2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A.企業(yè)法人B.機(jī)關(guān)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】C3、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長(zhǎng)B.專職副會(huì)長(zhǎng)C.兼職副會(huì)長(zhǎng)D.秘書長(zhǎng)【答案】C4、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.證券從業(yè)B.基金從業(yè)C.保險(xiǎn)從業(yè)D.基金銷售【答案】B5、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無(wú)法投資其他同業(yè)公司C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無(wú)法進(jìn)行約束D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款【答案】A7、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D8、下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D9、PPM主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D10、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無(wú)需進(jìn)行披露B.無(wú)需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D11、并購(gòu)基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、以下列舉的是基金條款書中常見(jiàn)的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C14、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C15、在我國(guó)私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）A.相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價(jià)值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.相對(duì)估值法、成本法D.清算價(jià)值法、成本法【答案】A16、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過(guò)程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷【答案】D17、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B19、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案D.對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值【答案】D20、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者【答案】B21、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時(shí)，由（）向基金投資者提出繳款要求。A.基金托管人B.原始股東C.基金管理人D.董事會(huì)【答案】C22、（2017年真題）盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。A.保證資金安全B.重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值C.增加投資收益D.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值【答案】B25、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告【答案】C26、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B27、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項(xiàng)目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目退出之前C.投資交割之后至項(xiàng)目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目清算之前【答案】C28、根據(jù)合同指引的設(shè)置，信托（契約）型基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）C.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值【答案】D30、基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D33、對(duì)于信托（契約）型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人訂立基金合同應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠(chéng)實(shí)信用原則D.平等自愿原則【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金的核算,下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中,可能發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、與基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用等）應(yīng)由基金管理人承擔(dān)B.基金托管人對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的主體為基金,會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金管理人D.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)各基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算,保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立【答案】A35、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C36、（2020年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D37、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C38、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)20年的現(xiàn)金流【答案】D39、歐洲議會(huì)于（）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A40、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A41、廣告經(jīng)營(yíng)者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認(rèn)定為虛假?gòu)V告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A43、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時(shí)出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價(jià)格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會(huì)要求加入投資協(xié)議中【答案】C44、清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場(chǎng)投資C.價(jià)值投資D.清算策略【答案】A45、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D46、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作増值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在