2023年證券從業(yè)資格考試交易模擬題

202３年ＨＹPＥRLIＮK""證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》考前押密試題（含答案解析)，題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,幫助考生備戰(zhàn)考生。一、單項選擇題（本類題共60小題,每題0．５分，共3０分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的對的答案。多選、錯選、不選均不得分)1.有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。A．證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（)。A.股票Ｂ.公司債券C．金融證券D.商業(yè)票據(jù)3.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣()。A.政府機構(gòu)債券和金融債券B.政府債券和政府機構(gòu)債券C．政府債券和金融債券Ｄ.信托投資基金４．依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定,單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A．6％B.10%Ｃ.1２％Ｄ．l5%5.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了ＴO(shè)KYOＡＩM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益,特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門檻,僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在３億日元以上,并有（)年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。A.４B.３C.２D.16.1６世紀(jì)中葉,隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展,所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一(）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。A.獨資制公司Ｂ.合作制公司C．有限責(zé)任公司D．股份公司7.2023年6月,()與泛歐證券交易所達成總價約ｌ00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。A．東京證券交易所Ｂ．多倫多證券交易所C．悉尼期貨交易所D．紐約證券交易所8．根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中,允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（)；加入后３年內(nèi),外資比例不超過（)。A．33%，49%B．40%,５０%Ｃ.55％，４9%D.33%,50％9．關(guān)于股票的永久性特性描述,錯誤的是（）。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系Ｂ．股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份C.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的,由于它是一種無期限的法律憑證Ｄ．由于股東不能規(guī)定退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本１0.下列不屬于股利政策的是（)。Ａ.送股B.派現(xiàn)Ｃ．股份回購D.資本公積金轉(zhuǎn)增股本11.決定股票市場價格的是股票的（)。Ａ．票面價值B．賬面價值C.內(nèi)在價值D．清算價值12．下列有關(guān)股份公司股東大會的論述對的的是（）。Ａ.股東大會一般每一年或半年定期召開一次B.股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2／3以上通過C．股東大會選舉董事、監(jiān)事,可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制Ｄ.股東必須親自出席股東大會,不可以委托代理人出席股東會議13．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇,其中不涉及（)。A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效C．按其持股比例５%的數(shù)量,優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給別人,從中獲得一定的報酬１４.國家股的資金重要來源于三個方面,其中不涉及()。A.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資B.現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)Ｃ．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資１5.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實行之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在1２個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在１2個月內(nèi)不得超過（），在２4個月內(nèi)不得超過(）。A.5%，８％Ｂ．10%,l5％C．5%,10%Ｄ.１5％，ｌ０%16．(）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選擇權(quán)。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券B．附有出售選擇權(quán)條款的債券Ｃ.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券Ｄ.附有互換條款的債券1７．政府債券的特性不涉及（）。A.免稅待遇B．流通性差C．收益穩(wěn)定Ｄ.安全性高18．下列關(guān)于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（）A.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好Ｂ．上市后價格隨行就市,具有一定的風(fēng)險C．期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行D.通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行,可以減少證券的發(fā)行成本1９．財政部于1９９8年8月l8日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行２７00億元記賬式附息國債,期限為３0年,年利率為７．2％,所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（）。A.財政國債B.特別債券C．保值債券Ｄ.國家重點建設(shè)債券20.我國金融債券的發(fā)行始于（)。Ａ.國民黨政府時期B．北洋政府時期Ｃ.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行D.1994年，我國政策性銀行成立后２１.1９93～1９95年是我國公司債券發(fā)行的()。A．再度發(fā)展期B．發(fā)展期C．整頓期D.萌芽期22．國際債券的投資者不涉及()。Ａ．各國政府B.銀行或其他金融機構(gòu)C.各種基金會Ｄ．工商財團和自然人２3．歐洲債券由于不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值，故也稱(）。A．揚基債券B.武士債券Ｃ.外國債券D．無國籍債券２4.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（)。A．契約型基金和公司型基金B(yǎng).積極型基金和被動型基金C．封閉式基金和開放式基金Ｄ．成長型基金、收入型基金和平衡型基金25．