考前培訓課程(工程咨詢概論)

工程咨詢概論

主講:陳錚錚2/4/20231工程咨詢概論陳錚錚導論2010年上半年，全社會固定資產投資114187億元，同比增長25%,其中城鎮(zhèn)固定資產投資98047億元，增長25.5%。城鎮(zhèn)固定資產投資中，第一產業(yè)投資1682億元；第二產業(yè)投資41518億元，增長22.3%;第三產業(yè)投資54847億元，增長28.4%。預計2010年全年固定資產投資超過30萬億元.2/4/20232工程咨詢概論陳錚錚工程項目建設周期的特征IVIIIIII抽象項目運行工作量曲線時間竣工階段項目施工階段計劃、設計階段項目決策階段

123456①②③④⑤⑥項目概念形成及可行性研究項目評估及決策項目計劃與設計項目采購項目施工試生產及竣工驗收具體6試生產驗收合格設施完全投入使用5項目竣工4圖紙交付，開工命令下達3項目決策2可行性研究報告提出1項目概念提出項目階段可交付成果（里程碑）圖例說明：①項目管理階段還可以進一步詳細劃分項目運行不屬于項目管理范疇2/4/20233工程咨詢概論陳錚錚項目周期各個階段策劃階段準備階段實施階段竣工驗收階段營運階段后評價3-5年項目終止2/4/20234工程咨詢概論陳錚錚目標設計和可行性研究設計和計劃施工運行時間累計投資曲線對項目的影響費用工程項目各階段影響因子2/4/20235工程咨詢概論陳錚錚市場分析與市場戰(zhàn)略資源利用分析與評價建設方案研究投資估算融資方案研究財務分析經濟分析社會評價環(huán)境影響評價與安全預評價經濟影響分析資金時間價值與方案經濟比選不確定性分析與風險分析工程咨詢基本程序2/4/20236工程咨詢概論陳錚錚市場預測方法體系簡單移動平均法多元回歸一元回歸非線性回歸加權移動平均法一次指數(shù)平滑法回歸分析法彈性系數(shù)法消費系數(shù)法移動平均法指數(shù)平滑法趨勢外推法季節(jié)波動模型德爾菲法專家會議法類推預測法定性預測定量預測因果分析法延伸預測法其他方法2/4/20237工程咨詢概論陳錚錚總投資建設期利息建設投資流動資金建筑工程費安裝工程費工程費用設備購置費工程建設其他費用基本預備費漲價預備費預備費固定資產其他費用其他資產費用形成固定資產無形資產費用形成無形資產形成其他資產按規(guī)定，建設期利息和預備費計入固定資產原值。2/4/20238工程咨詢概論陳錚錚《工程咨詢概論》主要內容和知識結構主要內容:

根據(jù)2008年《全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試大綱》的要求，中國工程咨詢協(xié)會組織編寫了全新一套4本“考試教材”，《工程咨詢概論》是第一本。本書主要介紹工程咨詢和注冊工程咨詢師的定義和概念；咨詢服務的業(yè)務內容、方法和組織；咨詢市場開發(fā)、風險和法律知識。2/4/20239工程咨詢概論陳錚錚《概論》的知識結構:

（1）工程咨詢的主要概念（2）工程咨詢的服務內容（3）工程咨詢的服務方式和注意事項（4）工程咨詢的組織和管理

2/4/202310工程咨詢概論陳錚錚內容1:工程咨詢的主要概念工程咨詢的概念工程咨詢業(yè)的概念注冊咨詢工程師（投資）的概念（第一章、第二章）2/4/202311工程咨詢概論陳錚錚內容2:工程咨詢的服務內容宏觀經濟咨詢項目前期的工程咨詢項目建設準備階段的咨詢項目實施階段的咨詢項目項目建成后的總結與評價咨詢項目管理咨詢（第四章、第五章）2/4/202312工程咨詢概論陳錚錚內容3:工程咨詢的服務方式方法和法律責任現(xiàn)代工程咨詢方法工程咨詢服務的采購工程咨詢的法律責任（第六章、第七章、第十章）2/4/202313工程咨詢概論陳錚錚內容4:工程咨詢的組織和管理工程咨詢公司工程咨詢行業(yè)的組織與管理國際咨詢行業(yè)的組織和重管理（第三章、第八章、第九章）2/4/202314工程咨詢概論陳錚錚工程咨詢概論14.工程咨詢服務協(xié)議書試行本15.宏觀經濟咨詢16.項目前期工程咨詢17.項目建設準備階段咨詢18.項目實施階段咨詢19.項目建成后的總結評價咨詢20.項目管理咨詢21.工程咨詢服務采購22.現(xiàn)代工程咨詢方法23.行政管理24.國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)25.工程咨詢的法律責任1.工程咨詢的概念2.項目的定義3.工程咨詢與投資項目4.投資項目咨詢管理5.工程咨詢在我國經濟建設中的作用6.注冊咨詢工程師概念7.注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)重點8.注冊咨詢工程師(投資)資格9.工程咨詢單位10.工程咨詢市場11.咨詢項目管理12.中國工程咨詢協(xié)會13.中國工程咨詢業(yè)質量管理導則2/4/202315工程咨詢概論陳錚錚1.工程咨詢概念1.1定義工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內，將知識和技術應用于經濟建設特別是工程建設，為尋求解決實際問題的最佳途徑而提供的智力密集型服務。工程咨詢應利用準確、適用的信息，集中專家的智慧和經驗，運用科學技術、經濟管理、法律等多方面的知識，為經濟建設和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務的專家、專家集體和單位。2/4/202316工程咨詢概論陳錚錚1.工程咨詢概念1.2原則:獨立、科學、公正獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎。咨詢機構或個人不應隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，在接受客戶委托后，應獨立進行分析研究，不受外界的干擾或干預，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。科學是指以知識和經驗為基礎為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學、社會科學和工程技術知識。多種知識的綜合應用是咨詢科學化的基礎。同時，經驗是實現(xiàn)工程咨詢科學性的重要保障，技術知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務，只有運用技術知識解決工程實際問題才是咨詢服務。知識、經驗、能力和信譽是工程咨詢科學性的基本要素。公正是指工程咨詢應該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調查研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學態(tài)度。2/4/202317工程咨詢概論陳錚錚1.工程咨詢概念1.3特點：（1）工程咨詢服務實際上是完成顧客委托的任務。（2）咨詢任務彈性很大。（3）每一項咨詢任務都是一次性、單獨的任務。（4）咨詢的時效性很重要，時間是構成質量要求的一部分。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。咨詢質量的優(yōu)劣，取決于信息、知識、經驗的集成和創(chuàng)新。（6）咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經濟、技術、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。（7）建設項目受有關條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風險。（8）許多咨詢成果是預測性的，要經受歷史的考驗。（9）咨詢工作的程序，允許有一定工作彈性。（10）咨詢產品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產銷直接見面，帶來顧客的個性化要求。2/4/202318工程咨詢概論陳錚錚2.項目的定義2.1定義:國際上一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產品和服務的任務”。項目的臨時性（Temporary）是指每一個項目都有一個明確的開始和明確的結束。項目開始，項目就存在；項目結束，項目就不再存在。項目的唯一性（Unique）是指任何一個項目的產品和服務總會有某些方面與其他項目不同，項目的“個性”是比較突出的。同時，項目是一項任務，而不是目的物或其他。2/4/202319工程咨詢概論陳錚錚識別項目潛在的項目顯見的項目2/4/202320工程咨詢概論陳錚錚項目與發(fā)展項目運作企業(yè)進步2/4/202321工程咨詢概論陳錚錚2.2投資項目的定義

