2023年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)真題

1：某股價(jià)指數(shù),按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù),選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．０0、８．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7０00萬(wàn)、90０0萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為９．50元、1５.0０元、8．５0元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn),則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。A：1９3８85B:１938.8６C:1939．84D:193８.８4√２:按照規(guī)定,下列論述不對(duì)的的是（)。A：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行√C:證券承銷采用代銷或包銷方式Ｄ:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5０００萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷3:證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是()。A：買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B:股利和利息Ｃ:傭金√Ｄ:稅利4：()股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。A:ＡB:H√C：ND:Ｓ5:證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（)A:基金投資者B：基金管理人Ｃ:基金托管人√D:基金監(jiān)管人6：按募集方式分類,有價(jià)證券可以分為（)。Ａ：公募證券和私募證券√B:政府證券、金融證券、公司證券C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券７:證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（)代扣代收。A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司√Ｂ:商業(yè)銀行C:證券交易所D：證監(jiān)會(huì)8:新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定,公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的,除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（),在投資后,接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增長(zhǎng)額不涉及在內(nèi)。Ａ:50％B:60%C：７0％√D:80%９:在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是(）。Ａ:證券發(fā)行人B:證券投資者√C:證券中介機(jī)構(gòu)Ｄ:監(jiān)管部門(mén)1０:下不屬于衍生證券投資基金的是（)。Ａ:期權(quán)基金B(yǎng):黃金基金√C:期貨基金D：認(rèn)股權(quán)證基金11:長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在()。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:202３或2023以上√１2:為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的()。A:2%~4％B:１％一5%C:５％～I(xiàn)OＯA√Ｄ:1０％～１5%13：按()分類,有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券:A:募集方式B:是否在證券交易所掛牌交易√C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)Ｄ:證券發(fā)行主體的不同14:（)是以股票的方式派發(fā)的股息,通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替鈔票分派給股東。Ａ:鈔票股息B:股票股息√C:資本利得D:財(cái)產(chǎn)股息１５：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，也許不符合下列條件的是()。Ａ:依法成立3年以上B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于4０人C:合作會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與1００萬(wàn)元D:必須經(jīng)稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn)√16:20２3年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是（）。A:完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度√D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序７：下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是(）A：《上市公司收購(gòu)管理辦法》B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D:《證券法》√１8：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其重要影響因素不涉及()。A：借貸資金市場(chǎng)利率水平B：籌資者的資信C:債券期限長(zhǎng)短Ｄ:資金使用方向√19：基金按()，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。Ａ:投資標(biāo)的劃分B：投資目的劃分C:基金的組織形式不同D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定√20:新《公司法》，關(guān)于公司上市條件,公司股本總額減少至（)萬(wàn)元。A:100０Ｂ:2023C：3000√D:４000２1:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（)A:負(fù)債√B:銀行存款本息C:各類證券的價(jià)值D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款22:根據(jù)(）劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A:選擇權(quán)的性質(zhì)B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同√Ｃ:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D：協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系２３：有價(jià)證券是()的一種形式。A:真實(shí)資本B:虛擬資本√C:貨幣資本D:商品資本2４:假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為２０23元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為405i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為(）元。A：５Ｂ：25Ｃ:50√Ｄ：10０25：建業(yè)股息是()。A:公司當(dāng)期賺錢(qián)B:對(duì)公司未來(lái)賺錢(qián)的預(yù)分√C:公司的借款Ｄ：公司前期未分派利潤(rùn)2６:在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。A:股票B：公司債券Ｃ:商業(yè)票據(jù)D：金融證券√２7:下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是（)。Ａ:人民銀行√B:商業(yè)銀行C:保險(xiǎn)公司D:社會(huì)團(tuán)隊(duì)28：()一般將25％一50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A：平衡型基金√Ｂ:收入型基金C:成長(zhǎng)型基金Ｄ：封閉式基金２9：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。A：每股股票的實(shí)際賣(mài)出價(jià)Ｂ：每股股票在當(dāng)天的市價(jià)C:每股股票當(dāng)天的實(shí)際交易價(jià)Ｄ:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值√３０：關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ａ:證券市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)合,也是資金供求的中心√B：根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)C：證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)合D：證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既互相依存、又互相制約,是一個(gè)不可分割的整體3１：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值(）發(fā)生的債務(wù)額。A:必須小于B:必須等于C:必須大于D:不一定等于√32:從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù),必須依法取得()的許可。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)√B:本地政府C:人民銀行D:民政部３3:對(duì)我國(guó)社?