政府規(guī)制的理論與實踐5市場失靈和政府規(guī)制的理論流變

政府規(guī)制

5市場失靈、政府規(guī)制的理論流變凱恩斯經(jīng)濟學(xué)家與政治哲學(xué)家的觀念，無論對錯，都遠較一般人所了解的為有力。這個世界甚少受其他人的統(tǒng)治。負(fù)實際責(zé)任的人盡管認(rèn)為不太受知識分子的影響，但通常都是某些死去經(jīng)濟學(xué)家的奴隸。

——J·M·凱恩斯“從長期來看，我們都將死去！”

1929-1933年的經(jīng)濟大危機，這次的代價實在太大，幾乎擊潰了所有人的信心。自由經(jīng)濟學(xué)家仍在不自信的說，這個危機是暫時的，加以時日，在長期，市場仍能恢復(fù)活力，達到均衡。

凱恩期認(rèn)為，靠市場自我調(diào)節(jié)，太慢，代價巨大，甚至可能是無法恢復(fù)。于是，凱恩期建議外部力量介入，政府干預(yù)經(jīng)濟的時代開始了。

政府規(guī)制的理論分析基礎(chǔ)公務(wù)員——政治家學(xué)者——理論市場——企業(yè)規(guī)制理論流變?yōu)槭裁匆?guī)制？規(guī)制的效果如何？是否達到目標(biāo)？誰從規(guī)制中獲益最大？規(guī)制會采取什么形式？為什么要放松規(guī)制？如何規(guī)制規(guī)制者？如何激勵被規(guī)制者？市場失靈公共利益理論利益集團理論可競爭激勵激勵性機制理論市場失靈理論

MARketfailure市場萬能和市場失靈市場萬能：亞當(dāng)·斯密哈耶克弗里德曼一、市場失靈的認(rèn)識和理論亞當(dāng)·斯密自由主義20世紀(jì)經(jīng)濟危機市場失靈凱恩斯國家干預(yù)主義4、壟斷1、公共產(chǎn)品2、外部性3、信息不對稱（一）公共產(chǎn)品publicgood

公眾需要，但單靠市場會供應(yīng)不足的產(chǎn)品私人產(chǎn)品—公共產(chǎn)品區(qū)別1、消費或使用上具有非競爭性2、受益上的非排他性純公共產(chǎn)品國防、燈塔準(zhǔn)公共產(chǎn)品教育城市公共事業(yè)私人產(chǎn)品純公共產(chǎn)品：非競爭性非競爭性有兩方面含義：(1)邊際成本為零。例如增加一個電視觀眾并不會導(dǎo)致發(fā)射成本的增加。國防保護了所有公民，其費用以及每一公民從中獲得的好處不會因為多生一個小孩或出國一個人而發(fā)生變化。(2)邊際擁擠成本為零。每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質(zhì)量。如國防、外交、立法、司法和政府的公安、環(huán)保、工商行政管理

純公共產(chǎn)品：非排他性產(chǎn)品在消費過程中無法排除他人的消費。或者這種排除成本極高。準(zhǔn)公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品亦稱為“混合產(chǎn)品”。這類產(chǎn)品通常只具備上述兩個特性的一個，而另一個則表現(xiàn)為不充分。第一類，具有非排他性和不充分的非競爭性的公共產(chǎn)品。

教育產(chǎn)品在非競爭性上表現(xiàn)不充分。因為，在一個班級內(nèi)，隨著學(xué)生人數(shù)的增加，教育成本相應(yīng)增加，若學(xué)校的在校生超過某一限度，學(xué)校還必須進一步增加班級數(shù)和教師編制，成本會進一步增加。另一類是具有非競爭性特征，但非排他性不充分的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。例如，公共道路和公共橋梁。受特定的路面寬度限制，甲車在使用道路的特定路段時，就排斥其他車輛同時占有這一路段，否則會產(chǎn)生擁擠現(xiàn)象。公共道路又具有非競爭性：一是公共道路的車輛通過速度并不決定某人的出價，一但發(fā)生堵塞，無出價高低，都會被堵塞在那里；二是當(dāng)?shù)缆肺催_到設(shè)計的車流量時，增加一定量的車的行駛的道路邊際成本為零。純公共產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品的范圍狹小，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的范圍較寬,如教育、文化、廣播、電視、醫(yī)院、應(yīng)用科學(xué)研究、體育、公路、農(nóng)林技術(shù)推廣等事業(yè)單位，其向社會提供的屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。實行企業(yè)核算的自來水、供電、郵政、市政建設(shè)、鐵路、港口、碼頭、城市公共交通等，也屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的范圍。私人產(chǎn)品也可以分成兩類，即純私人產(chǎn)品和俱樂部產(chǎn)品?！熬銟凡慨a(chǎn)品”指在某一范圍內(nèi)由個人出資，并在此范圍內(nèi)的所有個人都可以獲得利益的產(chǎn)品，如消費合作社等。

公共產(chǎn)品的提供問題：由于非排他性，產(chǎn)生消費者搭便車的行為，因此僅靠市場，企業(yè)無法提供給足夠的公共產(chǎn)品。解決方法：企業(yè)生產(chǎn)需要政府補貼，或由政府生產(chǎn)提供，則需要全民納稅。

表現(xiàn)：公用產(chǎn)品的社會性決定了：這些產(chǎn)品無法簡單地通過市場交易提供，不管是政府還是企業(yè)提供產(chǎn)品，價格里都內(nèi)含了補貼外部性Externality外部性：指個體的行為直接影響其他個體的福利，卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的補償或獲得回報，又稱為溢出效應(yīng)、外部影響。提升其他人福利的，稱為正外部性，降低其他個體福利的，則為負(fù)外部性。正外部性商品的生產(chǎn)，由于生產(chǎn)個體沒有獲得回報，如教育和安全。往往生產(chǎn)或消費不足，underconsumption。