投資項目是指為某特定目的而進行投資建設并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。2/4/202322工程咨詢概論陳錚錚2.3項目的特征

項目的主要特征：

1）項目的相對性

2）項目的臨時性

3）項目的目標性

4）項目的約束性

5）項目的周期性2/4/202323工程咨詢概論陳錚錚項目的特征（1）項目的相對性項目是一項任務，任務是相對于承擔者而言的，不同的主體有不同的任務。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益。2/4/202324工程咨詢概論陳錚錚項目的特征（2）項目的臨時性

一般項目都是在一定時間內存在，是“臨時的”。明確項目的臨時性有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇。2/4/202325工程咨詢概論陳錚錚項目的特征（3）項目的目標性與任何任務都有目標一樣，項目作為一項任務必須有明確的目標。項目目標往往是多層次的，就項目層次而言，項目只能有一個統(tǒng)一的最高目標。明確的項目目標是項目實施和管理的工作方向。2/4/202326工程咨詢概論陳錚錚項目的特征（4）項目的約束性任何任務都有其限定條件，限定條件就是約束性。項目的約束性包括投入要素（人、財、物等）方面的約束，時間的約束、質量的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機構制度的約束、環(huán)境保護的約束等等。2/4/202327工程咨詢概論陳錚錚項目的特征（5）項目的周期性任何項目都有一個確定的開始、實施和終結的過程，是一個周期性的過程，這就是項目周期。項目周期各個階段的工作任務不同、投入情況不同，明確項目周期以及各個階段的任務，有利于總結規(guī)律，建立科學的項目管理體系。2/4/202328工程咨詢概論陳錚錚項目的生命周期確定需求項目選擇項目執(zhí)行項目評估項目總結初始階段準備階段實施階段結束階段新的項目設想項目論證進度安排項目設計項目控制生產安排2/4/202329工程咨詢概論陳錚錚項目管理活動啟動計劃執(zhí)行控制收尾活動水平時間階段開始階段結束2/4/202330工程咨詢概論陳錚錚項目管理的主要內容時間管理范圍管理質量管理成本管理綜合管理人力資源管理溝通管理風險管理采購管理項目管理2/4/202331工程咨詢概論陳錚錚2.4投資項目的分類投資項目一般分為三大類：

1）生產類型（ProductiveSectors）：如工業(yè)、農業(yè)等。

2）基礎設施類型（InfrastructureSectors）：如交通、通訊、水利等行業(yè)。

3）社會基礎設施和人力資源開發(fā)類型（SocialInfrastructureSectorsandHumanResourcesDevelopmentSectors）：如環(huán)境保護、城鎮(zhèn)建設、公共設施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會保險和社會福利等行業(yè)。P.112/4/202332工程咨詢概論陳錚錚3．工程咨詢與投資項目3.1項目周期：國際、國內

項目周期（ProjectCycle）可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段，見圖。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務。

策劃階段準備階段實施階段完工階段（生產運營）

項目起始批準立項開工建設 竣工驗收 事后評價 項目終止

2/4/202333工程咨詢概論陳錚錚3.2中國的項目建設程序1)項目建議書(立項)階段2)可行性研究階段3)設計階段4)項目實施準備及開工階段5)施工階段6)竣工驗收(完工)階段7)項目后評價階段2/4/202334工程咨詢概論陳錚錚3.3國際金融組織的貸款項目周期1)項目立項2)項目準備3)項目評估4)談判與董事會批準5)項目執(zhí)行和監(jiān)督6)項目后評價2/4/202335工程咨詢概論陳錚錚4．投資項目咨詢管理4.1項目管理層次與工程咨詢

1.項目管理層次項目執(zhí)行管理層次項目決策管理層次

2.項目階段（策劃、準備、實施、總結）

1.項目執(zhí)行管理 工程咨詢業(yè)務

2.項目決策管理 決策咨詢業(yè)務2/4/202336工程咨詢概論陳錚錚目標控制原理理論軌跡實際軌跡糾偏糾偏動態(tài)控制、過程控制、三階段控制原理2/4/202337工程咨詢概論陳錚錚項目階段項目執(zhí)行管理層次項目決策管理層次

項目執(zhí)行管理工程咨詢業(yè)務項目決策管理決策咨詢業(yè)務策劃階段(前期階段)1.規(guī)劃研究與投資機會研究2.提出項目建議書3.提出項目可行性研究報告－編制項目規(guī)劃、投資機會研究報告－編寫項目預可研報告－編制項目可行性研究報告－制訂投資規(guī)劃、選擇項目－審批項目建議書－審批項目可行性研究報告－規(guī)劃論證與評估－評估－評估

準備階段4.資金落實5.工程勘察設計6.采購招投標7.開工準備8.合同簽訂－研究融資方案－進行工程設計－編制標書、評標－參與貸款談判－指導、協(xié)調、監(jiān)督－批準開工或批準貸款協(xié)議及生效

－監(jiān)測與績效評價實施階段9.合同管理10.施工管理和項目監(jiān)測11.資金使用和支付財務管理－承包合同或參與法人項目管理－工程監(jiān)理－項目監(jiān)測評價－項目績效管理－項目稽察－項目監(jiān)督檢查

