第二講-新制度經濟學的交易成本理論

第二講交易成本理論華中師范大學管理學院陳彬教學內容第一節(jié)交易成本的概述第二節(jié)交易成本的原因第三節(jié)交易成本的理論第四節(jié)交易成本的啟示第一節(jié)交易成本的概述一、交易成本的實例二、交易成本的內涵三、交易成本的構成引言交易成本也即交易費用（transactioncost）。其基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、張五常、諾斯等人加以完善的。交易費用是新制度經濟學最基本的概念。交易費用與制度一樣，與每個人都密切相關，比如學生在網上選課就比其他形式便捷、節(jié)約，即代價小，這其中就包含了交易費用。

舉例來說，現(xiàn)代城市中一個家庭每個月需交納水費、電費、煤氣費、電話費、上網費、暖氣費、有限電視費、房租等，如果這些交費政府公用事業(yè)部門分別規(guī)定了不同的時間、地點、時限、方式，那將給人帶來多么大的麻煩，完成這些交費不是無償?shù)?，而是要付出的，這就是交易費用，而如果政府能加以改革，能讓人們在家里通過網上的形式一次性地交納，又會省去多少支出，這說明了不同的制度安排，其代價、費用是不一樣的。

一、交易成本的具體例證

1.中國證券市場的交易成本

2.大學生找工作的交易成本

3.企業(yè)生產過程的交易成本1.中國證券市場的交易成本(1)上海證券交易所股票交易成本

傭金：成交金額的3.5‰，<１０=１０。

印花稅：成交金額的1‰（單向收）

過戶費：成交股數(shù)的1‰，<１=１。

委托費：每筆成交５元。1.中國證券市場的交易成本(2)深圳股票交易所交易成本

傭金：成交金額的3.5‰，<５=５。

印花稅：成交金額的1‰（單向收）

過戶費：成交股數(shù)的1‰，<１=１。

委托費：每筆成交５元。1.中國證券市場的交易成本證券交易的名詞解釋委托手續(xù)費是投資者在辦理委托買賣時,向證券經營機構繳納的手續(xù)費。沒有統(tǒng)一的收費標準。印花稅是股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。印花稅A股按成交金額的1‰計收。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。A股的傭金為成交金額的3.5‰,起點為10元。1.中國證券市場的交易成本3、證券交易名詞解釋過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權登記所支付的費用。以上的交易費用其實只是證券市場一部分，并不是全部的交易費用。

2.大學生找工作的交易成本制作個人履歷表；取得各有關有效法律文件的費用；獲得工作信息的費用；

參加各類招聘會費用；與用人單位的談判協(xié)調費用；簽訂工作意向書的押金；各種交通、聯(lián)系費用；正式簽訂工作合同的費用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費用；一旦發(fā)生糾紛的解決費用；工作合同的履行費用。2.大學生找工作的交易成本以上這些費用是必須付出的，交易費用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費用過高，人們就會放棄找工作，轉而不工作或考研。人才市場、職業(yè)介紹所、獵頭公司起什么樣的作用？回到計劃經濟由政府統(tǒng)一分配的辦法是否可行？這樣做是不是就沒有交易費用？大學生找工作實際上是在現(xiàn)行的制度安排下的一種必須付出的代價，換句話說是這種制度得以運行的成本。3.企業(yè)生產過程的交易成本汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠甲汽車廠乙輪胎廠市場交易均衡價格供應輪胎購買輪胎市場規(guī)律3.企業(yè)生產過程的交易成本汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠?這是一種縱向兼并或縱向一體化，類似還有橫向兼并或橫向一體化。二、交易成本的內涵交易費用思想是由科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質》中提出的，但該文并沒有直接提交易費用的概念，這個概念是威廉姆森提出的。

二、交易成本的內涵1.科斯的定義：利用市場價格機制協(xié)調經濟活動的成本，是獲得準確的市場信息所需要付出的費用；2.威廉姆森的定義：利用各種經濟制度安排的成本；

二、交易成本的內涵3.其他的定義有：交易成本是產權從一個經濟主體向另一個經濟主體轉移過程中所有需要支出的成本。交易費用是各種經濟與非經濟制度運行的費用。組織、維持和實施一種制度安排的所有費用。交易成本（交易費用）是為了克服人們之間的利益沖突實現(xiàn)人與人合作而付出的一種資源代價。

二、交易成本的內涵

4.張五常的定義

他認為交易費用實際上是所謂的制度成本。

(文化大革命的例子)二、交易成本的內涵

6.我們的觀點交易成本原指企業(yè)（或個人）在尋找與其它企業(yè)或個人進行經營活動時，為在價格方面或其它方面達成協(xié)議，并確保其條款得以實施所產生的成本?，F(xiàn)在用來概括生產成本以外的一切直接或者間接的制度運行費用。