負(fù)外部性的商品的生產(chǎn)或消費，由于沒有補償，如污染、二手煙和犯罪，易導(dǎo)致過度消費，overconsumption。正外部性生產(chǎn)教育消費注射疫苗負(fù)外部性生產(chǎn)排污消費抽煙電動自行車：正外部性？負(fù)外部性？電動車的正/負(fù)外部性正外部性負(fù)外部性價格低廉，緩解公交壓力占用道路電能動力，比汽車節(jié)約資源產(chǎn)品安全操控和質(zhì)量，行人威脅無尾氣排放，環(huán)保電池廢棄處理，污染電動自行車政府規(guī)制的內(nèi)容

一、國標(biāo)：電動自行車通過技術(shù)條件

1、國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，電動自行車最高時速不能超過20公里。北京市公安局、北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、北京市工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布的通告中規(guī)定，最高時速大于20公里的電動自行車不予登記核發(fā)牌照，不得上路行駛。

2、國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，電動自行車的整車重量不應(yīng)大于40公斤。電動自行車整車質(zhì)量過重會影響制動效果，一旦遇到緊急情況，由于慣性大，會一時剎不住車。3、電動機輸出功率不大于240W。續(xù)航里程，腳踏行駛能力；制動性能等。二、電動自行車是否可以上路使用？電動自行車是否可以上路使用？2002年8月，北京出臺禁止電動自行車的規(guī)定。2003年8月，溫州市發(fā)布規(guī)定嚴(yán)禁電動自行車在市區(qū)上路行駛，2005年5月，珠海市立法禁止電動自行車在道路上行駛，2007年8月，東莞市全面禁止電動自行車上路。2011年5月，國家四部委聯(lián)合發(fā)文要求各地淘汰時速20公里以上重量超40公斤的“超標(biāo)”電動自行車。6月6日，深圳開始禁止電動自行車在市區(qū)行駛，此后長沙、鄭州等地也紛紛出臺限制電動自行車的相關(guān)規(guī)定。2011年3月，環(huán)保部、國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)文，要求對鉛蓄電池行業(yè)企業(yè)進行徹底排查，全面整治環(huán)境違法問題。截至2011年7月31日，各地共排查鉛酸蓄電池生產(chǎn)、組裝及回收(再生鉛)企業(yè)1930家，其中，取締關(guān)閉583家、停產(chǎn)整治405家、停產(chǎn)610家；有252家企業(yè)在生產(chǎn)，80家在建。取締關(guān)閉、停產(chǎn)整治與停產(chǎn)的企業(yè)共計1598家，占全部排查企業(yè)的83%。電動車是否可以上路的規(guī)制分析政府部門的考慮：自身工作量的考慮相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的考慮環(huán)保的考慮路上交通情況的考慮等汽車防盜設(shè)備的外部性汽車方向盤鎖汽車防盜器負(fù)外部性的政府規(guī)制環(huán)境規(guī)制壟斷孟子“必求壟斷而登之.以左右望而網(wǎng)市利”。壟斷的基本原因是進入障礙，也就是說，壟斷者能在其市場上保持唯一賣者的地位，是因為其它企業(yè)不能進入市場并與之競爭：

1、市場壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有（美國鋁業(yè)公司），包括關(guān)鍵的技術(shù)（如專利等，intel），形成市場壟斷。

2、行政壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利，東印度公司。

3、自然壟斷：一個生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。4、行動壟斷：市場策略的壟斷行為自然壟斷市場壟斷行政壟斷行動壟斷壟斷的形式濫用市場支配地位經(jīng)營者集中企業(yè)兼并壟斷協(xié)議卡特爾完全信息和計劃經(jīng)濟的神話信息不對稱完全競爭市場中的信息對稱無法實現(xiàn)的假設(shè)：消費者能夠獲得商品的全部信息消費者能夠理性地消費商品（香煙的例子）全部信息很難獲得信息不對稱企業(yè)或個人可能會傳遞虛假信息或不完全信息信息不對稱和“假冒偽劣”信息的獲得：行政手段和市場交易如何獲得滿意的婚姻：信號、魅力和勇氣婚姻介紹所（你信嗎？你敢去嗎？）非誠勿擾的價值信息不對稱雙方交易時，對所交易產(chǎn)品或服務(wù)的信息不對等。產(chǎn)生的不公平問題。逆向選擇：劣幣驅(qū)逐良幣道德風(fēng)險：事前道德風(fēng)險事后道德風(fēng)險保險市場上的投保行為自行車?yán)悠嚤ｋU市場如何在汽車保險市場上減少逆向選擇和道德風(fēng)險？廣告的問題：

信息不足

信息夸張

信息虛假政府規(guī)制信息提供和傳播

限制有限理性個體的具有負(fù)外部性的行為對致癌化學(xué)添加劑政府規(guī)制的看法

（美國一項對四種化學(xué)品公眾反應(yīng)的調(diào)查的資料節(jié)選）

你認(rèn)為政府規(guī)制應(yīng)該采取哪一種形式？有毒化學(xué)品反應(yīng)的比重（%）禁止警告標(biāo)志不需要監(jiān)管無所謂亞硝酸鹽（保存肉類，避免腐?。?35755一些染發(fā)劑的配料316036糖精1666127用于給熱狗和軟飲料的著色劑474445信息不對稱信號傳遞高等教育勞動力市場學(xué)生信息不對稱引發(fā)的政府規(guī)制政府要求企業(yè)傳遞產(chǎn)品信息以便于消費者選擇食品、藥品的標(biāo)簽制度轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物和食品的標(biāo)簽制度其他與市場相關(guān)的協(xié)調(diào)一致問題：道路通過的規(guī)則度量衡（秦朝）政府規(guī)制：降低交易成本規(guī)制機構(gòu)的規(guī)模效應(yīng)不是強迫人們?nèi)プ鏊麄儾辉敢庾龅氖虑?，而是通過強制使人們?nèi)プ鏊麄兿胱龅氖虑?。市場例外條件與宏觀經(jīng)濟考量戰(zhàn)時的定額供給保證社會基本穩(wěn)定周期性經(jīng)濟養(yǎng)豬電力啤酒市場發(fā)展對地區(qū)差距的負(fù)面性通貨膨脹房地產(chǎn)非經(jīng)濟目標(biāo)經(jīng)濟配置效率和分配正義