；鸾Y(jié)識(shí)不對(duì)的的是()。A:其資金來(lái)源涉及國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B:根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2０2３年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2023年終，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)成２827．6億元人民幣，其中證券市場(chǎng)相關(guān)投資約占1/3√C:其投資范圍涉及銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的公司債、金融債等有價(jià)證券D：擬定從2023年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?4:在下列機(jī)構(gòu)中,負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是()。A:證券交易所Ｂ:證券登記結(jié)算公司√Ｃ:發(fā)行證券的公司D:證券公司3５：下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特性的選項(xiàng)是（)。A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合Ｂ：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)合Ｃ:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)合√Ｄ：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場(chǎng)合３６:20世紀(jì)初期,最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（)。A:美國(guó)√Ｂ:英國(guó)C:法國(guó)D:德國(guó)37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A：參與優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股√C:可贖回優(yōu)先股D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。A：互相聯(lián)系Ｂ:互相促進(jìn)C：互相競(jìng)爭(zhēng)Ｄ:互相制衡√39:我國(guó)《證券法》規(guī)定,社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)成公司股份總數(shù)的25%X上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(）以上。A:5％Ｂ:1０%√C：１5%D:20%40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A:債權(quán)B:物權(quán)C:產(chǎn)權(quán)D:所有權(quán)√4１:202３年2月9日,中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的告知》,告知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和()完畢首筆交易。Ａ：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行Ｂ:中國(guó)光大銀行√C:中國(guó)建設(shè)銀行D:中國(guó)民生銀行４2：外匯期貨交易自19７２年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A:紐約交易所B:歐洲交易所C:芝加哥商業(yè)交易所√D:倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所4３：日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為()。Ａ:證券公司√B:投資銀行C:證券有限責(zé)任公司Ｄ:商業(yè)銀行４４:我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資．但僅限于投資(）。A:國(guó)債√B:股票C：基金D:證券衍生產(chǎn)品４5:對(duì)社會(huì)公益基金結(jié)識(shí)不對(duì)的的是()。Ａ:將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金Ｂ:福利基金、科技發(fā)展基金、公司年金等都屬于社會(huì)公益基金√C：我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目46：債券具有票面價(jià)值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種()。A:真實(shí)資本B:虛擬資本√C:財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)Ｄ:實(shí)物直接支配權(quán)47:目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（)。A:實(shí)物債券B:記賬式債券C:憑證式債券√D:以上都不能4８：目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是()。A:金融互換B:金融期權(quán)C:金融期貨D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具√49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不對(duì)的的是（）。A:債券是一種真實(shí)資本√B：債券反映和代表一定的價(jià)值Ｃ:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)50：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A:本地政府Ｂ：財(cái)政部C：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)√Ｄ：商業(yè)銀行51:債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的()憑證。A:轉(zhuǎn)證B:債權(quán)債務(wù)√C:權(quán)利義務(wù)D:所有權(quán)、使用權(quán)5２：2023年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中初次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的(）。A:短期融資債券Ｂ：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C:可轉(zhuǎn)換公司債券√D：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16．8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（)元A:1.6Ｂ:16√C：31D:15254：一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值,向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是(）。A：國(guó)際債券√B：亞洲債券C：金融債券D:歐洲債券55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是（)。A:避險(xiǎn)√B:利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)Ｃ：金融自由化Ｄ：新技術(shù)革命5６:下列不屬于內(nèi)幕信息的是(）。A:公司分派股利或者增資的計(jì)劃Ｂ:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化Ｃ:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D:公司營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的35%√５7:公開(kāi)披露的基金信息不涉及()。A：基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值Ｂ:對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)√C：涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D：基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告5８：收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)（)的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A：15%B:20％Ｃ:３0%√D:3５%59:在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中,不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A:變更持有5％以上股權(quán)的股東B：變更注冊(cè)地址√C:證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D:撤消分支機(jī)構(gòu)６0：(）第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議,對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂,并于２023年1月１日生效。Ａ:202３年10月２６日Ｂ:20２３年10月２6日C:２023年１０月27日√D:2023年10月27日61：根據(jù)規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（)。A:證券投資基金管理公司、證券公司√B:個(gè)人投資者C:信托投資公司、財(cái)務(wù)公司√D:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(ＱFＩI)√６２：在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不涉及()。．