深圳市建設(shè)工程合同備案指南

7.1建設(shè)工程合同備案指南（2008年9月修訂）為加強(qiáng)建設(shè)工程合同管理，規(guī)范建設(shè)工程合同的簽訂和履行，根據(jù)《深圳市建設(shè)工程合同備案辦法》的規(guī)定，自2007年9月1日起實行建設(shè)工程合同備案審查。屬龍崗區(qū)建設(shè)局管理權(quán)限范圍的項目，建設(shè)工程合同簽訂后，工程的發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)在合同簽訂之日起15日內(nèi)將建設(shè)工程合同提交龍崗區(qū)建設(shè)行政主管部門備案；建設(shè)工程合同備案后當(dāng)事人簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，工程的發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)充協(xié)議簽訂之日起7個工作日內(nèi)將補(bǔ)充協(xié)議提交龍崗區(qū)建設(shè)行政主管部門備案。根據(jù)《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設(shè)部令第166號）和《關(guān)于加強(qiáng)建筑起重機(jī)械安全管理的通知》（深建質(zhì)安[2008]143號）的規(guī)定，施工總承包企業(yè)或者使用單位與安裝專業(yè)承包企業(yè)簽訂的建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同，應(yīng)當(dāng)提交建設(shè)行政主管部門辦理合同備案手續(xù)。根據(jù)《關(guān)于在工程報建中落實泥頭車管理措施的通知》（深建市場［2008］63號）的規(guī)定，工程的發(fā)包單位在辦理施工合同備案時，發(fā)包范圍內(nèi)含土石方外運(yùn)的工程，應(yīng)當(dāng)提交正規(guī)泥頭車隊伍的證明文件。一、受理范圍1、施工合同（建設(shè)單位與施工企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上或者建筑面積在300平方米以上的施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同）；2、施工專業(yè)分包合同（施工總承包企業(yè)與施工專業(yè)承包企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的施工專業(yè)分包合同）；3、建筑勞務(wù)分包合同（施工總承包企業(yè)或者施工專業(yè)承包企業(yè)與建筑勞務(wù)企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的建筑勞務(wù)分包合同）；4、監(jiān)理合同（按照規(guī)定必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)簽訂的建設(shè)工程監(jiān)理合同）；5、建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同（施工總承包企業(yè)或者使用單位與安裝專業(yè)承包企業(yè)簽訂的建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同。施工總承包企業(yè)有安裝資質(zhì)且自行安裝的除外）；6、補(bǔ)充協(xié)議（上述合同備案后發(fā)生變更的合同補(bǔ)充協(xié)議）。二、申辦條件1、施工合同：建設(shè)單位與施工企業(yè)已經(jīng)依法簽訂了施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同。2、施工專業(yè)分包合同：總承包工程已取得施工許可證或者已辦理工程質(zhì)量安全提前跟蹤服務(wù)手續(xù)，施工總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工專業(yè)分包手續(xù)，并與施工專業(yè)承包企業(yè)依法簽訂了施工專業(yè)分包合同。3、建筑勞務(wù)分包合同：施工總承包企業(yè)或者施工專業(yè)承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了建筑勞務(wù)分包手續(xù)，并與建筑勞務(wù)企業(yè)依法簽訂了建筑勞務(wù)分包合同。4、監(jiān)理合同：建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)依法簽訂了建設(shè)工程監(jiān)理合同。5、建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同：施工總承包企業(yè)或者使用單位與建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)承包企業(yè)已依法簽訂了建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同。6、補(bǔ)充協(xié)議：當(dāng)事人已經(jīng)簽訂了合同補(bǔ)充協(xié)議。