第五章講 貿易自由化(世界經(jīng)濟學,李智忠)

世界經(jīng)濟概論

第五講貿易自由化第一節(jié)國際貿易基礎知識

第二節(jié)國際貿易理論及其發(fā)展

第三節(jié)國際貿易政策

專題從GATT到WTO第一節(jié)國際貿易基礎知識國內貿易、對外貿易和國際貿易有形貿易和無形貿易現(xiàn)匯貿易和易貨貿易雙邊貿易和多邊貿易進口和出口貿易順差和貿易逆差對外貿易額和國際貿易額進口替代和出口導向國境和關境國際貿易商品結構國際貿易地理方向直接貿易和間接貿易過境貿易和轉口貿易對外貿易依存度（對外貿易系數(shù)）＝國外貿易額/國民生產(chǎn)總值貿易條件TradeTerms又稱進出口比價或交換比價指一定時期內出口商品與進口商品價格之間的對比關系。1、凈貿易條件指數(shù)T（商品貿易條件指數(shù)）＝出口價格指數(shù)/進口價格指數(shù)×1002、收入貿易條件指數(shù)I＝T×出口數(shù)量Qx3、單要素貿易條件指數(shù)S＝T×一國出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)雙要素貿易條件指數(shù)D＝T×出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)/進口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)二、國際貿易的產(chǎn)生和發(fā)展

1、國際貿易產(chǎn)生的基本條件： 國家的產(chǎn)生 有可供交換的剩余產(chǎn)品，即商品2、國際貿易產(chǎn)生和發(fā)展的基礎： 社會生產(chǎn)力的發(fā)展 社會分工的擴大1、分類按生產(chǎn)要素投入的密集度分按在國際分工中所處地位分按國際分工發(fā)展的深度分2、影響國際分工的要素

自然條件 生產(chǎn)力和科技 國際關系和各國的社會制度3、國際分工對國際貿易的影響影響國際貿易地理方向；與國際貿易發(fā)展程度成正比；引起國際貿易商品結構的變化

當代國際貿易發(fā)展的特點

1、國際貿易增速高于世界生產(chǎn)的增長速度2、國際貿易商品結構趨向高檔化、智能化和軟性化，呈現(xiàn)貨物技術服務貿易三足鼎立3、貿易格局變化：如集體化趨勢加強4、跨國公司使市場競爭趨向綜合化、全方位方向發(fā)展5、國際保護主義更加隱蔽化、管理化6、國際貿易方式趨于多樣化：貿易手段國際化、規(guī)范化；交易方式電子化（三）世界市場

基本趨勢世界市場逐步擴大世界市場日趨復雜世界市場日趨統(tǒng)一

總之：貿易的前提是分工，但分工也需要貿易和交換來保障其穩(wěn)定。從某種意義上說，人類物質文明是建立在分工和貿易的基礎上的。世界市場的組成無固定組織形式的市場單純的商品購銷形式與其他因素結合的商品購銷形式補償貿易加工貿易租賃貿易有固定組織形式的市場商品交易所國際商品拍賣招標和投標國際博覽會和展覽會世界市場商品銷售渠道1、出口企業(yè) －國外顧客2、出口企業(yè)－出口商 －進口商－國外顧客3、出口企業(yè)－中間商－出口商 －進口商－零售商－國外顧客4、出口企業(yè)－中間商－出口商 －批發(fā)商－零售商－國外顧客5、出口企業(yè)－中間商－出口商 －進口商－批發(fā)商－零售商6、出口企業(yè)－中間商－出口商 －零售商－國外顧客7、出口企業(yè) －零售商－國外顧客第二節(jié)

國際貿易理論及其發(fā)展

國際貿易的偉大經(jīng)濟學家：亞當·斯密、李嘉圖、里昂惕夫、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基、瓊斯、巴格瓦蒂等國際貿易理論和思潮多種多樣，例如：重商主義、重農(nóng)主義、古典自由主義、新古典自由主義、新貿易理論、現(xiàn)實主義、經(jīng)濟民族主義、結構主義、馬克思主義等等。種種稱謂和劃分可歸納為兩大類：自由主義貿易理論和保護主義貿易理論。一、保護主義國際貿易理論主要代表：1、１５－１７世紀的重商主義（以托馬斯·孟等人為代表）2、１８世紀末到１９世紀中期的漢密爾頓和李斯特的學說。3、20世紀30年代興起的凱恩斯主義超貿易保護理論