－監(jiān)測與績效評價完工階段(運營階段)12.竣工驗收或關閉帳戶

13.投入運營和效益分析－編寫完工（自評）報告或參與竣工準備－參與法人的經營和效益分析－驗收竣工報告－總結經驗教訓－參與驗收－后評價－專題研究4.2項目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務關系2/4/202338工程咨詢概論陳錚錚5.工程咨詢在我國經濟建設中的作用5.1工程咨詢的地位和作用

投資決策工程設計規(guī)劃戰(zhàn)略項目管理國際業(yè)務2/4/202339工程咨詢概論陳錚錚中科煉化一體化項目環(huán)評通過審批

備受外界關注的中科煉化一體化項目的環(huán)評報告已經獲得通過，目前項目已經上報至國家發(fā)改委等待審批，一經核準就正式動工。

科威特石油公司與中石化2005年曾簽署備忘錄，計劃投資80多億美元，在廣州南沙區(qū)合資興建大型石化項目，預計每年煉油量達1500萬噸，每年生產100萬噸乙烯。此后經過國家批準，2007年11月當?shù)亻_始展開項目的前期準備工作。2/4/202340工程咨詢概論陳錚錚5.2工程咨詢服務對象工程咨詢服務的對象包括投資項目從層次、階段、內容到管理、機構等各個方面的單位和個人.主要服務對象有：(1)項目投資的出資者（政府、銀行、企業(yè)、國際組織出資者）(2)項目業(yè)主（全過程咨詢、階段咨詢、承包工程服務）(3)工程承包商(4)項目融資等。

2/4/202341工程咨詢概論陳錚錚6.注冊咨詢工程師概念6.1．注冊咨詢工程師的含義

國際上一般對咨詢工程師認可的概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務為職業(yè)的工程技術人員和其他專業(yè)（經濟和管理等）人員的統(tǒng)稱。我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞工程建設全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設計、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務內容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設領域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經確定的其他注冊制度重復和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個字。

我國“注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設前期投資咨詢?yōu)橹鳎瑫r也兼顧到經濟建設全過程中與投資咨詢相關的業(yè)務，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》專業(yè)技術人員的統(tǒng)稱。2/4/202342工程咨詢概論陳錚錚6.注冊咨詢工程師概念6.2注冊咨詢工程師的執(zhí)業(yè)范圍

1）經濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；

2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策咨詢；

3）經濟建設專題咨詢；

4）投資機會研究；

5）工程項目建議書的編制；

6）工程項目可行性研究報告的編制；

7）工程項目評估；

8）工程項目融資咨詢、績效跟蹤評價、后評價及培訓咨詢服務；

9）工程項目招投標技術咨詢；

10）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務。2/4/202343工程咨詢概論陳錚錚咨詢項目周期管理規(guī)劃后評價

立項實施

評估融資2/4/202344工程咨詢概論陳錚錚6.3注冊咨詢工程師的權利和義務權利：主持項目咨詢業(yè)務名稱專有權署名蓋章權義務：遵紀守法公正執(zhí)業(yè)嚴守機密受聘專一珍視名譽繼續(xù)教育2/4/202345工程咨詢概論陳錚錚7．注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)重點(1)規(guī)劃、政策咨詢（全面落實科學發(fā)展觀）(2)循環(huán)經濟咨詢（減量化、再利用、資源化）(3)節(jié)約能源資源咨詢（節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、資源保護等方面）(4)環(huán)境保護咨詢（三同時制度）(5)制度建設咨詢2/4/202346工程咨詢概論陳錚錚8．注冊咨詢工程師(投資)資格(1)通過考核認定取得(2)參加全國統(tǒng)一組織的資格考試五個科目:工程咨詢概論宏觀經濟政策與發(fā)展規(guī)劃工程項目組織與管理項目決策分析與評價工程咨詢實務

2/4/202347工程咨詢概論陳錚錚9.工程咨詢單位

9.1分類綜合性專業(yè)性管理性

9.2市場準入資格管理(工程咨詢單位資格認定辦法)

三級(甲、乙、丙)、31個咨詢專業(yè)2003.6 現(xiàn)代咨詢方法與實務2/4/202348工程咨詢概論陳錚錚9.3組織設計精簡、高效集權與分權管理層次與跨度責任與權利分工與協(xié)作2/4/202349工程咨詢概論陳錚錚10.工程咨詢市場建設項目基本原則：“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險”營銷手段：建立網(wǎng)頁客戶舉薦廣告宣傳樹立品牌形象保持良好的公共關系2/4/202350工程咨詢概論陳錚錚11.咨詢項目管理項目啟動項目經理負責制運用動態(tài)控制原理對項目進行過程控制項目管理的基本工具項目結構圖組織結構圖合同結構圖工作流程圖責任分配矩陣

…….2/4/202351工程咨詢概論陳錚錚12.中國工程咨詢協(xié)會中國工程咨詢協(xié)會（CNAEC）于1992年底正式成立。是由工程咨詢單位、注冊咨詢工程師及在工程技術經濟領域富有咨詢和管理經驗的專家、學者自愿組成的非盈利性行業(yè)組織，是經民政部注冊登記具有法人資格的全國性社會團體，是對外代表中國工程咨詢業(yè)的行業(yè)協(xié)會。1996年協(xié)會被接納為國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）正式會員；是亞太地區(qū)工程技術咨詢發(fā)展計劃組織（TCDPAP）正式成員。2/4/202352工程咨詢概論陳錚錚協(xié)會宗旨依據(jù)國家法律、法規(guī)，參照國際規(guī)則，進行行業(yè)自律和管理，協(xié)調行業(yè)內部、外部關系，維護會員合法權益，開展國內外同行間的交流與合作，不斷提高工程咨詢隊伍的素質和水平，竭誠為會員服務，為工程咨詢事業(yè)健康發(fā)展服務，為提高經濟建設質量和效益、全面建設小康社會服務。2/4/202353工程咨詢概論陳錚錚服務范圍（一）研究和探討工程咨詢行業(yè)的發(fā)展方向、目標、體制、政策、管理等理論和實際問題。（二）接受國家有關部門委托，擬訂工程咨詢法律和法規(guī)草案，開展工程咨詢單位資格和注冊咨詢工程師執(zhí)業(yè)資格管理等工作。（三）組織制訂工程咨詢質量標準、技術標準、取費標準、合同范本及職業(yè)道德規(guī)范并組織實施，促進會員堅持獨立、科學、公正的原則，保證工程咨詢質量，規(guī)范工程咨詢行為。（四）組織交流并推廣工程咨詢經驗和管理經驗，評選優(yōu)秀工程咨詢成果，表彰在工程咨詢中作出突出成績的單位和個人，舉辦國內外有關工程咨詢業(yè)務的研討與培訓活動。2/4/202354工程咨詢概論陳錚錚（五）加強《中國工程咨詢網(wǎng)》建設，編輯出版《中國工程咨詢》雜志等報刊和參考資料，組織傳播和交流國內外工程咨詢、工程建設方面的信息，開展宣傳教育活動。（六）代表中國工程咨詢行業(yè)參加國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)，亞太地區(qū)工程技術咨詢發(fā)展計劃組織（TCDPAP）等國際組織，與有關國際組織及各國同行業(yè)組織建立聯(lián)系并加強合作，組織會員參加重要國際活動和考察學習，履行作為國際行業(yè)組織成員協(xié)會應盡的職責和義務。（七）維護和增進會員的合法權益，促進和增強會員的經濟活力，協(xié)調解決會員間和行業(yè)組織間有爭議的問題，向政府部門和有關方面反映會員的建議和意見。（八）受理關于工程咨詢單位和人員執(zhí)業(yè)違規(guī)的投訴，并根據(jù)情節(jié)進行處理或配合有關部門處理。（九）指導各地區(qū)工程咨詢協(xié)會（以下簡稱地區(qū)協(xié)會）開展屬地行業(yè)管理和行業(yè)自律業(yè)務。（十）組織完成有關方面和社會各界委托的其他任務。2/4/202355工程咨詢概論陳錚錚13.中國工程咨詢業(yè)質量管理導則第一章總論