二、交易成本的內涵不同的制度安排有不同的費用，從而也有不同的收益，對制度進行成本與收益的分析構成制度經濟學的中心內容。

二、交易成本的內涵

以往的經濟學沒有考慮交易費用，或者說它是假設交易費用為零，而這是不現(xiàn)實的，交易費用是不可能為零的，引入交易費用進行各種經濟學的分析是制度經濟學對經濟學理論的一種重要貢獻。二、交易成本的內涵7、交易成本與生產成本凡是沒有直接表現(xiàn)為生產費用支出的都是交易費用，而生產費用的支出主要是購買、利用各種生產要素（勞動━━工資、土地━━租金、資本━━利息、企業(yè)家才能━━利潤）的直接費用。二、交易成本的內涵8、交易成本與機會成本含義：將一定的資源用于某種用途所放棄的運用該資源到另一種用途所能帶來的收入。也就是人們進行決策或進行某種計劃、方案選擇時所付出的代價。機會成本只有決策的意義，不是會計意義上的成本，也不是一種實際的成本支出或貨幣支出。交易費用既可以是一種實際支出的費用，是一種會計成本，也有時是在機會成本的意義上來使用。三、交易成本的構成1、交易費用包括:

搜尋（產品價格、質量、合作者、代理人、生產要素等）成本、協(xié)商談判（討價還價）成本簽約成本監(jiān)督成本維護與執(zhí)行成本保護性（防止他人侵犯）成本等。二、交易成本的構成2、科斯的觀點科斯認為交易費用包括利用價格機制的談判和經常性契約的費用，即交易費用是為完成交易所必需的度量、界定和保護產權、搜尋交易伙伴和交易價格、進行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護交易秩序的各種費用的總和。

三、交易成本的構成3、威廉姆森的觀點事前的與事后的交易費用，即交易前的與交易后的交易費用。交易前的包括信息搜尋費用、起草契約的費用、談判簽約費用等；交易后的包括維護、執(zhí)行與解決各種糾紛的費用、退出費用以及各種不能確定的風險費用。

三、交易成本的構成4、張五常的觀點交易成本可以看作是一系列制度成本，包括:

信息成本談判成本擬定和實施契約的成本界定和控制產權的成本監(jiān)督管理的成本制度結構變化的成本。簡言之，包括一切不直接發(fā)生在物質生產過程中的成本。三、交易成本的構成5、林毅夫的觀點與威廉姆森類似，林毅夫將交易費用分為直接的與間接的兩類。也可以分為企業(yè)內交易費用（協(xié)調費用）與市場交易費用，或管理的交易費用與市場的交易用（MTC1與MTC2）。三、交易成本的構成6、交易成本的各種具體形式在公共管理中，通過比較合同管理費用和內部管理費用可以幫助政府部門決定是自己生產還是向私人部門購買某些服務，從交易費用理論的角度來說，這實際上是比較兩種交易費用，即比較市場交易費用(MarketTransactionCost)和管理交易費用(ManagerialTransactionCost)，并以此來進行公共管理的決策。運用交易費用經濟學的觀點分析哪些活動應由政府從事，哪些則不應該由政府提供。

三、交易成本的構成6、交易成本的各種具體形式交易費用不可能完全決定政府和市場之間的分界線，因為，政府產出非常復雜，政府機構常常有多重目標，政府項目常常有分配性效應因而公平和責任性的考慮常常很重要。在中國人們常常抱怨可政府機關部門辦事難，其實這里就有一個交易費用問題。政府的機構改革內容之一就是減少交易費用，從而提高辦事效率。三、交易成本的構成7、交易成本的各種具體形式（1）由于合同、契約引起的各種費用。（2）各種仲裁訴訟費用。（3）交易過程中發(fā)生的各種費用。（4）形成、維護、修改一項制度安排的各種費用。比如私有與公共產權制度、高校的學分制度、關稅制度、出口退稅制度等等。三、交易成本的構成7、交易成本的各種具體形式批零差價中有一部分是交易費用。為促成交易的各種中介費用。廣告費用。廣告費用本身是一種交易費用，但廣告本身的目的又是試圖減少交易費用。政府支出的一部分也是交易費用，即為了維持一定的政府體制的費用。思考計劃經濟條件下市場交易很少，那么是否存在交易費用呢？交易費用研究的難點是如何界定、分類和統(tǒng)計計量。第二節(jié)交易成本產生的原因交易成本產生的主要原因一、信息不對稱二、有限理性三、不確定性四、機會主義五、權限界定不清晰六、技術水平的局限七、行業(yè)壟斷一、信息不對稱信息的不對稱、偏載、私人信息的存在、人為的誤導、歪曲、封鎖、掩蓋、混淆、復雜化、稀缺、獲得需要成本，而且有時信息本身就是一種有償?shù)纳唐?。信息不對稱一種是客觀造成的，一種是主觀造成的（有意的隱瞞、撒謊、歪曲、增減等，還有個人專業(yè)知識文化的限制）。