三、辦文程序第一步：申請人在龍崗建設(shè)網(wǎng)下載或到深圳市龍崗區(qū)建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心領(lǐng)取相關(guān)備案申請表，按要求如實填寫或打印,并按本指南第六條要求備齊相關(guān)資料；第二步：申請人到深圳市龍崗區(qū)建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心指定窗口提交備案申請表及備案資料:A：提交資料齊全且符合要求的,領(lǐng)取《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程合同備案回執(zhí)》和領(lǐng)回加蓋深圳市龍崗區(qū)建設(shè)局合同備案專用章的建設(shè)工程合同原件1份；B：提交資料不齊全或不符合要求的，領(lǐng)取《業(yè)務(wù)辦文告知》，按要求補(bǔ)正資料后重新提交備案；第三步：深圳市龍崗區(qū)建設(shè)局將建設(shè)工程合同備案信息在龍崗建設(shè)網(wǎng)上公布。四、辦文時限法定5個工作日。五、辦文地點(diǎn)深圳市龍崗區(qū)中心城行政路XX大廈3樓XX區(qū)建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心。六、提交資料下列備案資料提交復(fù)印件的，應(yīng)加蓋申請單位公章。1、施工合同（施工總承包合同或者施工專業(yè)承包合同）備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程施工合同備案申請表》（原件1份）；②施工合同（原件5份），以及合同當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③屬招標(biāo)工程的提交：A．建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程施工招標(biāo)文件（復(fù)印件1份）；④屬直接發(fā)包工程的提交：A．符合直接發(fā)包條件的證明材料：發(fā)包人本次申請日前十日內(nèi)的工商登記證明材料，或者經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程造價預(yù)算書（原件1份）；B．施工承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證，以及項目經(jīng)理資格證書和安全生產(chǎn)考核合格證書（復(fù)印件1份，并提供原件核驗）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程造價預(yù)算書（原件1份）；⑤屬公開招標(biāo)改直接發(fā)包工程的提交：A．建設(shè)工程施工公開招標(biāo)改直接發(fā)包程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程造價預(yù)算書（原件1份）；⑥正規(guī)泥頭車隊伍的證明文件（發(fā)包范圍內(nèi)含土石方的工程提交以下其中之一）：A．外運(yùn)土石方，施工承包人擁有正規(guī)泥頭車隊伍的提交：該正規(guī)泥頭車隊伍經(jīng)交通部門核發(fā)的《道路運(yùn)輸證》和城管部門核發(fā)的《城市建筑垃圾準(zhǔn)運(yùn)證》，若土石方外運(yùn)時需通過限行路段的，還應(yīng)提交交警部門核發(fā)的《深圳市余泥渣土運(yùn)輸車輛臨時通行證》（復(fù)印件1份）；B．外運(yùn)土石方，施工承包人委托正規(guī)泥頭車隊伍的提交：施工承包人與正規(guī)泥頭車隊伍簽訂的土石方運(yùn)輸協(xié)議（原件1份）和該正規(guī)泥頭車隊伍經(jīng)交通部門核發(fā)的《道路運(yùn)輸證》和城管部門核發(fā)的《城市建筑垃圾準(zhǔn)運(yùn)證》，若土石方外運(yùn)時需通過限行路段的，還應(yīng)提交交警部門核發(fā)的《深圳市余泥渣土運(yùn)輸車輛臨時通行證》（復(fù)印件1份）；C．不涉及土石方外運(yùn)的提交：建設(shè)單位出具的認(rèn)為本工程施工不涉及土石方外運(yùn)的書面承諾書（原件1份）。2、施工專業(yè)分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同備案申請表》（原件1份）；②施工專業(yè)分包合同（原件5份），以及合同當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③經(jīng)備案的施工總承包合同（復(fù)印件1份）；④建設(shè)單位同意專業(yè)工程施工分包的證明文件（原件1份）；⑤總承包工程的施工許可證或者辦理工程質(zhì)量安全提前跟蹤服務(wù)手續(xù)證明（復(fù)印件1份）；⑥專業(yè)分包工程招標(biāo)的提交：A．建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程施工招標(biāo)文件（復(fù)印件1份）；⑦專業(yè)分包工程直接發(fā)包的提交：A．施工專業(yè)分包承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證，以及項目經(jīng)理資格證書和安全生產(chǎn)考核合格證書（復(fù)印件1份，并提供原件核驗）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次分包工程造價預(yù)算書（原件1份）。3、建筑勞務(wù)分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程建筑勞務(wù)分包合同備案申請表》（原件1份）；②建筑勞務(wù)分包合同（原件5份），以及合同當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③勞務(wù)分包招標(biāo)的提交：A．建設(shè)工程勞務(wù)招標(biāo)投標(biāo)程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程勞務(wù)招標(biāo)文件（復(fù)印件1份）；④勞務(wù)分包直接發(fā)包的提交：A．