下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金重要區(qū)別的闡述錯誤的是(）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期,開放式基金沒有固定期限B．封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制,開放式基金的基金規(guī)模是固定的Ｃ．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了初次發(fā)行價都是按面值加一定比例的購買費計算外,以后的交易計價方式不同D.投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費26.證券投資基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金的依據(jù)是()。A．投資理念不同B.投資標(biāo)的不同C．投資目的不同Ｄ.運作方式不同2７.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。Ａ．1億元B.2億元C.3億元D.5億元2８．(）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)估值2９．公開披露的基金信息不涉及(）。A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告B．基金份額上市交易公告書C．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測D.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟3０．下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯誤的是（)。A．基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.基金管理人與托管人的關(guān)系是互相制衡的關(guān)系C.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系D．基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系３1．關(guān)于金融衍生工具的基本特性敘述錯誤的是(）。A.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確限度B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的鈔票流，跨期交易的特點十分突出Ｄ．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動32.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán),這些新型期權(quán)通常被稱為（)。A．美式期權(quán)B.歐式期權(quán)Ｃ．奇異型期權(quán)D.修正美式期權(quán)33.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(）。A．利率期貨B.債券期貨C．貨幣期貨D．股權(quán)類期貨3４.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（)。A．±５%B．±l０%C．±20%D．±30%３5.目前,()已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A．按實際金額計算的互換交易Ｂ．按名義金額計算的互換交易C.金融期貨合約D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議3６.交易所交易基金的期權(quán)屬于(）。A.單只股票期權(quán)B．金融期貨合約期權(quán)Ｃ．股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)3７.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成(）。A.優(yōu)先股票B.金融債券C.普通股票D．公司債券3８．下列不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的是（)。Ａ.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算B．避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定，上市手續(xù)簡樸,發(fā)行成本低C．上市公司發(fā)放股利時,ADＲ投資者能及時獲得,并且是以美元支付D．上市交易的ADR須經(jīng)美國證券與交易委員會注冊,有助于保障投資者利益3９.上市公司常用的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B．向不特定對象公開募集股份C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D．非公開發(fā)行股票40．我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的(）。Ａ．資本公積金B(yǎng).盈余公積金C.法定公益金Ｄ．未分派利潤41．我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.財政部Ｃ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ｄ．國務(wù)院42.下列不屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。Ａ.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表白公司繼續(xù)虧損Ｂ.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表白公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)Ｃ．股票交易被實行退市風(fēng)險警示后,在三個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告D.股票交易被實行退市風(fēng)險警示后,公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否認(rèn)意見或者無法表達意見的審計報告4３．場外交易市場是一個以（)方式進行證券交易的市場。A.公開招標(biāo)B.累計投標(biāo)詢價C．上網(wǎng)競價方式Ｄ.議價44．2０23年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是()。Ａ.恒指服務(wù)公司Ｂ．中證指數(shù)有限公司C．三元證券投資顧問有限公司D．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司45.下列屬于上海證券交易所綜合指數(shù)類的是（）。Ａ.上證成分股指數(shù)Ｂ．上證50指數(shù)C．上證1８0指數(shù)Ｄ．新上證綜合指數(shù)４6.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是(）。A.日經(jīng)２25股價指數(shù)B.NASDＡQ市場及其指數(shù)Ｃ．金融時報證券交易所指數(shù)D.道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)４7．關(guān)于證券公司的說法錯誤的是()。A.在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)Ｂ．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者C．證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行4８．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。Ａ.１個月B.３個月C.6個月D.8個月４９．對證券自營業(yè)務(wù)結(jié)識錯誤的是()。Ａ.證券自營活動有助于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性B．自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核制度C．證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為2億元Ｄ．