2023年5月份證券交易考試全真試卷單項選擇題及答案

2023年5月份證券交易考試全真試卷單項選擇題及答案.txt兩個男人追一個女人 用情淺的會先放棄。兩個女人追一個男人 用情深的會先放棄。╰︶￣—你的話，我連標(biāo)點符號都不信男女授受不親，中國哪來13億人口。一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均不得分)1.（）上海證券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（）。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場合自行買賣證券B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券C．投資者是買賣證券的主體D．投資者是買賣證券的客體4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理B．交易所理事會C．交易所會員大會D．交易所會員管理部門5.提高市場透明度是加強證券市場（）的重要措施。A．流動性B．穩(wěn)定性C．有效性D．安全性6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中對的的是（）。A．與別人共用一個席位B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C．將席位出租D．會員在保存一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不涉及（）。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C．境內(nèi)外控股子公司及重要參股公司信息D．持有5％以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A．現(xiàn)貨交易B．信用交易C．期貨交易D．期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不涉及（）。A．上市公司的具體資料B．公司和行業(yè)的研究報告C．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金局限性而接受其買人委托，或者客戶證券局限性而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A．1倍以上5倍以下B．3萬元以上30萬元以下C．3萬元以上10萬元以下D．1萬元以上10萬元以下11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。A．成交金額的0.05%B．成交金額的0.1%C．成交金額的0.15%D．012.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)歷來征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司B．證券交易所C．中國證監(jiān)會D．證券公司13.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不涉及（）。A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性B．證券經(jīng)紀商的中介性C．客戶指令的權(quán)威性D．業(yè)務(wù)價格的變動性14.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（）。A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交15.已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（）億元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是（）。A．乙的身份證件及其復(fù)印件B．甲的身份證件及其復(fù)印件C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)×X股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令，價格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A．成交300股，價格為5.39元B．成交1800股，價格為5.35元C．成交2300股，價格分別為2023股5.38元、300股5.39元D．成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)天集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托可以所有成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須所有成交。那么，當(dāng)天的集合競價的成交價是（）元。A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A．9時35分，11.25元買人B．9時40分，11.30元買入C．9時35分，11.30元買入D．9時40分，11.25元買入20.（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A．從業(yè)人員管理B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理C．內(nèi)部監(jiān)管控制D．客戶開發(fā)維護21.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不涉及（）。A．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B．在法定營業(yè)場合之外設(shè)立交易場合為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供應(yīng)別人使用D．違反規(guī)定為客戶開立賬戶22.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。A．證券業(yè)協(xié)會B．開戶代理機構(gòu)C．證券交易所D．證監(jiān)會23.在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A．全價交易B．市價交易C．凈價交易D．議價交易24.根據(jù)《關(guān)于初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的告知》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所C．個人投資者D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者25.召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。A．10B．15C．20D．3026.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。A．申購日之前(不含該日)B．申購當(dāng)天C．申購日之前(含該日)D．申購次日27.某投資者于2023年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（）辦理。A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日28.某投資者當(dāng)天申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A．1000B．2500C．10000D．2500029.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A．1B．1.60C．2D．430.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（）。A．申請材料送交日為T一5日前B．向證券交易所提交公告申請日為T—1日前C．公告刊登日為T日D．最后交易日為T+3日31.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點重要指（）。A．合規(guī)風(fēng)險B．技術(shù)風(fēng)險C．市場風(fēng)險D．經(jīng)營風(fēng)險33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10％股份的股東D．公司的實際控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的（）。A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險測量閥值35.下列（）不屬于嚴禁內(nèi)幕交易的重要措施。A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B．嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D．加強監(jiān)管36.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．1B．2C．3D．537.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B．目前銀行間市場的交易品種重要是債券C．采用詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡樸、清楚，費時少38.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時間和條件39.假如證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作，其也許受到的最嚴厲的處罰是（）。A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A．2B．3C．5D．1041.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A．1％B．2％C．3％D．5％42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的協(xié)議、客戶資料、交易記錄等文獻資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A．5B．10C．15D．2043.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的嚴禁行為，不對的的是（）。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A．1萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．3萬元以上10萬元以下D．10萬元以上15萬元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A．集合性B．投資范圍有限定性和非限定性之分C．綜合性D．通過專門賬戶經(jīng)營運作46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（）。A．上證180指數(shù)成分股股票B．交易所交易型開放式指數(shù)基金C．國債D．深證100指數(shù)成分股股票47.機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不涉及（）。A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B．專用于信用交易的銀行卡C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議中證券公司信息不含（）。A．法定代表人B．聯(lián)系方式C．公司營業(yè)執(zhí)照／個人身份證件號碼D．住所49.融資專用賬戶用于（）。A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為（）天。A．90B．180C．360D．36551.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方擬定，但最長不得超過（）天。A．30B．61C．91D．18252.（）是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購方B．賣出回購方C．資金融入方D．融券方53.深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有（）個。A．8B．9C．10D．1154.下列選項中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)的是（）。A．外資商業(yè)銀行B．國有獨資商業(yè)銀行C．股份制商業(yè)銀行D．煙臺住房儲蓄銀行55.按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)天業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)天實收付和最低備付限額，計算該賬戶的可用余額。T＋1日可用余額等于（）。A．賬戶余額－(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額B．賬戶余額＋(T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額C．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額D．賬戶余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額56.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實行細則》的規(guī)定，債券回購交易按（）進行申報。A．證券公司賬戶B．