A：同一種類型的債券,長(zhǎng)期債券利率比短期債券低√B:股票的收益率一般低于債券√Ｃ：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)減少或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償√D:不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償63:2０世紀(jì)9０年代以來(lái),證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯,具體反映在(）方面。Ａ:異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大,海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大√Ｂ:全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求√Ｃ：交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等?！秎癆點(diǎn)速記交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合√D：全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)√64：為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益,我國(guó)《公司法》規(guī)定()。Ａ:發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前3０日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間√B:發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的地點(diǎn)√C:發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的審議事項(xiàng)√Ｄ：無(wú)記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司√６5:債券的票面要素涉及（)。Ａ:票面價(jià)值√B：到期期貨√C:票面利率√Ｄ:發(fā)行者名稱√６6:在認(rèn)購(gòu)股票時(shí),可以作為公司法人出資方式的有（）。A:貨幣√B:專利技術(shù)C：工業(yè)產(chǎn)權(quán)√D:土地使用權(quán)√67：下列對(duì)證券投資基金結(jié)識(shí)對(duì)的的是（)。A:通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金√Ｂ:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金√Ｃ：在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”√D:以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)√６８：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述,對(duì)的的是()。A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值√B:基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值√C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)√D:一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致√６9:儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于（)。A發(fā)行對(duì)象不同√Ｂ:發(fā)行利率擬定機(jī)制不同√C:到期兌付方式不同√D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知限度不同√70:按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定,關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述對(duì)的的是(）。A：初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為擬定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)B:存在活躍市場(chǎng)的情況下,應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)擬定股票投資的公允價(jià)值√Ｃ：不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)擬定股票投資的公允價(jià)值√Ｄ:有確鑿證據(jù)表白按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的,基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值√7１：債券的特性涉及()。A：償還性√B:安全性√Ｃ:流動(dòng)性√Ｄ:收益性√72:下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（)。Ａ:證券業(yè)協(xié)會(huì)B:證券登記結(jié)算公司√C:律師事務(wù)所√D:證券交易所7３：關(guān)于憑證式債券的論述對(duì)的的是（)。Ａ：我國(guó)19９４年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債√B：我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行√Ｃ:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額√Ｄ:可記名、掛失、可以上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息7４:宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)涉及()。A:波及范圍廣√B：干擾限度深√C:作用機(jī)制復(fù)雜√D:股價(jià)波動(dòng)幅度較大√75:證券投資基金的作用有()。A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道√B:豐富和活躍了證券市場(chǎng)√C:有助于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展√D：有助于證券市場(chǎng)的國(guó)際化√7６:我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的()。Ａ：實(shí)用性B:準(zhǔn)確性√Ｃ:真實(shí)性√D:完整性√７7:未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為()。A:場(chǎng)外證券√Ｂ:場(chǎng)內(nèi)證券C：非上市證券√D:非掛牌證券√78:依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成重要有()。A:股票市場(chǎng)√B:債券市場(chǎng)√C：基金市場(chǎng)√Ｄ:衍生品市場(chǎng)√７9:憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有(）。A:是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免√Ｂ:申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持鈔票直接購(gòu)買(mǎi);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定相應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買(mǎi)Ｃ:付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種,也有利隨本清品種√D:發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象重要是個(gè)人,部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或者持有√８0：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。A、層次結(jié)構(gòu)√Ｂ:品種結(jié)構(gòu)√Ｃ：投資收益結(jié)構(gòu)Ｄ：交易市場(chǎng)合結(jié)構(gòu)√81：關(guān)于政府債券論述對(duì)的的是()。Ａ:政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)√Ｂ:政府債券的付息由政府保證,其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小√Ｃ政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”√Ｄ:政府債券的付息由政府保證,對(duì)于投者來(lái)說(shuō),投資政府債券的收益是最高的82：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同,債券發(fā)行方式可分為(）。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)√Ｂ價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo)√D價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)83:根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。A實(shí)物債券B政府債券√C金融債券√D公司債券√8４:《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市說(shuō)法對(duì)的的是（)。