重商主義分早期重商主義（貨幣差額論）和晚期重商主義（貿易超額論）重商主義的共同特點：（１）把金銀貨幣看做財富的唯一形態(tài)；（２）國家應當運用關稅等手段限制商品的輸入，鼓勵商品的輸出；（３）主張少買多賣的原則，大量吸收國外貨幣，穩(wěn)定本國幣值，增強國家實力。（二）漢密爾頓（1757－1804）的國際貿易理論

美國人亞歷山大·漢密爾頓的理論主要集中在其“制造業(yè)優(yōu)先”和保護關稅學說中。（三）李斯特（1789－1846）的國際貿易理論主要包括：（1）生產(chǎn)力理論。（2）國內自由貿易和國際自由貿易說。（3）經(jīng)濟發(fā)展階段論與保護貿易說。（4）保護關稅說。（5）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。二、自由貿易理論自由貿易理論分古典自由貿易理論、新古典自由貿易理論和戰(zhàn)后自由貿易理論。古典學派主要代表人物是亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖以及約翰·穆勒，其學說分別為絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、相互需求理論。兩個問題：（1）世界各國為什么進行對外貿易？（whytrade?）（2）世界各國怎樣進行貿易(howtotrade)？亞當·斯密的絕對優(yōu)勢論

(lawofabsoluteadvantage)斯密的主要觀點：1、關于財富的定義：財富是商品和勞務。2、認為政府應該對經(jīng)濟放任自由。休謨：一國長期貿易順差－大量金銀流入在國內商品量不增加的情況下必然引起國內商品價格上漲出口減少，進口增加。亞當·斯密的絕對優(yōu)勢論

(lawofabsoluteadvantage)分工可以提高生產(chǎn)率的原因。國際貿易的產(chǎn)生原則：一個國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢。斯密理論的致命弱點：無法解釋那些不具備絕對成本優(yōu)勢的國家如何在國際貿易中獲益。

李嘉圖的比較優(yōu)勢論

（lawofcomparativeadvantage）

大衛(wèi)·李嘉圖提出“比較優(yōu)勢理論”，解決了斯密理論的不足。

其理論可概括為：“兩優(yōu)相權取其重，兩劣相權取其輕?！?/p>

布（1單位）酒（1單位）葡萄牙2小時1小時

英

國3小時6小時缺陷和發(fā)展缺陷：李嘉圖的比較優(yōu)勢理論只從供給一方分析貿易能使雙方獲利。保羅·克魯格曼運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的概念和方法，對“比較優(yōu)勢理論”不僅從供給方，而且從需求方進行了全面的分析和論述。

三、新古典自由貿易理論：

要素稟賦理論和里昂惕夫之謎

赫克歇爾—俄林模型（簡稱赫-俄模型或H—O模型）：典型代表是瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾（Heckscher，1879－1952）和俄林（Ohlin，1899－1979）。又被稱為要素稟賦理論。完整的赫克歇爾—俄林理論

1、H—O定理（要素供給比例理論）2、要素價格均等化定理（factor-priceequalizationtheorem）3、斯托帕—薩繆爾森定理(Stopler-Samuelsontheorem)4、雷布津斯基定理(Rybczyskitheorem)。

完整模型的基本結論1、貿易的基礎或原因－生產(chǎn)要素供給比例理論。結論：一國出口的應是本國豐富生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進口的應是本國稀缺要素所生產(chǎn)的商品。國際貿易的直接原因是各個國家和地區(qū)之間的價格差別2、貿易帶來的結果－要素價格均等化理論(簡稱H—O—S定理)。結論：國際貿易會使各國同質要素獲得相同的相對與絕對收入。如同質勞動、同質資本。國際間的商品流動趨向（即使是部分的）消除工資、地租、利率等生產(chǎn)要素收入的國際差別，導致商品價格和各國的要素價格趨于均等化。3、斯托帕—薩繆爾森定理：按生產(chǎn)要素稟賦差距進行貿易，將使得貿易前相對豐富的要素價格上漲，相對稀少的要素價格下跌。4、雷布津斯基定理。結論：假定商品價格不變，如果一種生產(chǎn)要素增加，會導致密集使用這種生產(chǎn)要素產(chǎn)品的產(chǎn)量以更大比例增加，同時另一種商品的產(chǎn)量則減少。里昂惕夫之謎