董事會是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)5０．20２3年1月,中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在(）億元以上。A．３0B.50Ｃ.６０Ｄ.8051．證券公司內(nèi)部控制的目的不涉及(）。Ａ．提高證券公司經(jīng)營效率和效果B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時５2．證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A．5%B.8％C．l0％D.15％53．申請同時從事證券和期貨投資征詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是有()名以上取得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資征詢從業(yè)資格。A.8B．l0Ｃ.15Ｄ．2054.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。A.2B．3C．4D．555.通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等手段,對證券市場進行干預(yù),這屬于證券市場監(jiān)管的(）。Ａ.法律手段B.計劃手段C．行政手段D．經(jīng)濟手段56.我國《證券法》規(guī)定,證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,可以并處()的罰款。Ａ.2萬～30萬元B.３萬～30萬元C.20萬~60萬元Ｄ.30萬~60萬元５7．公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開,不得有重大漏掉。這體現(xiàn)了上市公司信息披露應(yīng)遵循的(）。A．及時原則B．真實原則C．準(zhǔn)確原則D.完整原則58．證券投資者保護基金公司的職責(zé)不涉及（）。A．管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益Ｂ．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實行C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作D．組織、參與被撤消、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作５9.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A．7Ｂ.10C．1５D.20６0.中國證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計。Ａ．即時交付B.貨銀對付Ｃ.集中交付D．貨銀交付二、多項選擇題（本類題共40小題,每小題ｌ分,共4０分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的對的答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)１．下列關(guān)于資本證券的敘述，對的的是(）。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.銀行證券屬于資本證券C．是有價證券的重要形式D．狹義的有價證券即指資本證券2.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易限度，證券具有極高的流動性,必須滿足的條件是（)。A.很容易變現(xiàn)B．本金保持相對穩(wěn)定C．變現(xiàn)的交易成本極小D.具有安全可靠的證券交易市場３.根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成重要有（）。A．基金市場B．債券市場C.股票市場Ｄ．衍生產(chǎn)品市場４．參與證券投資的金融機構(gòu)涉及()。Ａ.證券經(jīng)營機構(gòu)B．主權(quán)財富基金Ｃ.銀行業(yè)金融機構(gòu)D.保險公司5.證券市場全球化趨勢重要表現(xiàn)在（）。A．證券市場一體化Ｂ．投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化Ｄ.交易所重組與會員化6.股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,股東依法享有的權(quán)利涉及（）。A．資產(chǎn)收益B．選擇管理者C．重大決策D．對公司財產(chǎn)的直接支配解決７.下列關(guān)于無面額股票的闡述對的的是（)。A．無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值,它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上Ｃ.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D.無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，便于股票分割8.我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采用的穩(wěn)定市場的政策與制度有(）。A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌的措施Ｂ．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定Ｉ臨時停市Ｄ．當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采用一定的措施以平抑股價波動9．關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述對的的是()。Ａ.公司的實際控制人不得運用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C．公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)補償責(zé)任10.可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是（)。A.定居在國外的中國公民B.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織C.外國的自然人、法人和其他組織考試大論壇D.境內(nèi)居民個人（用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)11．關(guān)于債券的票面價值描述對的的是（）。A．債券票面金額的擬定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B．票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小C．票面金額定得較大,有助于小額投資者購買D.在國際金融市場籌資,通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)1２．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可分為()。Ａ.實物債券B.息票累積債券Ｃ．零息債券D．附息債券13.憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有(）。A．債權(quán)記錄方式不同B．申請購買手續(xù)不同C.發(fā)行對象不同D.付息方式不同１4．關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述對的的是（)。A.其期限在5年以上(含５年)B.保險公司次級債務(wù)的償還只有在保證償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干償付本息C．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本Ｄ.募集人在無法準(zhǔn)時支付利息或償還本金時,債權(quán)人可向法院申請對募集人實行破產(chǎn)清償１5.在我國公司債券的再度發(fā)展期出現(xiàn)的明顯變化有（)。A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有公司的限制B.在發(fā)債募集資金的用途上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團貸款C.