第一節(jié)加強質量管理的重要意義

第二節(jié)質量管理要持續(xù)滿足相關方的需求和期望

第三節(jié)樹立強烈的質量意識，建立科學的規(guī)范化管理第二章ISO9000族國際質量管理標準

第一節(jié)ISO9000族標準的制定和變革

第二節(jié)ISO9000族標準的基本原則

第三節(jié)世界各國和地區(qū)廣泛采用ISO9000族質量管理標準第三章工程咨詢業(yè)如何建立和完善質量管理體系

第一節(jié)菲迪克（FIDIC）的質量管理指南

第二節(jié)建立適合工程咨詢組織實際的質量管理體系

第三節(jié)建立質量管理體系的基本步驟第四章質量管理體系的認證

第一節(jié)質量管理體系的認證已成為高度專業(yè)化、職業(yè)化的活動

第二節(jié)我國對質量管理體系認證工作的管理

第三節(jié)關于質量管理體系認證的幾個問題第五章工程咨詢成果質量評價

第一節(jié)工程咨詢成果質量評價的意義和作用

第二節(jié)工程咨詢成果質量評價的標準和方法

附件質量綜合評價查詢對照表

2/4/202356工程咨詢概論陳錚錚質量概念質量：一組固有特性滿足要求的程度。反映實體滿足明確和隱含需要能力的特性綜合.通常指產品的質量，廣義的還包括工作的質量。產品質量:是指產品的使用價值及其屬性；工作質量:則是產品質量的保證，它反映了與產品質量直接有關的工作對產品質量的保證程度。定義的說明：明確需要：指合同中用戶明確提出的要求與需要隱含需要：指由生產企業(yè)通過市場調研進行識別與探明的要求或需要特性：實體所特有的性質，反映了實體滿足需要的能力2/4/202357工程咨詢概論陳錚錚

項目的質量從項目作為一次性的活動來看，項目質量體現(xiàn)在由WBS反映出的項目范圍內所有的階段、子項目、項目工作單元的質量所構成，也即項目的工作質量；從項目作為一項最終產品來看，項目質量體現(xiàn)在其性能或者使用價值上，也即項目的產品質量。項目是應業(yè)主的要求進行的,不同的業(yè)主有著不同的質量要求，其意圖已反映在項目合同中。因此，項目合同是進行項目質量管理的主要依據(jù)。工作質量：參與項目的實施者，為了保證項目質量所從事工作的水平和完善程度社會工作質量生產工作質量管理工作質量技術工作質量2/4/202358工程咨詢概論陳錚錚工程項目質量管理目的：通過管理工作，使建設項目科學決策、精心設計、精心施工，建設質量合格的工程項目。特點：

1.質量特性多；

2.工程項目形體龐大，高投入，周期長，牽涉面廣，風險大；

3.影響工程質量因素多；

4.工程項目質量管理難度大；

5.工程項目質量具有隱蔽性。工程建設各方的質量責任：

1.業(yè)主方；

2.咨詢工程師在決策研究工作中的質量責任；

3.勘察、設計單位質量責任；

4.施工單位質量責任；

5.工程監(jiān)理單位的質量責任；

6.供應商的質量責任。(見教材相關內容)2/4/202359工程咨詢概論陳錚錚工程項目前期工作階段的質量管理

(一)前期工作質量管理的重要性（1）前期各項工作是投資決策的科學依據(jù)。（2）前期工作文件，是工程項目實施的規(guī)定性文件。(二)建立項目質量管理責任制，制定項目質量管理計劃（1）建立項目質量管理責任制項目經理是工程項目質量的全權責任人，必須親自抓質量工作。（2）制定項目質量計劃2/4/202360工程咨詢概論陳錚錚(三)建立咨詢工作成果的質量評審制度1.工程咨詢成果質量評審制度（1）內部評審：①項目團隊組織的內部評審；②咨詢企業(yè)領導組織的內部評審。（2）外部評審：①業(yè)主組織評審；②委托另外一家有權威的咨詢公司進行評審。2.工程咨詢成果質量評審的重要意義

(四)工程咨詢成果質量評價的標準

標準包括：①工程咨詢成果必須符合國家要求；②工程咨詢成果必須符合國民經濟和社會事業(yè)發(fā)展的根本利益；③工程咨詢成果必須符合業(yè)主的要求；④工程咨詢成果還要注意滿足建設各相關方的要求。2/4/202361工程咨詢概論陳錚錚14.工程咨詢服務協(xié)議書試行本協(xié)議書的組成部分：

