海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試題

海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任2、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資3、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營業(yè)成本資本金D負(fù)債5、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_時_，可以獲得最大贏利。點0點0點0152點50．、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。．中國證監(jiān)會．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)．財政部．地方財政局、期貨市場的基本功能之一是__。．消滅風(fēng)險．規(guī)避風(fēng)險．減少風(fēng)險．套期保值、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。10、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令11、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A暫停從業(yè)人員資格個月至個月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報批評12、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是_。_A共同基金B(yǎng)對沖基金商品投資基金D套利基金13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0，0買入價格為195元1，0前一成交價為194元8，0那么該合約的撮合成交價應(yīng)為_。_TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元14、假定年利率為8，%年指數(shù)股息率為1.5，6%月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為145點0，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．c1469點.64．D1470點.64．15、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1、6某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金250元0，當(dāng)采取10的%規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。17、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算18、大豆提高套利的做法是_。_A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約19、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元20、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人21、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機客戶D期貨交易所會員22、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為25、某投資者以26美7分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女3、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)?計算信托財產(chǎn)本息簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還4、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，_。_A看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸5、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權(quán)不予認(rèn)可B客戶可以予以追認(rèn)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任6、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率7、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則9、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易10、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理11、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A出具虛假倉單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易12、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價格13、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構(gòu)D事業(yè)單位14、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格15、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A現(xiàn)貨價格高于期貨價格B只要價差擴大，就可獲利獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小17、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金19、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是_。_A買進看漲期權(quán)B買進看跌期權(quán)賣出看漲期權(quán)D賣出看跌期權(quán)20、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律21、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定23、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后