建筑勞務(wù)企業(yè)的法人企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證（復(fù)印件1份，并提供原件核驗）；B．建筑勞務(wù)企業(yè)作業(yè)隊長的任命文件和法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次勞務(wù)分包造價預(yù)算書（原件1份）。4、監(jiān)理合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理合同備案申請表》（原件1份）；②監(jiān)理合同（原件5份），以及合同當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③屬招標(biāo)工程的提交：A．建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)備案的本工程監(jiān)理招標(biāo)文件（復(fù)印件1份）；④屬直接發(fā)包工程的提交：A．符合直接發(fā)包條件的證明材料：發(fā)包人本次申請日前十日內(nèi)的工商登記證明材料，或者計劃立項批文（或者財政部門有關(guān)資金安排的批文）和經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金預(yù)算書（原件1份）；B．監(jiān)理承包人企業(yè)資質(zhì)證書副本和項目總監(jiān)執(zhí)業(yè)資格證書（復(fù)印件1份，并提供原件核驗），以及項目總監(jiān)任命文件（原件1份）；C．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件（原件1份）；⑤屬公開招標(biāo)改直接發(fā)包工程的提交：A．建設(shè)工程監(jiān)理公開招標(biāo)改直接發(fā)包程序完成證明書（復(fù)印件1份）；B．經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件（原件1份）。5、建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同備案申請表》（原件1份）；②建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同（原件3份），以及合同當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③建筑起重機(jī)械安裝企業(yè)的資質(zhì)證書副本和安全生產(chǎn)許可證（復(fù)印件1份，并提供原件核驗）。6、補(bǔ)充協(xié)議（施工、施工專業(yè)分包、建筑勞務(wù)分包或監(jiān)理合同備案后發(fā)生變更的補(bǔ)充協(xié)議）備案提交下列資料：①《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程合同補(bǔ)充協(xié)議備案申請表》（原件1份）；②補(bǔ)充協(xié)議（原件5份），以及補(bǔ)充協(xié)議當(dāng)事人雙方法定代表人證明書（原件1份），法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書（原件1份）；③經(jīng)備案的原建設(shè)工程合同（復(fù)印件1份）。七、相關(guān)格式表格1、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程施工合同備案申請表A》。2、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同備案申請表B》。3、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程建筑勞務(wù)分包合同備案申請表C》。4、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理合同備案申請表D》。5、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程合同補(bǔ)充協(xié)議備案申請表E》。6、《深圳市龍崗區(qū)建設(shè)工程建筑起重機(jī)械安裝專業(yè)分包合同備案申請表F》。八、法律依據(jù)1、《中華人民共和國建筑法》第八條；2、《中華人民共和國合同法》第七條、第八條；3、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的釋義》（法釋[2004]14號）第二十一條；4、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第五十七條第二款、第三款；5、《深圳市制止建設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠規(guī)定》（深府令第104號）第十五條；6、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第二十六條第二款；7、《房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號）第十條；8、《深圳市建設(shè)工程合同備案辦法》（深建規(guī)[2007]3號）；9、《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設(shè)部令第166號）；10、《關(guān)于加強(qiáng)建筑起重機(jī)械安全管理的通知》（深建質(zhì)安[2008]143號）；11、《關(guān)于在工程報建中落實泥頭車管理措施的通知》（深建市場［2008］63號）。