①委托函或中標函；

②工程咨詢服務協(xié)議書通用條件；

③工程咨詢服務協(xié)議書專用條件；

④附錄，即

附錄Ａ－－委托工程咨詢服務范圍；

附錄Ｂ－－客戶提供的職員、設備、設施和其他人員的服務；

附錄Ｃ－－報酬和支付；

⑤在實施過程中共同簽署的補充和修正文件。2/4/202362工程咨詢概論陳錚錚通用條件詞語含義：

１．１“項目”是指本協(xié)議書專用條件中指定的，并為之提供咨詢服務的項目。

１．２“服務”是指工程咨詢單位根據(jù)本協(xié)議書所提供的服務，包括正常的服務、附加的服務和額外的服務。

（１）“正常服務”是指附錄Ａ中列出的各項正常服務。

（２）“附加服務”是指附錄Ａ中列出的各項附加服務，以及經雙方書面協(xié)議，在正常服務之外的附加服務。

（３）“額外服務”是指不屬于正常服務和附加服務，但根據(jù)協(xié)議書第７．９條的規(guī)定，工程咨詢單位必須履行的服務。

１．３“工程”是指為完成項目所實施的永久性工程，包括提供給客戶的設備、設施及其他物品。

2/4/202363工程咨詢概論陳錚錚工程咨詢單位的義務

（１）工程咨詢單位在履行本協(xié)議書規(guī)定的義務時，要認真貫徹國家有關法律、法規(guī)和政策，為國家的利益和客戶的合法利益，應用合理的技能，謹慎而勤奮地工作。

（２）根據(jù)客戶與第三方簽訂的合同的授權或要求，行使權力或履行職責時，工程咨詢單位應：

（ａ）根據(jù)合同進行工作。合同中上述權力和職責的詳細規(guī)定，應在本協(xié)議書附錄Ａ中加以說明，或以書面的形式，另行商得工程咨詢單位同意。

（ｂ）在客戶和第三方之間提供證明、行使決定權或處理權時，不是作為仲裁人，而是作為獨立的專業(yè)人員，依據(jù)自己的專業(yè)技能和判斷，公正地進行工作。

（ｃ）在變更任何第三方的義務時，對于可能對費用或質量或時間有重大影響的任何變更，須事先得到客戶的批準（發(fā)生緊急情況除外，但事后工程咨詢單位應盡快通知客戶）。

2/4/202364工程咨詢概論陳錚錚（對于為地區(qū)、或行業(yè)、或專項、或項目、或企業(yè)提供規(guī)劃咨詢等委托任務）認真調查分析委托規(guī)劃咨詢對象的現(xiàn)狀基礎和特點、優(yōu)勢與劣勢、國家有關宏觀調控政策、國內外發(fā)展水平和趨勢、外部影響因素變化、可持續(xù)發(fā)展要求等，做到咨詢成果具有宏觀性、戰(zhàn)略性和綜合性，盡可能符合國家、社會和客戶的最佳利益。

（對于編制項目建議書咨詢服務）符合有關部門關于項目建議書編制內容和深度的規(guī)定，根據(jù)國家宏觀調控政策要求、市場經濟規(guī)律要求、技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展要求，以及經濟分析、風險分析等要求，做出概略分析論證，堅持實事求是，講真話，講清項目的有利和不利因素，提出客觀、公正、科學、可靠的咨詢意見。

（對于編制項目可行性研究報告咨詢服務）符合有關部門關于項目可行性研究報告編制內容和深度規(guī)定，根據(jù)國家宏觀調控政策要求、市場經濟規(guī)律要求、技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展要求，以及經濟分析和風險分析等要求，進行全面分析和必要的多方案論證；堅持實事求是，講真話，講清項目的有利和不利因素，提出客觀、公正、科學、可靠的咨詢意見。

2/4/202365工程咨詢概論陳錚錚（對于項目評估咨詢服務）符合有關部門關于項目評估報告編制內容和深度規(guī)定，對委托評估的咨詢成果（項目建議書或可行性研究報告）的各項內容，從是否符合國家宏觀調控政策要求、市場經濟規(guī)律要求、技術創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展要求，以及經濟分析和風險分析要求等方面，全面評估論證，盡可能提出優(yōu)化方案；實事求是，講真話，講清項目有利和不利因素，客觀、公正、科學、可靠地提出評估意見。

（對于工程設計等委托任務）遵照已批準的可行性研究報告，按照國家現(xiàn)行標準、規(guī)范和規(guī)程進行勘察和設計，符合環(huán)保、節(jié)能、安全等要求，采用先進適用技術，達到工藝技術指標和預定的設計要求，以及分階段設計的深度要求。

（對于招標咨詢服務）符合招標投標法和有關條例規(guī)定，招標文件較好地反映項目特點、體現(xiàn)項目意圖，招標須知和技術規(guī)范全面明確，工程量和標底計算可靠，合同條件周全合理，客戶和投標人風險分配明確適當，招標程序合理，解答投標人質疑符合項目要求，較好地平衡招投標雙方關系，評標客觀、公正。

2/4/202366工程咨詢概論陳錚錚（對于合同管理、工程監(jiān)理咨詢服務）對委托項目的工程設計方案、承包商的施工組織設計和技術方案，認真研究，提出問題和優(yōu)化建議；根據(jù)委托，對工程上使用的材料、設備和部件進行檢驗，杜絕使用不符合設計要求和國家標準的產品；對工程進度、施工質量和費用支付及時檢查，按時提出分析和改進對策的報告，實現(xiàn)進度、質量和費用三項控制。

（對于投產后咨詢服務）對項目的運行、維護需求和客戶的運行、維護資源分析全面，制定的運行、維護工作計劃有針對性；編寫運行操作規(guī)程、維護規(guī)程，以及人員培訓計劃等符合行業(yè)部門有關規(guī)定和項目實際需要，能抓住重要關鍵部位或工序；提供的運行、維護專業(yè)管理和培訓符合計劃和規(guī)程要求。

2/4/202367工程咨詢概論陳錚錚15．宏觀經濟咨詢M．規(guī)劃咨詢范疇：經濟、社會；地區(qū)、產業(yè)；綜合規(guī)劃、專項規(guī)劃。規(guī)劃研究：發(fā)展戰(zhàn)略目標；發(fā)展思路和開發(fā)方案；規(guī)劃條件；產業(yè)結構和產業(yè)政策；投資方案和備選項目。規(guī)劃評估：規(guī)劃咨詢方法論：基本原則和邏輯框架2/4/202368工程咨詢概論陳錚錚邏輯框架的基本模式及目標的邏輯關系目標層次客觀驗證指標客觀驗證方法重要假設及外部條件宏觀目標宏觀目標驗證指標評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)宏觀目標的條件具體目標具體目標驗證指標評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)具體目標的條件產出成果產出成果驗證指標評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)項目產出的條件投入/活動投入方式及定量指標投入活動驗證方法落實投入的外部條件宏觀目標具體目標產出成果投入/活動“那么”產出“若”投入“那么”達到具體目標“若”產出“那么”可實現(xiàn)宏觀目標“若”達到具體目標發(fā)展規(guī)劃的前提條件項目發(fā)展的前提條件項目實現(xiàn)的前提條件垂直邏輯關系重要假設重要假設重要假設前提條件水平關系＋＋＋2/4/202369工程咨詢概論陳錚錚SWOT分析（企業(yè)戰(zhàn)略選擇）2003.6 現(xiàn)代咨詢方法與實務05-5優(yōu)勢劣勢機會扭轉性戰(zhàn)略WO增長性戰(zhàn)略SO防御性戰(zhàn)略WT多元化戰(zhàn)略ST-5????52/4/202370工程咨詢概論陳錚錚

