2023年甘肅省上半年期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征試題

甘肅省20２3年上半年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品的重要特性試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）１、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公()負(fù)責(zé)。?A.董事會(huì)

B．股東大會(huì)

Ｃ．監(jiān)事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門2、期貨公司辦理（）事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2０日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊(cè)資本

B.變更公司形式?Ｃ.破產(chǎn)?Ｄ．變更３%以上的股權(quán)3、下列可以從事期貨交易的是(）。

Ａ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

Ｃ.期貨交易所的工作人員?Ｄ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員4、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交(）等申請(qǐng)材料。

Ａ．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C．３名推薦人的書面推薦意見(jiàn)

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明5、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是＿_(dá)。?A．消滅風(fēng)險(xiǎn)

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?C.減少風(fēng)險(xiǎn)

D．套期保值6、客戶保證金未足額追加的,期貨公司(）。?Ａ.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金?Ｂ．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整?D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本７、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不對(duì)的的是（）。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生８、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為＿_(dá)。

Ａ.100點(diǎn)

Ｂ.10０0點(diǎn)?Ｃ.20２3點(diǎn)

Ｄ．3000點(diǎn)9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為＿_(dá)。?Ａ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(fèi)(等)?B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金＋當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

C.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金－手續(xù)費(fèi)(等)?Ｄ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金－出金-手續(xù)費(fèi)(等)1０、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不對(duì)的的是()。

A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)?B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

Ｄ．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。?A．服務(wù)周到?B．技能純熟

C．誠(chéng)實(shí)信用

D.小心謹(jǐn)慎12、某套利者以６3200元/噸的價(jià)格買入１手（5噸/手)1０月份銅期貨合約,同時(shí)以63０00元／噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為6３1５0元/噸和62８５0元／噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)＿。?Ａ．價(jià)差擴(kuò)大了100元／噸,贏利５0０元

Ｂ.價(jià)差擴(kuò)大了20０元/噸,贏利1０00元

C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元

D.價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1３、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約?B．購(gòu)買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約?Ｄ．賣出大豆期貨合約1４、我國(guó)的期貨交易必須在(）內(nèi)進(jìn)行。?A．期貨交易所?B．商品交易市場(chǎng)?Ｃ.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場(chǎng)合15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。?A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ.期貨投資者保障基金

Ｄ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金16、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（)。?A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上３0萬(wàn)元以下罰金

C．處3年以上2023以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下罰金?D.處５年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金1７、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為125０0點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。

A.８０點(diǎn)

B．100點(diǎn)

C．18０點(diǎn)?Ｄ.2８0點(diǎn)18、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的＿＿,套期保值交易就能贏利。?A.利息

B．基差?C.現(xiàn)貨價(jià)格?Ｄ．期貨價(jià)格19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。?A．資產(chǎn)

B．營(yíng)業(yè)成本?Ｃ.資本金

D.負(fù)債2０、＿＿表白在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率?B．市場(chǎng)資金集中度?C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率?D.期貨價(jià)格變動(dòng)率２1、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為Ｘ,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法對(duì)的的是(）。

Ａ．公司承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Y

C．公司承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

Ｄ.公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Ｙ22、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（)名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

A.3

B.2?C．５?D.１２3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。

A.1?B.2

C.3?D.524、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（)。?Ａ.公司法人?B．自然人?Ｃ．會(huì)員?D.國(guó)有公司25、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。?Ａ．不得低于85%

B．不得高于８5%?C.不得低于15％

D.不得高于１５%二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至１2個(gè)月的情形涉及(）。?A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

Ｄ.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開(kāi)的重要信息２、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（）。

A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)?B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格?Ｄ.不得停止該會(huì)員交易席位的使用３、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效的情形有()。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的?Ｃ.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D.違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了1５萬(wàn)元的損失,客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（)。?A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

Ｂ.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營(yíng)業(yè)部員工,由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（)。

Ａ．甲?B.乙

C．丙

D．丁5、甲期貨公司共有l(wèi)０家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)５00０萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為２00萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成100０萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為1０億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題:甲期貨公司的情況符合下列(）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。?A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例?Ｃ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額6、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有(）。?A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案?B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作?D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的_＿。?A.成交量

B.成交價(jià)?C．持倉(cāng)量?Ｄ．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)8、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。?A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年?B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾５年

Ｄ．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員９、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明?B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶?D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1．5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假如期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（)。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年?B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任20２３的會(huì)計(jì)

Ｄ.丁本科畢業(yè)，此前從事了６年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格?11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。?Ａ．周報(bào)表?B．月報(bào)表?C．季度報(bào)表?D．年報(bào)表12、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法,對(duì)的的是__。

Ａ.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期?Ｂ.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增長(zhǎng),同時(shí)成交量增長(zhǎng)?C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變,但成交量增長(zhǎng)?D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降，成交量增長(zhǎng)13、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的(）職務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.經(jīng)理層人員

Ｃ.總經(jīng)理

Ｄ．監(jiān)事會(huì)主席14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其因素也許是（）。?A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定?B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定?Ｃ．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定?D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種＿_(dá)的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧抵沖機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱

C．方向相同?D．月份相同或相近1６、在我國(guó),（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國(guó)有公司

Ｂ.國(guó)有控股公司

C．金融機(jī)構(gòu)

Ｄ.事業(yè)單位17、期貨交易所不得從事（）。

Ａ．信托投資?Ｂ.股票投資

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

Ｄ.間接參與期貨交易18、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。

A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所?B．芝加哥商業(yè)交易所

C.芝加哥期貨交易所?Ｄ.法國(guó)期貨交易所19、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法,對(duì)的的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

Ｃ．股票期貨出現(xiàn)于２0世紀(jì)80年代后期

D．20２3年1月2９日，美國(guó)OneＣhｉcago交易所初次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易２０、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有＿＿。

A．分散籌資

Ｂ.外匯期貨交易

C.遠(yuǎn)期外匯交易?D.外匯期權(quán)交易２1、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必