九、違法后果1、根據(jù)《深圳市建設(shè)工程合同備案辦法》第十一條第四款和第十五條規(guī)定，對不符合合同備案規(guī)定的，告知合同當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正、合同弄虛作假或者規(guī)避辦理合同備案手續(xù)的，作不良行為記錄，并由建設(shè)行政主管部門將工程列入重點(diǎn)監(jiān)管范圍，對其工程質(zhì)量，施工安全和工程造價加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管；2、根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第三款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處一萬元以上三萬元以下罰款；3、根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第六款規(guī)定，不按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立合同的，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，處工程合同價款百分之一以上百分之二以下的罰款；4、根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第四十二條第四款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處五千元罰款；5、負(fù)責(zé)合同備案管理的部門或其工作人員違反本規(guī)程規(guī)定，將不符合備案規(guī)定的合同予以備案的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。十、重要提示1、備案申請表可在龍崗建設(shè)網(wǎng)上“辦事指南”中下載或到深圳市龍崗區(qū)建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心領(lǐng)取。2、備案申請表填寫的內(nèi)容及提交的資料原件或復(fù)印件及其內(nèi)容必須真實可靠。備案資料均應(yīng)提交書面文件，所有資料須按清單所列順序以A4復(fù)印紙規(guī)格裝訂成冊。3、建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)盡量采用深圳市建設(shè)局編制的示范文本，尚未編制有示范文本的施工專業(yè)承包合同和施工專業(yè)分包合同，暫可使用2006年版《深圳市建設(shè)工程施工（單價）合同》示范文本。示范文本可在深圳市建設(shè)工程造價管理站購買。4、招標(biāo)工程合同簽訂的合同價、工程承包范圍以及合同其他實質(zhì)性條款應(yīng)當(dāng)保證與招標(biāo)結(jié)果、招標(biāo)范圍和招標(biāo)投標(biāo)文件一致。5、根據(jù)《建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》（建建[1995]1號）第二十五條規(guī)定，項目經(jīng)理原則上只能承擔(dān)一個工程項目施工的管理工作，我局電腦系統(tǒng)對已承擔(dān)工程的項目經(jīng)理采取了鎖定措施，請您在簽訂施工合同時預(yù)先審查您聘用的項目經(jīng)理是否已承擔(dān)其他工程的項目經(jīng)理。6、根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第六條的規(guī)定，下列工程應(yīng)該委托監(jiān)理：①總投資額在人民幣三百萬元以上的建設(shè)工程；②總投資額在人民幣三百萬元以下的橋梁、地下通道、燃?xì)夤艿?、鍋爐、壓力容器和壓力管道等涉及公眾安全的建設(shè)工程；③國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他建設(shè)工程。7、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑勞務(wù)分包工作的通知》（深建管［2007］45號）規(guī)定，自2007年9月1日起，Ⅱ類及以上政府和社會投資工程，其施工總承包企業(yè)和施工專業(yè)承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)將房屋建筑工程和市政公用工程施工總承包中的地基與基礎(chǔ)及主體部分實行勞務(wù)分包。8、工程施工發(fā)包應(yīng)按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第七條、第八條的規(guī)定選擇發(fā)包方式。按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第七條的規(guī)定選擇直接發(fā)包方式的，請?zhí)峤唤?jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程造價審核文件；按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第八條的規(guī)定選擇直接發(fā)包方式的，請?zhí)峤话l(fā)包人的工商登記證明材料。9、工程監(jiān)理發(fā)包應(yīng)按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第二十條的規(guī)定選擇發(fā)包方式。根據(jù)工程造價原則確定發(fā)包方式的，請?zhí)峤挥媱澚㈨椗幕蛘哓斦块T有關(guān)資金安排的批文和經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章確認(rèn)的本次發(fā)包工程監(jiān)理酬金審核文件；按照投資股份狀況確定發(fā)包方式的，請?zhí)峤话l(fā)包人