使社會中的全體成員都能夠至少獲得最低限度的資源自由主義、個體理性缺陷和家長主義、專家主義共同體價值1933年3月4日富蘭克林·羅斯福就職演說我們唯一畏懼的就是畏懼本身。我將要求國會授予我一件足以應(yīng)付目前危機的武器，這就是，讓我擁有足以對緊急事態(tài)發(fā)動大戰(zhàn)的廣泛的行政權(quán)。這種授權(quán)之大，要如同我們正遭受外敵侵略時一樣。美國人民不是束手無策。在這個緊要關(guān)頭，他們已經(jīng)授權(quán)政府采取直接、強有力的行動。他們要求在政府的領(lǐng)導(dǎo)下有紀(jì)律、有方向、他們選我出來實現(xiàn)他們的愿望?；谶@種精神，我接受他們的委托。（赫伯特·斯坦，《美國總統(tǒng)經(jīng)濟史——從羅斯福到克林頓》，吉林人民出版社，p.2）市場失靈政府干預(yù)為了克服市場失靈，彌補市場機制的缺陷或不足，政府對市場進行干預(yù)和調(diào)控：一.政府通過法律手段來限制壟斷和反對不正當(dāng)競爭。二.政府可以使用稅收和補貼的手段,也可以通過合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性"內(nèi)部化".三.提供公共物品和公共服務(wù).如國防.治安.消防和公共衛(wèi)生。四.建立健全市場經(jīng)濟體系五.糾正市場的信息不對稱六.調(diào)整收入分配，維護社會公平七.燙平經(jīng)濟波動，維護宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定政府規(guī)制理論的產(chǎn)生與發(fā)展1、自由競爭時代的政府規(guī)制2、1930年代經(jīng)濟危機之后，美國進入規(guī)制時代。1933年-1940年間頒布了《銀行法》、《證券法》、《電信法》、《汽車運輸法》、《民用航空法》、《天然氣法》、《運輸法》等。成立了聯(lián)邦通信委員會、聯(lián)邦電力委員會、證券委員會和民用航空規(guī)制局等機構(gòu)。1940年到位970年，美國繼續(xù)加強經(jīng)濟性規(guī)制。3、規(guī)制經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生：1970年代施蒂格勒《經(jīng)濟規(guī)制論》4、1970年代后，放松規(guī)制。英國撒切爾政府與美國里根政府進行的改革。5、經(jīng)濟領(lǐng)域里的規(guī)制放松與有關(guān)人的生命財產(chǎn)安全方面的規(guī)制加強。6、激勵性規(guī)制的出現(xiàn)。中國古代的政府規(guī)制思想法家管子經(jīng)濟干預(yù)和調(diào)節(jié)的思想為法家所力主和推崇?！豆茏印肥瞧渲匾碇??！豆茏印つ撩瘛份d“天下不患無財,患無人以分之?！薄冻笋R》篇又載“官不理則事不治,事不治則貨不多?！薄秶睢菲€載“利出一孔者,其國無敵。??先王知其然,故塞民之養(yǎng),隘其利途。故予之在君,奪之在君,貧之在君,富之在君?！惫怖胬碚撜?guī)制是為了抑制市場的不完全性缺陷，以維護公眾的利益，由政府對這些行業(yè)中的微觀經(jīng)濟主體行為進行直接干預(yù)，從而達到保護社會公眾利益的目的。尤其是存在自然壟斷和外部性條件下，不受限制的競爭會使經(jīng)濟效率受到損害。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的根本問題在于配置效率和生產(chǎn)效率的矛盾。政府的價格和進入管制可以達到配置效率和生產(chǎn)效率的統(tǒng)一。因為進入管制只允許一家生產(chǎn)從而達到生產(chǎn)效率，而價格管制將價格限制在社會最優(yōu)價格處，從而滿足配置效率的要求。而當(dāng)存在外部性，市場出現(xiàn)失靈時，政府管制可以提高社會福利。公共利益理論的三個前提一是市場自行運轉(zhuǎn)會失靈；二是政府經(jīng)濟規(guī)制的交易成本為零；三是政府是沒有私心的，代表了全社會的公共利益。在這三個前提下，無成本的政府規(guī)制就是合理而有效的。有問題嗎？公共利益理論的問題1、政府能代表公共利益嗎？馬克思：資本主義國家是被資本家利用來表達自身利益的工具。公共選擇學(xué)派：國家是虛構(gòu)的，公共利益只是掩蓋集團利益的一種手段而已。2、公共利益的理念如何轉(zhuǎn)化為規(guī)制行為？公共利益理論的問題實證1、很多時候企業(yè)通過支持甚至游說等方式推動政府規(guī)制的實施；2、像卡車運輸業(yè)，出租車等既不是自然壟斷也沒有受到外部性影響的行業(yè)卻存在嚴(yán)重的政府規(guī)制；3、對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制并不總能有效地限制企業(yè)的定價行為。三、影響規(guī)制有效性的因素（一）政府行為目標(biāo)的多樣性；（二）政府的自由裁量權(quán)與尋租成本的產(chǎn)生；（三）不對稱信息導(dǎo)致的效率低下；（四）規(guī)制中的成本與收益?？赡軐?dǎo)致政府失靈四、規(guī)制的經(jīng)濟理論