投資規(guī)劃案例鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)規(guī)劃（目錄）

前言一、鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)規(guī)劃的背景1．鄂爾多斯市基本情況2．鄂爾多斯市的社會經濟發(fā)展概況3．鄂爾多斯市發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)二、青春山開發(fā)區(qū)的設立和城區(qū)總體規(guī)劃1．青春山開發(fā)區(qū)的設立2．青春山開發(fā)區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢3．青春山城市總體規(guī)劃 三、青春山開發(fā)區(qū)產業(yè)規(guī)劃

1．編制產業(yè)規(guī)劃的依據(jù)和指導思想

2．鄂爾多斯市的產業(yè)優(yōu)勢

3．規(guī)劃內容和產業(yè)選擇

4．春山開發(fā)區(qū)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃四、開發(fā)區(qū)產業(yè)規(guī)劃的投入產出目標和實施條件

1．規(guī)劃的投入產出目標

2．實施青春山開發(fā)區(qū)產業(yè)規(guī)劃的條件和風險五、幾點建議附件:1.

《鄂爾多斯市青春山開發(fā)區(qū)產業(yè)規(guī)劃說明》2.《鄂爾多斯蘇里格天然氣利用投資機會研究報告》

附錄：

主要參考資料目錄2/4/202371工程咨詢概論陳錚錚規(guī)劃評價案例亞洲開發(fā)銀行：對華援助規(guī)劃評價（報告提綱）基礎數(shù)據(jù)、報告摘要、地圖前言中國的發(fā)展計劃與實際亞行援助戰(zhàn)略和規(guī)劃援助貸款評價技術援助及其他援助手段對華援助總體效果評價評價結論和經驗教訓附錄2/4/202372工程咨詢概論陳錚錚N．專題咨詢研究

1.宏觀專題研究；

2.微觀專題研究；

3.咨詢理論和方法研究；

4.國際合作咨詢專題研究。2/4/202373工程咨詢概論陳錚錚宏觀戰(zhàn)略研究案例2000年化肥發(fā)展戰(zhàn)略研究（報告提綱）一、化肥在農業(yè)發(fā)展中的作用和戰(zhàn)略地位二、2000年化肥發(fā)展目標和存在的問題三、政策和措施

1.化肥工業(yè)的規(guī)模和布局 2.化肥資源的開發(fā)建設

3.化肥價格調整 4.建設資金籌措

5.技術進步與裝備國產化 6.科學施肥

7.管理體制結束語分報告（題目）：

1.化肥在農業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位 2.化肥工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標及技術

3.化肥價格政策的探討 政策和措施

4.化肥產供用體制改革的建議 5.化肥的二次加工和科學施肥

6.化肥裝備國產化戰(zhàn)略研究 7.化肥工業(yè)發(fā)展資金籌措的研究

8.世界化肥工業(yè)展望及一些國家發(fā)展化肥的政策2/4/202374工程咨詢概論陳錚錚16.項目前期的工程咨詢O．投資機會研究類型：地區(qū)、行業(yè)（產業(yè)）、資源；規(guī)劃備選項目庫：投資機會研究的內容：投資動機的分析；投資機會的鑒別；投資方向的論證；投資項目的初步建議。2/4/202375工程咨詢概論陳錚錚投資機會研究案例鄂爾多斯蘇里格天然氣利用投資機會研究報告（目錄）一、投資機會研究背景二、天然氣化工產品方案：1.天然氣制合成氨2.天然氣生產乙炔三、天然氣制甲醇：

1.甲醇市場現(xiàn)狀2．甲醇生產工藝技術3．甲醇未來需求預測四、甲醇衍生物產品

1．甲醛2．多聚甲醛 3．碳酸二甲酯4．乙烯五、推薦產品方案和裝置規(guī)模

1．甲醇及其衍生品甲醛，多聚甲醛，碳酸二甲酯產品方案

2．遠期乙烯方案3．項目原材料及公用工程消耗六、規(guī)劃項目投資和回報預測：

1．甲醇項目投資估算、主要技術經濟指標

2.甲醛及多聚甲醛項目投資估算、主要技術經濟指標

3.碳酸二甲酯項目投資估算、主要技術經濟指標七、主要制約條件和對策建議

1．污染控制2．天然氣價格3．項目經濟效益4．產品市場

5．統(tǒng)籌規(guī)劃，分步實施八、研究結論附：擬建項目投資機會研究邏輯框架2/4/202376工程咨詢概論陳錚錚P．項目建議書任務：項目必要性研究，項目生命力判斷。內容：項目目標及功能定位； 產品市場研究；規(guī)劃選點； 項目建設方案構思； 項目建設方案初步論證。2/4/202377工程咨詢概論陳錚錚Q．項目可行性研究

1.依據(jù)、要求、主要內容（投資必要性；可行性分析－－技術、財務、組織、經濟、環(huán)境、社會等；風險因素及對策。）

2.工作任務：市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；建設條件和廠址選擇；工藝技術方案；實施計劃和運營組織；環(huán)境影響；社會影響；財務評價；國民經濟評價；風險分析。

