4由于其他方面的原因可能導(dǎo)致的索賠事件，應(yīng)以預(yù)防為主，其措施有：（1）做好汛期水文預(yù)報(bào)，采取切實(shí)可行的防汛、渡汛措施，把損失降到最低限度；（2）加強(qiáng)原位監(jiān)測(cè)和和超前探測(cè)，并及時(shí)采取加固措施，增強(qiáng)巖體自身的穩(wěn)定性，減少地基處理的工程量；（3）采取保險(xiǎn)來降低自然災(zāi)害的損失等。9其他9.1因其他施工承包單位的責(zé)任，造成另一施工承包單位的損失，施工承包單位審報(bào)后，監(jiān)理單位提出審核意見，業(yè)主單位予以審定。施工承包單位可雙方協(xié)商解決，亦可通過業(yè)主單位在支付時(shí)代扣。9.2主體工程由業(yè)主單位統(tǒng)一投保。由于不可抗力、