（利益集團理論）利益集團理論出發(fā)點：理論上：政府的規(guī)制目標(biāo)和規(guī)制的實際效果應(yīng)該分開，規(guī)制愿望，規(guī)制政策，以及實際的規(guī)制效果并不是一回事。實證上：通過對電力部門的規(guī)制效率進行了研究，發(fā)現(xiàn)規(guī)制并沒有如政策預(yù)期的那樣降低收費標(biāo)準(zhǔn)，也沒有解決價格歧視，對利潤的提高也沒有顯著影響。既然規(guī)制并沒有取得預(yù)期的實際效果，那么規(guī)制者的真實動機是什么？是什么機制形成了規(guī)制實際的情形？規(guī)制俘獲理論thecapturetheory伯恩斯坦(Bernstein)

那些認(rèn)為自己遭受商業(yè)違法行為的侵害而尋求補償?shù)募瘓F施加壓力使得規(guī)制機構(gòu)產(chǎn)生；規(guī)制的供給是應(yīng)產(chǎn)業(yè)的需求（即立法者被規(guī)制者俘獲），或隨著時間的推移，規(guī)制機構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)控制（即規(guī)制者被產(chǎn)業(yè)俘獲）。因此，規(guī)制最初服務(wù)于公共利益的目的就遭受挫折。規(guī)制俘獲理論問題1、受規(guī)制影響的利益群體包括消費者、勞動者群體以及企業(yè)，規(guī)制為何不受其他利益群體控制，而只受行業(yè)利益集團控制呢？2、在俘獲理論中，它并沒有提供解釋，只是說明了一個假設(shè)：規(guī)制是有益于企業(yè)和行業(yè)的。3、該理論也不能解釋許多現(xiàn)實中常見的如交叉補貼、放松規(guī)制運動和對競爭運輸模式規(guī)制等現(xiàn)象。規(guī)制的經(jīng)濟理論三個假設(shè)：第一，國家擁有基礎(chǔ)性資源強制權(quán)，這個權(quán)力是由國家壟斷的，而利益集團可以說服政府使用這個權(quán)力為自己謀利；第二，規(guī)制的供給者和需求者人都是理性的，具有利己動機，希望通過選擇行為以謀求最大化效用。第三，規(guī)制過程中有勢力的局外人、消費者也都會參與制定，使得企業(yè)不能以純粹利潤最大化的形式來左右規(guī)制。政治家考慮：政治選舉，以及規(guī)制政策的后果（與自己利益相關(guān)的）普通個體、消費者缺乏動力利益集團：支持政治家換取有利的規(guī)制政策小規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集團（特別是壟斷產(chǎn)業(yè)）企業(yè)數(shù)量少，組織力強，對政治家的影響力大。出臺政策，阻礙新企業(yè)進入，提高價格，增加利潤消費者的劣勢：人數(shù)多組織成本高、每個消費者的利益小告知的信息成本高搭便車規(guī)制過程，政治家和利益集團的利潤最大化。人們一般認(rèn)為：一個具有共同利益的群體，一定會為實現(xiàn)這個共同利益采取集體行動。但曼瑟爾·奧爾森發(fā)現(xiàn)，這個假設(shè)不能很好地解釋和預(yù)測集體行動的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動并沒有發(fā)生。理性的無知搭便車濫竽充數(shù)三個臭皮匠三個和尚一般來說，三個和尚沒水喝。若三個和尚“不對稱”，或存在“選擇性激勵”，那么三個和尚很可能有水喝。集體行動的條件

其一，組成集團的人數(shù)足夠少。單人的影響力提高，由個人行動向集體行動過渡的成本大大降低。在很多人中間要形成統(tǒng)一意見并且在執(zhí)行中實施有效監(jiān)督并不容易。其二，存在迫使或誘使個人努力為集體行動做出貢獻的激勵機制，即所謂“選擇性刺激”?！罢摴π匈p”及“殺雞嚇猴”可以吸引或強迫個人為集體利益做貢獻。集體行動的邏輯的運用國家的興衰和利益集團的關(guān)系利益集團（分利集團）的選擇性激勵和人數(shù)控制利益集團對整個社會利益的損害：從分蛋糕到瓷器商店的寓言“文化大革命應(yīng)該七八年搞一次”“炮打司令部”“摻沙子挖墻腳”一個產(chǎn)業(yè)爭取政府規(guī)制以謀求提高盈利水平的四種政策途徑：一、謀求獲得直接的貨幣補貼，如美國國內(nèi)航空業(yè)在1968年曾得到15億美元的“航空郵件”的補貼；中國石油。二、普遍謀求控制新進入者進入的政策；三、謀求那些能影響該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的替代品和互補品的干預(yù)；四、謀求固定價格。企業(yè)參與政府和政治活動的技巧與其他利益集團相似，三種技巧：

一是選派直接代表；

二是參加行業(yè)協(xié)會；

三是參加非正式聯(lián)盟。中國：民營企業(yè)組建黨組織企業(yè)家參政退休官員或家屬在企業(yè)內(nèi)任職成立協(xié)會佩爾茲曼（Peltzman,S.）模型將施蒂格勒的分析進一步系統(tǒng)化，這個模型有三個要素：第一，規(guī)制立法對財富進行再分配，即決定規(guī)制形式的首要因素是它在社會成員間的財富轉(zhuǎn)移方式；第二，立法者的行為動機是繼續(xù)留任，也就是說希望通過規(guī)制立法來獲得最大的政治支持；第三，利益集團用政治支持來換取規(guī)制立法上對自己的傾斜。佩爾茲曼模型政治家所選擇的規(guī)制政策：1、滿足選票數(shù)的最大化政治家做出規(guī)制決策以使他們所期望的選票數(shù)量最大化。為此，他要采取迎合選民的政策，以贏得選民的選票，或者得到參加競選活動所需要的捐助。在現(xiàn)實中，政治家會更傾向于具有明顯偏好的小利益集團，而犧牲傾向不甚明顯和人均獲利不多的大的利益集團。政治家所選擇的規(guī)制政策：