證券公司席位C．投資者資金賬戶D．投資者證券賬戶57.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別合用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五58.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A．上期最高收盤價和上期最低收盤價B．本期最高收盤價和本期最低收盤價C．上期開盤價和上期收盤價D．上期收盤價和本期開盤價59.T+3滾動交收合用于（）。A．A股B．基金C．債券D．B股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B．客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是鈔票C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用答案與解析一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均不得分)1.【答案】B【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營業(yè)。2.【答案】C【解析】證券結(jié)算風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。3.【答案】D【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場合自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。4.【答案】B【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，一方面要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會員管理部門；經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。5.【答案】B【解析】由于各種信息是影響證券價格的重要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。6.【答案】D【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保存一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴禁會員將席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。7.【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請會員資格時應(yīng)報送的材料有：①申請書；②設(shè)立的批準(zhǔn)文獻；③經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；④公司法人營業(yè)執(zhí)照；⑤章程及重要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料；⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；⑧境內(nèi)外控股子公司及重要參股公司信息；⑨證券交易所規(guī)定提交的其他文獻。8.【答案】A【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。9.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)涉及：上市公司的具體資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。10.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金局限性而接受其買入委托，或者客戶證券局限性而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.【答案】D【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為“結(jié)算費”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。基金交易目前不收過戶費。12.【答案】A【解析】為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。13.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點涉及：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性；②證券經(jīng)紀商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。D項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象的特點。14.【答案】D【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(14.98元)，最后不能成交。15.【答案】A【解析】根據(jù)公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－(固定資產(chǎn)凈值＋長期投資)×30%－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本＝20－(3＋0.3)×30%－0.2－0.5－0.4＝17.91(億元)。16.【答案】C【解析】除ABD三項外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。17.【答案】C【解析】由于是限價買人指令，在限價范圍內(nèi)找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2023股，然后成交5.39元的300股。18.【答案】A【解析】根據(jù)集合競價擬定成交價的原則：在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托可以所有成交；②與選取價格相同的委托一方必須所有成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據(jù)題意，滿足條件①的價格有5個，滿足條件②的價格有4個，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。19.【答案】C【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價，因此根據(jù)價格優(yōu)先原則，排除AD兩項，再根據(jù)時間優(yōu)先原則，故選擇C項。20.【答案】B【解析】經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。營業(yè)部的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理重要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實行來實現(xiàn)的。21.【答案】A【解析】A項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。22.【答案】B【解析】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。23.【答案】C【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不具有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。24.【答案】D【解析】《關(guān)于初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的告知》決定自2023年1月1日起施行初次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，初次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式擬定股票發(fā)行價格。25.【答案】D【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。26.【答案】B【解析】申購的操作流程，如表2所示。27.【答案】B【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。28.【答案】D【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手數(shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20=25000(股)。29.【答案】C【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。30.【答案】D【解析】D項T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。31.【答案】A【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增長相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。32.【答案】C【解析】市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險，同時自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也重要是指市場風(fēng)險。33.【答案】B【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其別人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其別人。34.【答案】B【解析】證券公司建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。35.【答案】C【解析】嚴禁內(nèi)幕交易的重要措施涉及：①加強自律管理。重要措施有：在思想上提高結(jié)識，自覺地不運用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不運用內(nèi)幕信息，非參與公司服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為別人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴厲解決。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴厲解決。36.【答案】C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。37.【答案】D【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。38.【答案】D【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場合買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。39.【答案】D【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可。40.【答案】C【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。41.【答案】C【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的批準(zhǔn)，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。42.【答案】D【解析】汪券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的協(xié)議、客戶資料、交易記錄等文獻、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于2023，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。43.【答案】A【解析】A項嚴禁行為應(yīng)為“自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益”。44.【答案】C【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得局限性30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。45.【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是“一對多”；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管；④通過專門賬戶經(jīng)營運作。46.【答案】C【解析】抵沖保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；③國債折算率最高不超過95%；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。47.【答案】B【解析】機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料涉及：①營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文獻原件及復(fù)印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；③法定代表人授權(quán)書；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；⑤加蓋公章的預(yù)留印