二、有限理性現(xiàn)代經濟學理論認為，人的理性是有限的，人不可能擁有完全的理性、擁有完全的信息，而信息的搜尋是需要成本的，人們只能追求適當?shù)男畔⒁赃_到“滿意程度”的答案，而不可能、也永遠達不到“最優(yōu)、最理想程度”，對此著名學者西蒙也有精辟分析。正因為信息的搜索需要成本，而且可能是高成本，在這種情況下，如何更快、花更少時間和精力搜索適當、滿意的信息，就成為人們所關注的一大主題。

三、不確定性經濟活動中的不確定性（各種各樣的偶然性：自然的、社會的、技術的、交易過程中的等）與風險（經濟的、政治的等）。四、機會主義行為傾向敗德行為與機會主義行為，使得違約、違規(guī)、違法、違紀等常常發(fā)生；市場越大，機會主義的可能性越高；參予交易的人越多，機會主義的可能性越大；交易的環(huán)節(jié)越多，機會主義的可能性越大。比如法律是在人們不能自覺自愿，習慣法不能解決問題時，人們不能自動達成協(xié)議解決爭議，或其成本過高時才產生成文法。比如中國歷史上長期在縣以下是沒有政權組織的，調節(jié)人與人的關系、人與物的關系的主要是習慣法、傳統(tǒng)等。

五、權限界定不清晰權利界限不清晰，經濟關系中則是產權不清晰。人的理性的有限性，人的自覺性也是有限的，人都有非理性的一面（如違規(guī)以利己），人們的制度、約定、契約等理解的不同造成的各種爭議及解決爭議的各種費用。

六、技術水平的局限技術水平總是有限的、獲得信息的物質手段與工具的作用總是有限的。七、行業(yè)壟斷水平越是完全競爭的行業(yè)、制度安排，其交易費用越低，反之，越高。換句話說，壟斷性程度越高，交易成本越高，反之亦然。第三節(jié)交易成本的理論一、科思其人其書二、科思定理的基本觀點三、科思定理的內容解釋四、科思定理的發(fā)展一、科思其人其書RobertCoasewasbornintheWilesden,England,asuburbofLondonat3:25pmonDecember29th,1910.Hisfatherwasatelegraphistforthepostoffice,aswashismotherbeforemarriage.Asachild,Coasehadaweaknessinhislegs,forwhichhewasrequiredtowearleg-irons.Duetothisproblem,heattendedtheschoolforphysicaldefects.Attheageof12,hewasabletoentertheKilburnGrammarSchoolonscholarship.AtKilburn,CoasecompletedthefirstyearofhisB.CommdegreeandthenpassedontotheUniversityofLondon[2].CoasegraduatedfromtheLondonSchoolofEconomicswithaB.Comm.(Econ)in1931,andearnedhisdoctoratefromtheUniversityofLondonin1951.HeemigratedtotheUnitedStatesthatsameyearandstartedworkattheUniversityofBuffalo.In1958hemovedtotheUniversityofVirginia.CoasesettledattheUniversityofChicagoin1964andbecametheeditorofthe.HereceivedtheNobelPrizeinEconomicsin1991.一、科思其人其書企業(yè)的性質社會成本問題二、科斯定理的基本內涵1.法定權利的最初分配從效率角度看是無關緊要的，只要交易成本為零(科斯第一定理)。2.在交易成本不為零的情況下，權利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產權制度應尋求使交易成本最低的權利初始分配。二、科斯定理是基本內涵3.在完全競爭的條件下，私人成本等于社會成本。條件：第一，產權明晰（私有產權）第二，交易成本為零或者最小第三，初始產權可以是任何享有者，但一定是私人；第四，在上述條件下，通過市場交易則最后一定會消除外部性，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。二、科斯定理的基本內涵科思定理的另外一種詮釋:①如果產權可以自由交易，初始產權界定給任一產權主體都可以最終達到資源的最優(yōu)配置。②如果交易費用為零，則初始產權界定給任一產權主體都可以最終達到資源的最優(yōu)配置。③如果市場是完全競爭的，則初始產權界定給任一產權主體都可以最終達到資源的最優(yōu)配置。完全競爭意味著沒有壟斷、信息對稱，交易者對外部性及其大小都了解。

三、科斯定理的內容解釋這里的初始產權的界定是依法進行，并受到法律保護的?？扑苟ɡ碚f的都是一種假設的情況，而事實上這些假設是不存在的，因而科斯定理的重要性恰恰在于它的推論：常常會受到各種阻礙，因而，要消除這些，明晰的產權制度是至關重要的。