2、要使政治的邊際替代率等于企業(yè)利潤與消費者盈余之間互相轉(zhuǎn)移的邊際替代率，從而達到一種均衡，而這個價格一定處在競爭性價格與壟斷性價格之間。在決定政府政策時（除了價格和進入規(guī)制，還包括其他政策），一個政治家會考慮受益群體的大小和有多少財富會轉(zhuǎn)移到他們那里：比如，在考慮價格結(jié)構(gòu)時，會考慮哪種情況下消費者會受益（成本以下定價），哪種情況下消費者利益受損（成本以上定價），企業(yè)獲利多少（根據(jù)利潤水平）。佩爾茲曼模型：價格和進入規(guī)制的討論如果無規(guī)制情況下行業(yè)的均衡價格和規(guī)制下的價格非常接近，那么規(guī)制將不會存在。由于價格幾乎不受規(guī)制的影響，因此要從規(guī)制中受益的利益集團將不會期望獲得大量的利益。因此也就沒有必要去俘獲規(guī)制機構(gòu)。如果規(guī)制價格介于完全競爭價格和壟斷價格之間，說明需要規(guī)制的行業(yè)要么是相對競爭的行業(yè)，要么是相對壟斷的行業(yè)。在相對競爭的行業(yè)實行規(guī)制則生產(chǎn)者受益。在相對壟斷的行業(yè)中實行規(guī)制，則消費者受益，因為如果沒有規(guī)制，則價格會接近于壟斷價格。政府規(guī)制規(guī)制機構(gòu)政治家消費者產(chǎn)業(yè)利益集團過橋收費理論“鐵三角”模型政治家規(guī)制機構(gòu)利益集團“規(guī)制的過橋收費理論”嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制、繁瑣的審批程序和名目繁多的收費等規(guī)制手段是可以作為權(quán)力進行尋租的。而產(chǎn)業(yè)利益集團為了達到自己的目的而不惜對官員行賄。如高速公路的建設(shè)、一個大型建筑的招標(biāo)往往需要行政機構(gòu)簽字蓋章、審核與批準(zhǔn)等，不向政治家和官員行賄極有可能爭取不到項目，或者等很長時間才能拿到一紙批文。這就好像高速公路上的收費站一樣，不交費就難以通行。旋轉(zhuǎn)門“孟山都”(視頻1:05

1:15)創(chuàng)立于1901年的美國孟山都公司，以生產(chǎn)人造甜味劑(糖精)起家。第一次世界大戰(zhàn)前進入醫(yī)藥領(lǐng)域生產(chǎn)阿司匹林藥品。后來靠銷售石油化工品和生物武器而暴發(fā)。1981年，孟山都開始轉(zhuǎn)向生物技術(shù)領(lǐng)域，研制出人類歷史上第一個經(jīng)過人工修改的植物細胞。1990年，孟山都轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，變?yōu)榭鐕锛夹g(shù)巨頭和世界主要糧食作物轉(zhuǎn)基因種子的專利持有者和控制者。孟山都控制政治與政策更直接的辦法是：拉出來，打進去。小布什的農(nóng)業(yè)部長安維妮曼在2001年進入政府部門前是孟山都的一家生物技術(shù)子公司卡爾京公司的董事長。前國防部長拉姆斯菲爾德曾任孟山都下屬西爾公司的首席執(zhí)行官。2001年代表最高法院推動了孟山都的基因改良種子獲得專利的美國最高法院的大法官克萊恩斯·托馬斯曾在20世紀(jì)70年代為孟山都的法律顧問部門工作。孟山都的副總裁和董事會成員則匯聚了眾多政府前高官:

公共政策副總裁邁克爾.R.泰勒曾任美國食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)政策的副局長；孟山都的西爾公司的高級副總裁邁克爾·弗里德曼曾擔(dān)任美國食品藥品監(jiān)督管理局代局長；孟山都的董事會董事魯克爾斯豪斯曾任尼克松和里根時期的環(huán)保署署長。董事坎特曾任美國總統(tǒng)比爾·克林頓的律師,1994年由克林頓提名出任WTO批準(zhǔn)進程的首席談判代表。孟山都英國政府事務(wù)的董事霍爾曾任克林頓總統(tǒng)的政府間事務(wù)助理；孟山都公共事務(wù)副總裁菲舍曾任美國環(huán)保署預(yù)防殺蟲劑和有毒物質(zhì)辦公室主任；孟山都法律顧問華森在卡特政府中曾任白宮辦公廳主任。經(jīng)濟規(guī)制理論能夠解釋中國的現(xiàn)實嗎？瘦肉精案例討論：

1、美國和中國政府對瘦肉精的態(tài)度為何不同？2、中國瘦肉精屢禁不止的原因是什么？3、分析瘦肉精的產(chǎn)業(yè)利益鏈條？4、分析雙匯對瘦肉精被查出的態(tài)度？5、地方政府在雙匯瘦肉精案中的角色是什么？瘦肉精案例

參考消息網(wǎng)2013年2月21日報道

美國肉類出口聯(lián)合會表示，中國擬對美國出口的豬肉加強檢驗，將要求美國出口商提供獨立第三方出具的顯示出口產(chǎn)品中不含萊克多巴胺殘留的證明。確保其中不含中國禁止添加的飼料添加劑。美國和加拿大等國家可在飼料中添加俗稱“瘦肉精”的萊克多巴胺，以促進瘦肉生長。但歐盟、俄羅斯和中國禁止使用“瘦肉精”。瘦肉精案例

