固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議書（2篇）

第5頁共5頁固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議書甲方：乙方：丙方：

_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(以下簡稱“固定收益平臺”)交易的順利進(jìn)行，維護(hù)參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。第一條

丙方參與固定收益平臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。第二條

丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。第三條

丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時(shí)，于固定收益平臺當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺實(shí)行隔夜回購，自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補(bǔ)券。第四條

丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債(包括交易商存量國債和當(dāng)日凈買入的國債)，自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補(bǔ)券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報(bào)作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。丙方可向固定收益平臺申報(bào)其特定證券賬戶不參與隔夜回購。第五條

固定收益平臺于每一交易日下午二時(shí)，統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補(bǔ)券券源。第六條

隔夜回購實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。第七條

丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券處理，丙方應(yīng)在此前自行補(bǔ)足相應(yīng)國債。第八條

丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。第九條

本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。第十條

本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。甲方名稱：上海證券交易所單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日丙方名稱：_____單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：_____年_____月_____日固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議書（二）甲方：上海證券交易所

乙方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

丙方：

_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）交易的順利進(jìn)行，維護(hù)參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。第一條

丙方參與固定收益平臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。第二條

丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。第三條

丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時(shí)，于固定收益平臺當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺實(shí)行隔夜回購，自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補(bǔ)券。第四條

丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債（包括交易商存量國債和當(dāng)日凈買入的國債），自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補(bǔ)券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報(bào)作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。

丙方可向固定收益平臺申報(bào)其特定證券賬戶不參與隔夜回購。第五條

固定收益平臺于每一交易日下午二時(shí)，統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補(bǔ)券券源。第六條

隔夜回購實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。第七條

丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券處理，丙方應(yīng)在此前自行補(bǔ)足相應(yīng)國債。第八條

丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。第九條

本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。第十條

本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。

甲方名稱：上海證券交易所

單位公章：_____

法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____

簽字日期：_____年_____月_____日乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

單位公章：__