（LeontiefParadox）美國出口商品和進口替代商品對國內資本和勞動力的需要量人平均年資本量資本（美元）勞動（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184進口替代出口進口替代1947年1951年里昂惕夫之謎

(Leontiefparadox)

里昂惕夫兩次檢驗的結果：發(fā)現(xiàn)美國進口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的反而是勞動密集型產(chǎn)品。與H—O理論的預測完全相反。對“里昂惕夫之謎”的解釋里昂惕夫自己的解釋關于H－O理論缺陷關于里昂惕夫計算的失誤非矛盾論：人力資本因素國際自由貿易理論體系簡圖新要素貿易理論要素價格均等化定理規(guī)模經(jīng)濟理論里昂惕夫之謎偏好相似理論產(chǎn)業(yè)內貿易理論國家競爭力理論戰(zhàn)后國際自由貿易理論H－O理論比較優(yōu)勢理論絕對優(yōu)勢理論古典自由貿易理論新古典自由貿易理論產(chǎn)品生命周期理論四、戰(zhàn)后國際貿易理論

自由競爭理論：新要素貿易理論產(chǎn)品生命周期說偏好相似理論規(guī)模經(jīng)濟理論產(chǎn)業(yè)內貿易理論國際競爭力理論保護主義理論結構主義理論凱恩斯超保護主義理論新要素貿易理論：人力資本理論和技術差距理論波斯納在《國際貿易和技術變化》首次提出技術差距理論產(chǎn)品生命周期說美國學者弗農(nóng)和威爾士將產(chǎn)品生命周期（產(chǎn)生、成長、成熟、衰退）理論運用到國際貿易理論分析中，把產(chǎn)品生命周期劃分為美國對某一種新產(chǎn)品具有出口壟斷、外國生產(chǎn)者開始生產(chǎn)、外國產(chǎn)品在出口市場進行競爭和美國進口四個階段。這一理論成為二戰(zhàn)后解釋工業(yè)制成品貿易的著名理論。偏好相似理論代表人物：林德（S.B.Linder）解釋了產(chǎn)業(yè)內貿易的原因結構主義國際貿易學說

包括西方馬克思主義和第三世界激進派國際貿易理論，主要代表人物包括：沃勒斯坦、阿瑟·劉易斯、Ａ·伊曼紐爾、普雷維什、多斯桑托斯、阿明等人。國際貿易結構論（中心――外圍說）

國際貿易條件論

不等價交換論

保護主義貿易政策

其他如當代國際政治經(jīng)濟學的國際貿易學說等自由貿易政策的理論依據(jù)經(jīng)濟學家魁奈、亞當?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、約翰?穆勒、赫克歇爾、俄林、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基等共同主張：自由貿易可以形成有利的國際分工自由貿易可以提高國民福利水平自由貿易有利于加強競爭，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟效率，進而推動國民經(jīng)濟的發(fā)展自由貿易有利于提高利潤率，促進資本積累保護貿易政策的理論依據(jù)斯塔福德、孟克列欽的早期重商主義托馬斯?孟的晚期重商主義漢密爾頓的關稅保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論凱恩斯的超保護貿易理論70年代后的新保護貿易理論順差－貨幣量增加－利率降低，刺激物價上漲－擴大投資－緩和國內危機、增加就業(yè)主張國家干預，采取各種手段和保護措施，實現(xiàn)對外貿易順差自由貿易對經(jīng)濟增長的貢獻不同開放程度下對外貿易與經(jīng)濟增長注:1973年—1989年數(shù)據(jù)組別平均出口增長率（%）年均GNP（%）I8．55．1II7．84．6III

