2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共70題）1、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、期權(quán)價(jià)格變化為0.02,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化為0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B3、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D4、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C6、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C7、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A8、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B9、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D10、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3、年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告【答案】C12、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括（）。A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自有競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B15、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集B.商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派C.商業(yè)銀行可以在對(duì)外營(yíng)銷中使用“儲(chǔ)蓄”字樣D.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消【答案】C16、下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制D.有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D17、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B19、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬(wàn)元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A20、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A22、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C24、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C25、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、至（）年，在我國(guó)大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C27、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】B28、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、在基金市場(chǎng)上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A30、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）A.四等六級(jí)B.四等九級(jí)C.三等六級(jí)D.三等九級(jí)【答案】D31、英國(guó)適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.專業(yè)基金市場(chǎng)【答案】B32、下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D33、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B34、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、關(guān)于利率債和信用債，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A36、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先”的原則撮合成交B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定D.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交【答案】A37、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D38、可以開立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A40、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B41、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A44、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B45、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D46、按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍包A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C47、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C48、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒有優(yōu)勢(shì)C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D49、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會(huì)損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C50、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】B51、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B52、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D53、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C54、按照《關(guān)于開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B55、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B56、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A57、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A58、會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B60、下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B61、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B62、（2019年真題）下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B63、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A65、下列有關(guān)債券的基本性質(zhì)描述中錯(cuò)誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價(jià)值B.債券是一種實(shí)體資本C.債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】B66、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D67、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B69、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融