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行√B公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元√C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總裂的2５％?以上；公司股本總額超過(guò)人民幣４億元，公司發(fā)行股份的比例為10%r以上√D公司在最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載√85：20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容涉及（）。A取消對(duì)存款利率最高限額,逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化√B打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地區(qū)和業(yè)務(wù)種類限制,允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透,鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展√C放松外匯管制√D開(kāi)放各類金融市場(chǎng),放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制√86：股票發(fā)行的定價(jià)方式,涉及()。A協(xié)商定價(jià)方式√B一般詢價(jià)方式√C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式√D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式√８7：在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有()。A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額√B根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量√C根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量√Ｄ根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量88:中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段涉及()。Ａ發(fā)行國(guó)債B再貼現(xiàn)政策√C公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)√D存款準(zhǔn)備金制度√89：20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化重要表現(xiàn)在(）。A投資者法人化√B證券市場(chǎng)一體化√C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化√Ｄ交易所重組及公司化√90：金融衍生工具的基本特性涉及()。＼A跨期性√B杠桿性√C聯(lián)動(dòng)性√D不擬定性或高風(fēng)險(xiǎn)性√９１：影響期權(quán)價(jià)格的重要因素有()。Ａ利率√B權(quán)利期間√C協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格√Ｄ基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性√９2:下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述對(duì)的的是()。Ａ股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定√B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素√Ｃ任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格D影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變,所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特性√９3：股權(quán)類期權(quán)通常涉及（)。Ａ單只股票期權(quán)√B股票組合期權(quán)√C股價(jià)指數(shù)期權(quán)√D百慕大期權(quán)94:關(guān)于cBＯＥ推出的中國(guó)指數(shù)描述對(duì)的的是(）。A以16只中國(guó)公司股票為樣本√B重要基于海外上市的中國(guó)公司√Ｃ屬于海外上市公司指數(shù)√D按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成√95：優(yōu)點(diǎn)股票的特性涉及()。A股息率固定√Ｂ股息分派優(yōu)先√C剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先√Ｄ一般無(wú)表決權(quán)√96：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股票應(yīng)載明的事項(xiàng)重要有()。A公司名稱√B股票的編號(hào)√C公司登記成立的日期√D票面金額及代表的股份數(shù)√9７:證券發(fā)行人涉及()。A個(gè)體戶B公司(公司)√C金融機(jī)構(gòu)√D政府和政府機(jī)構(gòu)√98:在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票,認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。A開(kāi)盤(pán)價(jià)B收盤(pán)價(jià)√C最低價(jià)D最高價(jià)９9：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者涉及()。A證券投資基金√B社?；稹藽公司基金√D社會(huì)公益基金√100:證券交易所在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能,重要涉及()。A為交易雙方提供了一個(gè)完備公開(kāi)的證券交易場(chǎng)合,促進(jìn)了證券買(mǎi)賣(mài)迅速合理的成交√B引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和社會(huì)資源的合理配置√C及時(shí)準(zhǔn)確的傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),以及隨時(shí)公布市場(chǎng)成交數(shù)量,成交價(jià)格等行情信息√D對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控√１01：證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。(對(duì))１02:存托憑證的發(fā)行成本較高。(錯(cuò))103:提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(錯(cuò)）104:B股采用記名股票形式,以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài),在境內(nèi)證券交易所上市。(對(duì))１05：外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不涉及向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(錯(cuò))1０6:作為政府機(jī)構(gòu),參與證券投資的目的重要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。(對(duì))1０7：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約自身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（對(duì)）１0８:附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)仍然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。(對(duì)）1０9：《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同,采用不同的監(jiān)管方式。（對(duì)）１10:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。(對(duì))1１１：當(dāng)公司宣布減資時(shí),股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。（錯(cuò))112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定鈔票流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式（對(duì))１１3:我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。(對(duì))1１4：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò)）115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行。(錯(cuò))１16：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。(對(duì))117：目前,我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)，能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。(錯(cuò))11８:證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對(duì))119：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（對(duì))１2０:國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值,向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。(對(duì)）1２1:董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司8％以上股權(quán)的股東,可以向股東會(huì)提出議案。