中國肉類：1980豬肉產(chǎn)量占全部肉產(chǎn)量88.8%，1990年，肉類產(chǎn)量超過美國，世界第一2001年豬肉產(chǎn)量4240萬噸，世界46.1%2003年，月人均消費1.78公斤，占肉類消費的62.32%。發(fā)現(xiàn)：80年代，美國青年人員誤將鹽酸克倫特羅放到豬飼料中，出現(xiàn)奇跡，又用于牛。產(chǎn)業(yè)鏈開始。一頭豬從普通催變?yōu)槭萑庑停?0-20天時間，成本8塊。利潤22元。生豬收購提高一角每斤。1990年3月，全球第一次瘦肉精案。西班牙牛肝湯中毒隨后西班牙意大利法國數(shù)十起歐美開始研究其危害1991年，我國學(xué)者引進瘦肉精，作為提高生豬瘦肉轉(zhuǎn)化率的科研成果，在沿海地區(qū)飼料加工廠和養(yǎng)殖專業(yè)戶推廣。1998年，香港首先發(fā)現(xiàn)瘦肉精中毒報道政府應(yīng)對1997年，農(nóng)業(yè)部嚴(yán)禁瘦肉精在畜牧業(yè)使用我國生豬瘦肉精規(guī)制分析地方政府與企業(yè)、GDP九龍治水:畜牧、商務(wù)、工商、食品藥品、公安等部門。養(yǎng)殖，屠宰，流通，銷售多環(huán)節(jié)檢測成本產(chǎn)業(yè)鏈長（養(yǎng)殖、加工、運輸、儲存、銷售等），產(chǎn)業(yè)集中度低，規(guī)制成本高我國美國養(yǎng)豬戶6700萬7萬肉類企業(yè)市場份額前10企業(yè)占10%前4企業(yè)占90%處罰的力度食品安全法（2015年10月1日實施）

生產(chǎn)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者經(jīng)營明知是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，消費者除要求賠償損失外，還可以向生產(chǎn)者或者經(jīng)營者要求支付價款十倍或者損失三倍的賠償金；增加賠償?shù)慕痤~不足一千元的，為一千元。但是，食品的標(biāo)簽、說明書存在不影響食品安全且不會對消費者造成誤導(dǎo)的瑕疵的除外。

幾個問題：1、按照規(guī)定，違法人只需要對其中提起訴訟的該部分批次食品進行賠償，而對那更大部分的食品沒有提起訴訟，因此懲罰力度還不夠大2、適用懲罰性賠償?shù)臈l件：生產(chǎn)或經(jīng)營者的行為違法，主觀惡意，消費者受到損害，存在因果關(guān)系。即侵權(quán)人只需要賠償部分受害者，而不需要為其行為承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3、賠償金額低，價款的三倍或損失的十倍最有威懾水平：不考慮履行差錯，而是讓企業(yè)承擔(dān)全部責(zé)任中國的規(guī)制模型中的特殊利益集團：政企同盟

佩爾茲曼的管制模型在我國的受管制市場上并不存在。企業(yè)和消費者的目標(biāo)不變，企業(yè)追求利潤最大化,消費者則追求消費者剩余的最大化。政府規(guī)制部門不用追求選票的最大化,它追求的目標(biāo)幾乎與企業(yè)是一致的,是效用和稅收的最大化。規(guī)制者和被規(guī)制者目標(biāo)的一致性形成政企同盟。消費者很多時候是規(guī)制博弈的輸家,因為裁判加入到了對手的行列。政企同盟影響：

1、既是行政部門又兼行業(yè)主管的管制者不可能站在中立的立場上平等對待所有的市場參與者,新的市場進入者或非國有企業(yè)很可能受到歧視；2、這種政企同盟在立法和執(zhí)法過程中藐視消費者利益集團和新進入企業(yè)集團的力量,置他們的合法權(quán)益于不顧；3、由于在目前的政治法律制度下還無法打破這種政企同盟,管制者在濫用其行政職權(quán)的同時,使這些受管制產(chǎn)業(yè)的資源配置效率驚人的低下。目前，政府對上述產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟性規(guī)制的一個顯著特點是,法律授權(quán)的行政規(guī)制者同時又是行業(yè)的主管部門,甚至是企業(yè)的老板。稍作推理,我們就不難發(fā)現(xiàn),管制者與企業(yè)之間的“父子關(guān)系”會使其形成的天然利益同盟——政企同盟。政企同盟的經(jīng)濟學(xué)模型假設(shè)：中央政府（委托人）、地方政府（監(jiān)督者）、企業(yè)（代理人）。中央政府授權(quán)地方政府發(fā)展當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟和社會；并從企業(yè)繳納的稅收中給予地方政府收益分成。中央政府目標(biāo)包括經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定。地方政府只包括了經(jīng)濟收益和政治收益（晉升），由于官員的任職制度，一次地方政府官員并不承擔(dān)本地經(jīng)濟社會發(fā)展的長期后果。企業(yè)有兩種生產(chǎn)方式：

一種是“好的”生產(chǎn)方式，由于采取了較高的技術(shù)和安全措施，因此成本較高，但不會對環(huán)境和員工、乃至消費者造成大的傷害

二種是“壞的”生產(chǎn)方式，為了降低成本，采取較低的技術(shù)和安全防護措施，因此對環(huán)境和員工、乃至消費者造成大的傷害，容易發(fā)生事故中央政府只能觀察到企業(yè)的產(chǎn)出，但無法獲知其使用的技術(shù)等，地方政府則對企業(yè)的生產(chǎn)情況比較了解政企合謀地方政府為了經(jīng)濟發(fā)展的政績，以及地方官員為了獲得晉升。地方政府可能和企業(yè)達成共識而合謀，允許企業(yè)采取“壞的”生產(chǎn)方式合謀中的雙贏：地方政府和官員獲得政績和晉升以及企業(yè)的賄賂，企業(yè)則因節(jié)約成本而增加了利潤