3.方法：預測－－多方案比較；系統(tǒng)分析。2/4/202378工程咨詢概論陳錚錚項目可行性研究項目可行性研究報告的基本內容：1.項目興建理由與目標 12.項目實施進度2.市場預測 13.投資估算3.資源條件評價 14.融資方案4.建設規(guī)模與產品方案 15.財務評價5.廠址選擇 16.國民經濟評價6.技術、設備和工程方案 17.社會評價7.原材料燃料供應 18.風險分析8.總圖運輸與公用輔助工程 19.研究結論與建議9.環(huán)境影響評價10.勞動安全衛(wèi)生與消防11.組織機構與人力資源配置2/4/202379工程咨詢概論陳錚錚R．項目評估評估的關鍵問題：目標分析；效益分析；風險分析。內容：必要性和市場預測；建設條件和技術方案；財務經濟和社會環(huán)境效益；政策和管理；風險和對策。方法：方法論原則；邏輯框架2/4/202380工程咨詢概論陳錚錚17．項目建設準備階段的咨詢S．項目建設準備階段的咨詢 工程勘察設計 項目融資 工程和設備招標2/4/202381工程咨詢概論陳錚錚18．項目實施階段的咨詢T．項目實施階段的咨詢 項目合同管理 工程監(jiān)理 項目跟蹤評價咨詢2/4/202382工程咨詢概論陳錚錚19．項目建成后的總結與評價咨詢U．項目竣工驗收 項目竣工驗收 項目完工評價 項目的自我總結評價2/4/202383工程咨詢概論陳錚錚V．項目后評價項目后評價的概念：定義、原則、特點內容：對項目全過程的回顧總結；項目的效果和效益分析；項目的目標和持續(xù)性分析；經驗教訓和對策建議。項目建成的標志：工程建成；技術建成；經濟（效益）建成；效益（影響）建成。方法：一般原則；統(tǒng)計、預測；邏輯框架。2/4/202384工程咨詢概論陳錚錚項目后評價項目后評價，是指對已經完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結，確定投資預期的目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效,項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因,總結經驗教訓，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議,同時也為被評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的。2/4/202385工程咨詢概論陳錚錚項目后評價一個項目建成的標志是多方面的，主要包括工程、技術、經濟、效益四個層次。1.工程建成：項目的實物建成（physicalcompletion），即項目的土建完工、設備安裝調試完成，裝置和設施經過試運行。此時可以進行竣工驗收。2.技術（能力）建成：設施和設備的運行達到設計的技術指標，裝置達到設計能力。一般項目需要2－3年的時間。3.經濟建成：主要是指項目財務和經濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。一般項目需要項目竣工后3年左右的時間。4.效益建成--影響（宏觀目標）：是指項目的經濟、環(huán)境、社會影響效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產生的宏觀或長遠的影響。一般需要3－5年或更長的時間。 2/4/202386工程咨詢概論陳錚錚項目后評價案例淮河下游防洪工程后評價報告（提綱）

序言 一、項目概況 項目背景及目的 項目建設內容簡介 項目實施描述 二、項目實施過程評價

1、項目立項的理由

2、洪澤湖大堤防洪抗震加固工程

3、淮河入江水道加固工程4、分淮入沂水道加固續(xù)建工程

5、成績與問題 三、防洪工程實際運營狀況

1、運營管理2、技術與資金條件3、機構與機制 四、項目的效益評價

1、防洪效益評價 2、社會效益評價 五、項目目標評價和可持續(xù)性分析

1、項目目標評價 2、項目可持續(xù)性分析 六、結論與建議

1、項目后評價結論和主要經驗教訓

2、建議2/4/202387工程咨詢概論陳錚錚20．項目管理咨詢

W．項目管理的概念和項目管理制度管理制度：項目法人責任制、投資項目資本金制度、建設項目招標投標制度、工程建設建立制度、建設工程合同制度。項目監(jiān)督管理：項目檢查、項目稽察、項目審計。2/4/202388工程咨詢概論陳錚錚21．工程咨詢服務的采購X．工程咨詢服務的采購方式和招標程序方式：公開招標/邀請招標/直接委托工程咨詢服務招標程序：編寫工作大綱；估算咨詢費用；準備短名單；制訂評選方法和標準；發(fā)邀請函；評價建議書；合同談判與簽約。2/4/202389工程咨詢概論陳錚錚Y．工程咨詢服務投標和費用的計算 工程咨詢服務投標：投標準備（組織投標班子、公司實力介紹）；投標文件編制（技術建議書、財務建議書）；咨詢合同簽訂（合同文本、注意事項） 工程咨詢服務收費方式和取費計算方法：

2/4/202390工程咨詢概論陳錚錚22.現(xiàn)代工程咨詢方法

(所涉及內容由實務詳解)調查法與對比法系統(tǒng)分析方法（案例6-1）邏輯框架法綜合評價法綜合評價的加權平均法（案例6-2）綜合評價的層次分析法（案例6-3）2/4/202391工程咨詢概論陳錚錚23.行政管理23.1對咨詢單位的行政管理(工程咨詢單位資格認定辦法)

第二章工程咨詢單位資格等級標準第七條工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級。各級工程咨詢單位按照國家有關規(guī)定和業(yè)主要求依法開展業(yè)務。第八條甲級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：（一）基本條件：

1．從事工程咨詢業(yè)務不少于5年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；

2．注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；

3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；

4．主持或參與制定過相關行業(yè)標準和技術規(guī)范的從優(yōu)。2/4/202392工程咨詢概論陳錚錚（二）技術力量：

1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于60人，其中具有高級專業(yè)技術、經濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；

2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；

3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于10年。2/4/202393工程咨詢概論陳錚錚第九條乙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：（一）基本條件：

1．從事工程咨詢業(yè)務不少于3年，申請專業(yè)的服務范圍相應咨詢成果均不少于5項，無不良記錄；

2．注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；

3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米。（二）技術力量：

1．專職從事工程咨詢業(yè)務的技術人員不得少于30人，其中具有高級專業(yè)技術、經濟職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%，以上人員不得同時在兩個及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；

2．每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；

3．主要技術負責人應具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于8年。2/4/202394工程咨詢概論陳錚錚第十條丙級工程咨詢單位應當具備以下資格標準：（一）注冊資金不低于50萬元（事業(yè)單位除外）；（二）專業(yè)技術人員不得少于15人，其中具有高級專業(yè)技術、經濟職稱的人員不得少于30％，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術人員不得高于技術人員總數(shù)的10%；（三）每個專業(yè)領域配備相應的專業(yè)技術人員不少于5人和至少1名注冊咨詢工程師（投資）；（四）主要技術負責人應具有中級以上專業(yè)技術職稱或具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關業(yè)務不少于5年；（五）有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；（六）有嚴格的質量管理制度。第十一條凡新申請工程咨詢資格的單位，一般應從丙級資格起。第十二條工程咨詢單位因開展業(yè)務需拓寬咨詢專業(yè)和服務范圍的，根據(jù)第八、九、十、二十條的規(guī)定，可以申請該咨詢專業(yè)和服務范圍的相應等級的臨時資格。2/4/202395工程咨詢概論陳錚錚第三章工程咨詢專業(yè)和服務范圍的劃分第十三條工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個專業(yè)劃分：（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）水電；（六）核電、核工業(yè)；（七）火電；（八）煤炭；（九）石油天然氣；（十）石化；（十一）化工、醫(yī)藥；（十二）建筑材料；（十三）機械；（十四）電子；（十五）輕工；（十六）紡織、化纖；（十七）鋼鐵；（十八）有色冶金；（十九）農業(yè)；（二十）林業(yè)；（二十一）通信信息；（二十二）廣播電影電視；（二十三）水文地質、工程測量、巖土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市規(guī)劃；（三十）綜合經濟（不受具體專業(yè)限制）；（三十一）其他（按具體專業(yè)填寫）2/4/202396工程咨詢概論陳錚錚第十四條工程咨詢單位資格服務范圍包括以下八項內容：（一）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；（二）編制項目建議書（含項目投資機會研究、預可行性研究）；（三）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；（四）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等；（五）工程設計；（六）招標代理；（七）工程監(jiān)理、設備監(jiān)理；（八）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。