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入公司債券一級市場D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率公司債券１6．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A．資金的性質(zhì)不同B．投資者的地位不同C．投資方式不同D.基金的營運依據(jù)不同1７．下列對股票基金結(jié)識對的的是（）。A．股票基金是重要的基金品種B．股票基金是指以上市股票為重要投資對象的證券投資基金Ｃ.股票基金的投資目的側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值D．按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金18.通常情況下，基金所支付的費用重要涉及()。A.基金管理費Ｂ．基金托管費C.基金交易費Ｄ.基金運作費１9.目前,我國證券投資基金的交易費用重要涉及(）。A.交易傭金B(yǎng)．證管費C.印花稅D.開戶費２0.ＥＴＦ是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETＦ結(jié)合了(）的運作特點。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D．公司型基金21．關(guān)于信用衍生工具的論述對的的是（)。Ａ.重要涉及信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具D.是20世紀(jì)80年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品２２．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,將市場交易的組織形態(tài)劃分為（)。A．互換交易B．現(xiàn)貨交易C.遠(yuǎn)期交易Ｄ.期貨交易２3．利率期貨品種重要涉及（）。A．單只股票期貨B.股票組合的期貨C．重要參考利率期貨Ｄ．債券期貨24.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證分為()。A.備兌權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證Ｃ．認(rèn)購權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證２5.可轉(zhuǎn)換債券的要素涉及（）。A.轉(zhuǎn)換價格修正條款B．票面利率或股息率C．轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格D.贖回條款與回售條款２6.我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)涉及（）。A．主板市場B．創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場Ｄ．中小公司板塊市場27．公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件涉及（)。A．公司債券的期限為1年以上Ｂ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣５00０萬元Ｃ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近５年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載28．上海、深圳證券交易所主板市場的重要交易規(guī)則有（）。A．交易所有嚴(yán)格的交易時間,在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正B．交易所規(guī)定每次報價和成交的最大變動單位C.現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格,當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時,便立即成交并形成價格或者免予采用證券市場禁人措施。A．積極消除或者減輕違法行為危害后果的B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ｃ．受別人指使、脅迫有違法行為,且能積極交代違法行為的D．違法后果未能導(dǎo)致惡劣影響的38．證券市場中，欺詐客戶行為涉及()。A．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ｂ．不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文獻C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券D.運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息39.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理涉及（)。A．規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引Ｂ．規(guī)范發(fā)展,促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力Ｃ.制定行業(yè)公約,促進公平競爭D．從業(yè)人員的資格管理４0．下列屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是()。A．證券投資征詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員Ｃ．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員31．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險重要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而導(dǎo)致證券公司()的也許性。A．賺錢能力下降Ｂ．資產(chǎn)流動性局限性C．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定32．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有(）。A．股東人數(shù)不少于4０00人B.在交易所上市交易滿６個月C．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%D．融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元33.公開報價涉及（)。Ａ.對話報價B．單邊報價C.雙邊報價D．反向報價34.全國銀行間市場買斷式回購的(）由交易雙方擬定。A.首期交易凈價B．到期交付方式Ｃ．到期交易凈價D.回購債券數(shù)量35．債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為（）。A．逆回購方Ｂ.買入返售方C．賣出回購方Ｄ.資金融出方３6.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于（）。Ａ．Ａ賬戶B．Ｂ賬戶C．Ｃ賬戶D．D賬戶37．證券登記具有（）證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。A．?dāng)M定B．變更C．取消D．終止３8.通過()的證券,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A．場外發(fā)行B．網(wǎng)上發(fā)行Ｃ.網(wǎng)下發(fā)行D．證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行39.(）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采用處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。Ａ.本金風(fēng)險B.價差風(fēng)險C．重置風(fēng)險D.流動性風(fēng)險40.針對結(jié)算銀行風(fēng)險,《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定建立(）。A．風(fēng)險評估體系B.