三、科斯定理的內容解釋如果產權不可以自由交易、交易費用不等于零、市場不是完全競爭的，則產權的初始界定、初始分配對資源的最優(yōu)配置是非常重要的，也即在這三個條件下，產權的初始明晰是實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的重要條件?？扑苟ɡ淼膶嵸|是交易費用是不等于零的、競爭常常是不完全的、自由交易常常會受到各種阻礙，因此，要消除這些，明晰的產權制度是重要的。四、科斯定理的社會意義1.產權不能實現(xiàn)完全競爭，常常是由于政府或非政府的壟斷、人們的機會主義行為、各種風險、信息不對稱等2.科斯定理一般是就私有產權而言的，但也可以用來理解公有產權。3.明晰地界定產權是解決外部性和降低交易費用的重要途徑。第四節(jié)交易成本的啟示一、交易成本與企業(yè)的關系二、交易成本與制度的關系一、交易成本與企業(yè)的關系1.交易成本是企業(yè)產生的原因之一比如職業(yè)介紹所以及各種中介機構的存在實際上是由于交易費用的存在，這些企業(yè)產生后可以為需求者提供服務，從而減少交易費用。企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場交易費用，即用較低的企業(yè)內交易費用替代較高的市場交易費用。

一、交易成本與企業(yè)的關系1.交易成本是企業(yè)產生的原因之一張五常認為，廠商對市場的取代可以看作是要素市場對產品市場的取代。如果所有的交易成本都為零，那么兩個市場就會是不可分割的，因而，交易成本的存在是要素市場與產品市場分離的前奏。把廠商看作是對市場的替代，或把要素市場看作是對產品市場的替代，不如更正確地把它們看作是一種類型的契約形式對另一種類型的替代而做出的組織選擇。在這些情況下，組織安排的選擇實際上是契約安排的選擇。

一、交易成本與企業(yè)的關系1.交易成本是企業(yè)產生的原因之一一些盈利性組織的直接功能就是為人們降低交易費用，如房地產代理商或中介機構、廣告公司、婚姻介紹所、律師事務所、報關事務所、保險中介等等。因而，企業(yè)與市場是兩種可以互相替代的經濟制度安排。交易費用的存在原因之一是由于信息的不完全性、不確定性。

一、交易成本與企業(yè)的關系2.交易成本是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一當企業(yè)內交易費用大于市場交易費用時，說明企業(yè)的規(guī)模已經過大，應該縮減規(guī)模，反之則擴大規(guī)模。企業(yè)內交易費用主要包括:各內在組織與管理人員的協(xié)調成本、獲取各種內在信息的費用、委托代理成本、激勵成本等等。

一、交易成本與企業(yè)的關系2.交易成本是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一企業(yè)內交易費用過大，必然導致規(guī)模收益遞減。計劃經濟的實質就是全國的企業(yè)都是車間，而只有一家總廠，其規(guī)模過大，導致交易費用過高，以致于效益太低，效率太低，因而最后被市場經濟所代替。一、交易成本與企業(yè)的關系2、交易成本是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一一般而言，規(guī)模收益的含義是指企業(yè)生產時投入的各種生產要素都按一定比例增加，從而使總的生產規(guī)模擴大而給企業(yè)所帶來的效益或收益。

一、交易成本與企業(yè)的關系2.交易成本是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一當企業(yè)的各種成本與收益比大于1時為規(guī)模收益遞增。當企業(yè)的各種成本與收益比小于1時為規(guī)模收益遞減。當企業(yè)的各種成本與收益比等于1時（產出／投入＝1）為規(guī)模收益不變。這里的成本包括企業(yè)管理的交易費用。規(guī)模收益遞增一般簡稱為規(guī)模經濟，規(guī)模收益遞減一般簡稱為規(guī)模不經濟。這個道理可以應用到政府規(guī)模，也可以應用到一切組織的規(guī)模的分析上。

一、交易成本與企業(yè)的關系3.交易成本是企業(yè)實行兼并的原因之一市場交易費用過大，即市場交易費用大于企業(yè)的管理交易費用時，企業(yè)會考慮兼并、合并、收購，反之，企業(yè)會考慮轉讓、出賣。這一原理也適用于一切組織的規(guī)模。思考：大學合并是不是因為交易成本問題？政府機構改革是不是也因為交易成本?二、交易成本與制度的關系1、制度的建立是為了降低交易成本制度功能或作用之一就是為了降低交易費用，制度使人們行為有序、有預期、有激勵導向，從而減少混亂無序，以節(jié)約交易費用。

二、交易成本與制度的關系

1.制度的建立是為了降低交易成本制度降低交易費用可分為絕對降低與相對降低，一個是就絕對額來說的，一個是就相對額來說的。WTO的