3．5—3．73．6—4．4

第三節(jié)國際貿易政策對外貿易總政策自由貿易政策保護貿易政策管理貿易政策進出口商品政策國別貿易政策一、資本主義國家

對外貿易政策的演變資本主義形成時期——保護貿易政策自由資本主義時期——自由貿易政策壟斷資本主義時期——超保護貿易政策二戰(zhàn)初期～70年代中期——貿易自由化20世紀70～90年代初——新貿易保護主義20世紀90年代中期起——貿易自由化二、發(fā)展中國家的對外貿易政策初級外向型外貿政策進口替代型貿易政策出口導向型貿易政策三、關稅1、定義（CustomsDuties；Tariff）2、特點3、作用：增加財政收入保護國內產(chǎn)業(yè)和市場調節(jié)國內經(jīng)濟三、關稅

4、關稅的分類按征收對象分類：進口稅（ImportDuty）出口稅(ExportDuty)過境稅按征稅的優(yōu)惠程度分普通稅最惠國待遇稅特惠稅普遍優(yōu)惠制GSP（GeneralizedSystemofPreferences）進口附加稅(Surtaxes)反傾銷稅(Anti-dumpingDuty)反補貼稅(CountervailingDuty)報復關稅和差價稅5、征收關稅的方法四、非關稅壁壘主要種類：數(shù)量限制價格限制技術壁壘環(huán)境壁壘五、鼓勵出口措施財政措施：出口補貼、出口減免稅、出口退稅、出口獎勵信貸措施：出口信貸、出口信貸國家擔保傾銷措施：商品傾銷、外匯傾銷特區(qū)措施：自由港、出口加工區(qū)、保稅區(qū)、科學工業(yè)園區(qū)專題：從GATT到WTO1945年世界銀行IBRD正式誕生；1947年國際貨幣基金組織IMF正式誕生1948年1月1日，GATT生效。1995年1月1日，WTO正式成立。2001年12月，我國正式加入WTO。2001年11月，在卡塔爾首都多哈啟動“多哈發(fā)展議程”，即“多哈回合”。關稅與貿易總協(xié)定“國際貿易組織”的流產(chǎn)和GATT的建立GATT的背景和宗旨GATT三大目標：透明度貿易自由化穩(wěn)定性GATT的基本原則無歧視性待遇原則最惠國待遇原則國民待遇原則關稅減讓原則取消數(shù)量限制原則如配額、許可證制度透明度原則其他：互惠原則GATT多輪貿易談判輪次時間地點持續(xù)期參加國數(shù)第一輪1947.4-10日內瓦6個月23第二輪1949.4-10安納西6個月33第三輪1950.9-1951.4托奎7個月39第四輪1956.1-5日內瓦4個月26狄龍回合1960.9-1962.7日內瓦1年10個月45肯尼迪回合1964.5-1967.6日本瓦3年1個月54東京回合1973.9-1979.4東京5年7個月73＋29烏拉圭回合1986.9-1994.4烏拉圭7年7個月103125肯尼迪回合：削減非關稅壁壘，反傾銷協(xié)議，對發(fā)展中締約方的特殊優(yōu)惠待遇烏拉圭回合：農(nóng)產(chǎn)品貿易協(xié)議，服務貿易協(xié)議，建立WTO的協(xié)議GATT的積極性和局限性積極性：作為“談判場”，啟動和推動了各國貿易自由化進程；作為“協(xié)商地”，緩和并解決了各締約方的矛盾和摩擦；形成了一套有利于國際貿易發(fā)展的政策體系；推動了世界經(jīng)濟的發(fā)展對發(fā)展中國家的貿易和經(jīng)濟發(fā)展也起到了推動作用；向各締約方提供經(jīng)濟貿易信息；在服務貿易、知識產(chǎn)權、與貿易有關的投資等領域達成諸多協(xié)議，促進了世界統(tǒng)一大市場的形成。GATT的積極性和局限性局限性：從機構性質來看，屬非正式組織，不具有法人地位，只是一個臨時性協(xié)定；從管轄范圍看，過于狹窄；從貿易規(guī)則看，規(guī)則很不嚴格，存在許多漏洞；從爭端解決機制看