(錯(cuò)）12２:指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較高。（錯(cuò))123：股票是一種有價(jià)證券,它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(對(duì))1２4：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))1２5：到期收益率不涉及利息收入和資本損益。(錯(cuò))１26:證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)營(yíng)。(對(duì))１２７：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債,它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的,是一種政府機(jī)構(gòu)債。（對(duì))１28：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。(對(duì))12９:有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。(錯(cuò))130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。（錯(cuò))13１:1984年1１月,中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。(對(duì))132:在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。(對(duì))１３3：股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次,當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)建議召開(kāi)等情形時(shí),也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(錯(cuò))13４：2023年６月1日,《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)行，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。（錯(cuò))1３５：債券投資不能安全收回有兩種情況,一是債務(wù)人不履行債務(wù),二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò)）136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。(錯(cuò))1３7：期權(quán)交易事實(shí)上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。（對(duì)）１3８：《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(對(duì))139：ＥTF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ＥTF自身的市場(chǎng)交易是分離的,分別在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（對(duì))14０:國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。（對(duì))１41:貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種,它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。（錯(cuò)）142：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。（錯(cuò))１43:管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。（錯(cuò)）１44:證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。(對(duì))145:存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。(對(duì))1４６：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(錯(cuò))14７：專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn),也是其一個(gè)重要功能。(對(duì)）148:融資方面過(guò)境外SＰV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。（錯(cuò))１49:在通常情況下,風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者規(guī)定的預(yù)期收益越高;風(fēng)險(xiǎn)越小的證券,預(yù)期收益越低。(對(duì))１50:我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。（錯(cuò))151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不擬定性。(對(duì))15２:試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(對(duì))1５３：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。（對(duì)）1５4:上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式:指運(yùn)用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣(mài)方,投資者在指定期間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（對(duì)）１55:《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。（錯(cuò))１56：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。(對(duì))157:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力,信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。(錯(cuò)）1５8：發(fā)行人推銷證券的方法涉及:招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。(錯(cuò))159:有價(jià)證券具有收益性，因此自身具有一定的價(jià)值。(錯(cuò))16０:2023年實(shí)行的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采用按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。(錯(cuò))1６１：股票的未來(lái)收益涉及()。A股息收入√Ｂ資本利得√C股本增值收益√Ｄ清算價(jià)值162:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事（)。Ａ為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)√Ｂ為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)√C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)√Ｄ單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)１63:建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。A方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶√B有助于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程√C減少資金占用，減少交易成本√D有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)√1６4：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目的的說(shuō)法中,對(duì)的的有()。A防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)√B保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行√Ｃ保障客戶的投資目的得以實(shí)現(xiàn)D保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整1６５:關(guān)于利率期貨的描述不對(duì)的的是()。A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種√B利率期貨重要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的Ｃ利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,重要是各類固定收益金融工具166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益,促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為()。A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)√B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)√C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范√D制定業(yè)務(wù)指引√1６７：信息披露的意義在于()。Ａ有助于價(jià)值判斷√B防止信息濫用√C有助于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理√D防止不合法競(jìng)業(yè)√168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)