引入貨銀對付機制Ｃ．結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)Ｄ．業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序三、判斷題(本類題共６0小題，每小題０.５分，共30分。每小題答題對的的得０．５分，答題錯誤、不答題的不得分)１．貨幣證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券,重要涉及兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。（）A.對的Ｂ．錯誤2.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提,有了發(fā)行市場的證券供應(yīng),才有流通市場的證券交易。（）A．對的B．錯誤3.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。(）A．對的Ｂ．錯誤4.《中華人民共和國保險法》規(guī)定,債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。(）A.對的B．錯誤5．在我國，社?；鹩蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金。Ａ．對的Ｂ.錯誤6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一特級銀期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，實現(xiàn)了由遠(yuǎn)期協(xié)議向期貨交易過渡。（)A.對的B.錯誤7．中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了10０億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)初次在境外發(fā)行外幣債券。(）Ａ.對的B．錯誤8．行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件,股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行,股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。(）A．對的B．錯誤9．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（)A.對的B．錯誤10.無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的重要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（)A．對的B．錯誤11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增長投資者持有的股份數(shù)量,因此投資者須納稅。()A．對的Ｂ．錯誤12.股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（)A.對的Ｂ.錯誤13.通過增長財政盈余或減少赤字,減少財政支出，克制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度,改變公司生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響公司利潤水平和股息派發(fā)。(）Ａ.對的B.錯誤14．政治因素對股票價格的影響很大,其中戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。（)A.對的B．錯誤15.初期的紅籌股，重要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（)A.對的B．錯誤16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率,但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付,所以也常被稱為緩息債券。（)A.對的Ｂ.錯誤1７.１9９4年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國債和記賬式國債等)。（)A．對的B．錯誤１8.金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（)Ａ．對的Ｂ．錯誤１9.2023年,國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。（)Ａ.對的B．錯誤２0.公司債券與金融債券同樣大多數(shù)可免去擔(dān)保。()A.對的B.錯誤21.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。（）Ａ．對的Ｂ．錯誤22.歐洲債券是在２0世紀(jì)6０年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。()A.對的B.錯誤23.一般認(rèn)為,基金起源于美國。1８68年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機構(gòu)。()Ａ．對的B.錯誤2４.開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保存一部分鈔票和高流動性的金融工具。(）A．對的B.錯誤２5．基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。（）A.對的B．錯誤2６．基金管理人的重要業(yè)務(wù)是管理基金。（）A.對的B.錯誤27.自2023年２月開始，我國的基金管理公司需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,才可以向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司等特定對象提供投資征詢服務(wù)。()A．對的B．錯誤28.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運作費假如影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。(）Ａ.對的B．錯誤29.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分派的鈔票利潤按照基金協(xié)議有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（)A．對的Ｂ．錯誤3０．我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時|生。()A．對的B．錯誤31.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它的高投機性和高風(fēng)險性。()A．對的B.錯誤32．根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù),自20２3年1１月以來,人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Libor。()A．對的B．錯誤33.中國金融期貨交易所于２023年9月５日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國Ａ股指數(shù)期貨。(）Ａ．對的Ｂ.錯誤34．期貨市場套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。(）A．對的Ｂ.錯誤３5．在實踐中,只有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易。（)A.對的Ｂ．錯誤3６．股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結(jié)算。（)A.對的B.錯誤3７.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時則不作調(diào)整。(）A．對的B．錯誤3８．目前，我國內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。(）A.對的B.錯誤3９.證券發(fā)行制度重要有兩種：一是注冊制,以歐洲各國為代表;二是核準(zhǔn)制,以美國為代表。（）A．對的Ｂ．錯誤４0.上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法