2/4/202397工程咨詢概論陳錚錚第四章工程咨詢單位資格認定和管理權限第十七條工程咨詢單位資格由國家發(fā)展改革委認定。第十八條工程咨詢單位資格認定，先由初審機構提出初審意見，再報國家發(fā)展改革委審定批準。根據(jù)隸屬關系，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團發(fā)展改革委、國務院有關主管部門是工程咨詢單位資格認定的初審機構。中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委申報。第十九條《工程咨詢單位資格證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制。《工程咨詢單位資格證書》由一套正本和二套副本組成，副本與正本具有同等法律效力，工程咨詢單位資格證書有效期為5年。2/4/202398工程咨詢概論陳錚錚23.2注冊咨詢工程師的注冊管理(注冊咨詢工程師注冊管理辦法)第三條

凡取得資格證書的人員，須加入且僅能同時加入一個具備工程咨詢單位資格的單位，恪守職業(yè)道德，且有良好的工作業(yè)績，方可申請注冊。

該人員所注冊的工程咨詢單位為其執(zhí)業(yè)單位。

第四條

注冊登記分為初始注冊、繼續(xù)注冊、變更注冊和注銷注冊4類情況。第五條

國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱國家發(fā)展改革委)負責注冊咨詢工程師(投資)的注冊登記和管理工作。

第六條

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團發(fā)展改革部門為注冊登記初審機構，負責當?shù)刈宰稍児こ處?投資)的注冊申請受理和初審，以及相關的管理工作。

2/4/202399工程咨詢概論陳錚錚第二章

初始注冊

第七條

合法取得資格證書的人員，可在取得資格證書的當年，在國家發(fā)展改革委公告的申請受理時間內到初審機構申請初始注冊。

第八條

申請人依據(jù)其所學專業(yè)、工作經歷和工程咨詢業(yè)績，按《工程咨詢單位資格認定辦法》(國家發(fā)展改革委令第29號)規(guī)定的專業(yè)劃分，進行專業(yè)類別注冊。最多只能申報兩個專業(yè)，即一個主專業(yè)和一個輔專業(yè)。

第九條

申請人需提交的材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)初始注冊申請表》；

(二)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》復印件；

(三)執(zhí)業(yè)單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明和申請人的職業(yè)道德證明；

(四)執(zhí)業(yè)單位為申請人出具的與其所申請專業(yè)相關的工程咨詢業(yè)績證明材料(業(yè)績認定標準見附件)。

2/4/2023100工程咨詢概論陳錚錚第十二條

有下列情形之一的，不予注冊：

(一)不具有完全民事行為能力的；

(二)因在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿2年的；受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的；因以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊而被撤銷注冊不滿3年的；

(三)在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；

(四)根據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定，不應給予注冊的其他情形。

第十三條

初始注冊每年集中辦理一次，辦理時間由國家發(fā)展改革委提前兩個月向社會公告。初始注冊的有效期為3年。

2/4/2023101工程咨詢概論陳錚錚第十七條

對有下列情形之一的注冊咨詢工程師(投資)，不予繼續(xù)注冊：

(一)不接受執(zhí)業(yè)檢查或受到第三十二、三十三、三十四條規(guī)定的處分尚未期滿的；

(二)未能完成規(guī)定的繼續(xù)教育學時的；

(三)在申請繼續(xù)注冊過程中存在弄虛作假行為的；

(四)根據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定，不應給予繼續(xù)注冊的其他情形。

第十八條

繼續(xù)注冊每年集中辦理，有效期為3年。

2/4/2023102工程咨詢概論陳錚錚第四章

變更注冊

第十九條

注冊咨詢工程師(投資)需要變更執(zhí)業(yè)單位或專業(yè)，應申請變更注冊。

第二十條

申請變更執(zhí)業(yè)單位，需提交下列材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)變更注冊申請表(單位變更)》；

(二)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》及復印件；

(三)新執(zhí)業(yè)單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明；

(四)申請人與原執(zhí)業(yè)單位的解聘證明。

第二十一條

申請變更專業(yè)，需提交下列材料：

(一)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)變更注冊申請表(專業(yè)變更）》；

(二)執(zhí)業(yè)單位出具的與新申請專業(yè)相關的工程咨詢業(yè)績證明材料(業(yè)績認定標準見附件一)；

(三)學制在1年以上的與新申請專業(yè)相關的專業(yè)培訓、學歷或學位證明；

第二十二條

變更注冊申請由初審機構提出初審意見，報國家發(fā)展改革委批準。

第二十三條

變更注冊，每年最多申請一次。2/4/2023103工程咨詢概論陳錚錚24.國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fédération

lnternationaleDeslngénieurs

Conseils，法文縮寫FIDIC），中文音譯為“菲迪克”；其英文名稱是InternationalFederationofConsultingEngineers；指國際咨詢工程師聯(lián)合會這一獨立的國際組織；于1913年由歐洲5國獨立的咨詢工程師協(xié)會在比利時根特成立。習慣上有時也指FIDIC條款或FIDIC方法。2/4/2023104工程咨詢概論陳錚錚

FIDIC是國際上最有權威的被世界銀行認可的咨詢工程師組織，目前有50多個成員國，分屬于四個地區(qū)性組織，即ASPAC—亞洲及太平洋地區(qū)成員協(xié)會，CEDIC—歐共體成員協(xié)會,CAMA—非洲成員協(xié)會集團,RINORD—北歐成員協(xié)會集團。

FIDIC總部現(xiàn)設在瑞士洛桑、主要職能機構有：執(zhí)行委員會(TEC)、土木工程合同