當(dāng)因為環(huán)境污染、事故等發(fā)生，被媒體曝光，中央政府便知道企業(yè)使用了壞的生產(chǎn)方式。當(dāng)中央政府發(fā)現(xiàn)地方政府和企業(yè)合謀時，中央政府可以對它們進行處罰，例如處罰甚至關(guān)閉企業(yè)，處罰地方政府的官員等。模型的推論推論1：如果政企合謀的期望收益高于期望成本，則合謀出現(xiàn)，企業(yè)選擇壞的生產(chǎn)方式，從而帶來事故和環(huán)境污染推論2：中央政府如果要防范政企合謀，應(yīng)該增加政企合謀的成本，以及媒體的監(jiān)督，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。推論3：中央政府面臨經(jīng)濟增長和社會穩(wěn)定的兩難沖突，如果此時經(jīng)濟增長重要，或者政企合謀的成本相對小（污染事故等成本和社會影響較?。醒胝畷试S政企合謀；如果社會穩(wěn)定在這時更加重要，或者合謀的成本很高，則中央政府會防范乃至處罰政企合謀。推論4：政治敏感時期，社會穩(wěn)定比經(jīng)濟發(fā)展重要，此時中央傾向于防范合謀。在非敏感時期，中央則傾向于允許合謀，這形成了中央政府的周期性干預(yù)。推論5：在中央集權(quán)體制下，中央政府往往用經(jīng)濟增長作為地方政府的主要考核指標(biāo)，政企合謀或周期性合謀必然會出現(xiàn)。推論6：政企合謀會導(dǎo)致資源錯配。降低企業(yè)創(chuàng)新動力和能力，加劇官員的腐敗問題，削弱輿論監(jiān)督能力，拉大收入分配差距，阻礙社會組織發(fā)展。權(quán)貴資本主義中國當(dāng)前的經(jīng)濟體制，是一種既有市場經(jīng)濟因素、又有大量舊體制殘余的過渡性的經(jīng)濟體制。它既可能通過進一步的改革前進到法治的市場經(jīng)濟，也可能蛻化為國家資本主義乃至權(quán)貴資本主義。權(quán)和“貴”各級政府日益強化的資源配置的權(quán)力和對經(jīng)濟活動的干預(yù)，強化了尋租活動的制度基礎(chǔ)，使腐敗迅速蔓延和貧富差別日益擴大，官民矛盾激化，甚至可能醞釀社會動蕩。五、滯漲危機和政府失靈：

政府規(guī)制的有效性：公共利益理論的崩潰路徑依賴和規(guī)制風(fēng)潮“要求規(guī)制的緊迫性甚至超過了性欲望”滯漲危機巨大的規(guī)制成本規(guī)制并沒有達效果德魯克認(rèn)為：二戰(zhàn)后美國40年的保姆國家的教訓(xùn)：美國試圖通過政府行動解決社會問題的計劃，沒有一項產(chǎn)生過重大效果，這是為什么？政府必定是行政機構(gòu)，它必定使生產(chǎn)力服從于規(guī)章制度，它必定沉浸于“繁文縟節(jié)”之中，它必定把工作重點放在固有的文書工作上，而不是放在效果上。政府部門規(guī)制機構(gòu)設(shè)立年份規(guī)制職能美國農(nóng)業(yè)部包裝商及堆場管理局1916決定工廠條件及牲畜和肉類加工產(chǎn)品的作業(yè)衛(wèi)生、教育及福利部食品藥品管理局1931對食品和藥品發(fā)放許可和控制標(biāo)簽農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品推廣服務(wù)局1937決定多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，并為某些地區(qū)的牛奶制品制定最低價格交通部聯(lián)邦航空管理局1948管理空中交通規(guī)制系統(tǒng)的運作，為航空器和機場設(shè)定安全標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)業(yè)部動植物健康檢查服務(wù)機構(gòu)1953制定標(biāo)準(zhǔn)，檢查并實施有關(guān)肉類、禽類和植物的安全交通部聯(lián)邦公路管理局1966為州際貨運服務(wù)制定安全標(biāo)準(zhǔn)交通部聯(lián)邦鐵路管理局1966為州際鐵路運輸制定安全標(biāo)準(zhǔn)交通部聯(lián)邦公路交通安全管理局1970為汽車制定安全標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境保護署1970制定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)消費品安全委員會1972為產(chǎn)品制定安全標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)務(wù)部礦場安全管理局1973為礦場制定安全標(biāo)準(zhǔn)司法部毒品管理局1973規(guī)制致幻劑及毒品的買賣職業(yè)衛(wèi)生與健康管理局1973制定并實施工人安全和健康的法規(guī)能源規(guī)制委員會1975許可民用的核電站和其他核能使用的建設(shè)和運營許可滯漲及其原因

滯脹：停滯性通貨膨脹(Stagflation)，“滯”是指經(jīng)濟增長停滯，“脹”是指通貨膨脹。指經(jīng)濟停滯與高通貨膨脹，失業(yè)以及不景氣同時存在的經(jīng)濟現(xiàn)象。通俗的說，指物價上升，但經(jīng)濟停滯不前。

原因：

1.政府錯誤的經(jīng)濟政策（包括財政與稅收政策、貨幣政策、規(guī)制政策等）。

2.另一為供給沖擊，生產(chǎn)成本快速上漲使得社會供給不足，在帶來通貨膨脹的同時還會導(dǎo)致產(chǎn)出下降。例如石油危機造成石油價格上漲，廠商無法立即反應(yīng)其成本，在高成本的壓力下，難以生存，失業(yè)率因此而提高。安裝一個燈泡需要幾個人？

換一個燈管需要多長時間？

在美國，需要5個人，一個人安燈泡，四個人填寫環(huán)境影響保單以及安全和衛(wèi)生管理局要求的各種報告。（二）政府規(guī)制的成本成本構(gòu)成（1）立法成本與司法成本（2）供給成本：規(guī)劃、設(shè)計與組織實施成本；消除舊制度的成本；消除制度變革阻力的成本；制度變革及變遷造成的損失、實施成本等。（3）企業(yè)成本根據(jù)美國信息規(guī)制事務(wù)辦公室（OIRA）統(tǒng)計，每年美國企業(yè)在規(guī)制上的時間花費為103億小時，這些工作時間足可以建造1400棟帝國大廈1980年1990年1995年2000年環(huán)境和風(fēng)險規(guī)制99151223267價格和進入規(guī)制364236227218日常文書工作143206218236總規(guī)制成本606594668721規(guī)制機構(gòu)1970年1975年1980年1985年1989年1990年1991年聯(lián)邦通信委員會25477696101108118聯(lián)邦航空管理局126196281294424490541聯(lián)邦鐵路管理局21528544456663聯(lián)邦能源規(guī)制委員會18336898108117123規(guī)制的企業(yè)成本1965年美國國民生產(chǎn)總值的8.5%產(chǎn)生于“被規(guī)制”行業(yè)，到1975年，增加到23.7%，達到1000億美元。美國2000—2001年度:小企業(yè)（少于20人）每個雇員的規(guī)制成本大約為7000美元；大企業(yè)（人數(shù)超過500）約為4500美元。平均而言,雇員人數(shù)在49人以下的企業(yè),每增加一名雇員生產(chǎn)成本就上升5.6%,每100美元的收入中,有19美元支付在聯(lián)邦的規(guī)章管制上。石油公司雇傭115名人員，為政府規(guī)制起草報告，?？松凸窘o美國聯(lián)邦能源署的一份單獨的報告長達44.5萬頁，相當(dāng)于1000卷。企業(yè)因為服從政府規(guī)制而增加的成本，往往轉(zhuǎn)嫁到消費者身上:因為規(guī)制，1969年到1974年間，旅客每年能多花費14-18億美元；1977年汽車安全和反污染設(shè)備費用達75億美元，當(dāng)年新產(chǎn)汽車的價格平均上漲了666美元。建議參考：：帕金森定律：在任何一個公共部門，人員增加······總是被證明在5.17-6.56%之間，而不管需要完成的工作數(shù)量如何變化。規(guī)制的企業(yè)成本美國在1970年代對健康、安全與環(huán)境規(guī)制后，受規(guī)制行業(yè)的發(fā)展速度比同期不受規(guī)制的其他行業(yè)緩慢的多。它們的價格也相對高得多，而產(chǎn)出則相對較低。與此同時，工作條件和環(huán)境質(zhì)量是否有了與之相稱的提高，則尚未得到證明。過多的規(guī)制束縛了企業(yè)的手腳，使企業(yè)管理人員“可能太為那些對企業(yè)不那么有用的外部事物分心了，不能集中精力于企業(yè)的管理。企業(yè)的盈利率今天比1970年代以前更受制于企業(yè)對政府規(guī)制變化的反應(yīng)能力。企業(yè)經(jīng)理如果不了解或者不遵守政府法令，就會產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果，甚至受到刑事處罰。如果不能找到最省錢的辦法去執(zhí)行規(guī)章，就會造成花銷過大。如果不能探明有什么新法令正在草擬之中，并通過聽證會或者其他渠道對法令的最終形成設(shè)法施加影響，就可能使企業(yè)成本從此增高并且一直高昂下去，或者使企業(yè)遭受市場方面的損失。如果不能預(yù)見政府法令和規(guī)章制度方面的變化，并及時采取行動，力求從變化中減少損失，或者從變化中擴大收益，也會同樣造成惡果。”規(guī)制程序不公平并且可操作性不強。美國食品與藥品管理局花了10年時間來為花生油中花生應(yīng)占的百分比設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)?；?年時間來設(shè)定汽車剎車標(biāo)準(zhǔn)之類。另外，盡管行政程序規(guī)則通常會要求在實施政策時進行深入細致的聽證，但在最初制定過程中為對質(zhì)或參與提供的機會要少得多。巨大的規(guī)制成本，不明顯的規(guī)制效果。引發(fā)政治家的政策轉(zhuǎn)向。李克強總理：政府管得過多，直接干預(yù)微觀經(jīng)濟活動，不僅影響市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，增加交易成本，還容易滋生腐敗。發(fā)展經(jīng)濟，要靠簡政放權(quán)添活力、增動力；反腐倡廉，也要通過簡政放權(quán)加強源頭治理。撒切爾和里根放松規(guī)制和個人情誼

一張涂鴉長期收藏

歐洲歷史上第一位女首相曾是美國歷史上最長壽的總統(tǒng)，80年大選49州支持

私有化和價格上限規(guī)制70歲入主白宮

規(guī)制改革和放松規(guī)制成本——收益分析私有化引入競爭激勵性規(guī)制里根的做法：放松管制：

減少新規(guī)制的出臺,廢除過時的規(guī)制,削減行政機構(gòu)的預(yù)算經(jīng)費。1981年3月,里根發(fā)布了《12291號行政命令

規(guī)定:“除非管制對社會的潛在收益超過對社會的潛在成本,否則,將不批準(zhǔn)新的管制規(guī)章也不實施管制?！薄肮苤频哪繕?biāo)是使社會的凈收益最大化”,“任何機構(gòu)提交了對經(jīng)濟影響具有或超過1億美元成本支出的重要規(guī)章,應(yīng)同時提交該規(guī)章對經(jīng)濟影響的分析報告”。1985年1月又簽發(fā)了《12498號行政命令強調(diào),“在競爭的市場經(jīng)濟中,行政機構(gòu)要減少對價格與生產(chǎn)的管制,只有在保護健康、安全或者有效管理公共資源的狀態(tài)下進行管制”。美國放松規(guī)制：鐵路（1887年開始規(guī)制，1980年解除）城市間電信（1910年規(guī)制，1971