2023年山西省證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險試題

山西省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險試題一、單項選擇題(共25題，每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意）1、深證綜合指數(shù)＿_。Ａ．以1992年2月28日為基期B．以所有A股為樣本股C.以所有B股為樣本股D．以所有上市股票為樣本股2、一般情況下,投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,投資者可于_＿日起贖回該部分基金份額。A.Ｔ＋１B．T+２C.T+3Ｄ.T＋４3、公認的最早的基金機構(gòu)是__。A.英國信托基金B(yǎng)．英國皇家信托組織Ｃ．英國國際信托組織D．海外和殖民地政府信托組織4、基金資金賬戶的管理不涉及__。Ａ.資金賬戶的開立B.資金賬戶的更名C．資金賬戶的銷戶D．資金賬戶的預(yù)留印鑒5、根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)滿足的條件之一是()。A.最近3年無重大違法行為B．最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形C．最近3年以鈔票方式累計分派的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分派利潤的３0%。D．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近＿_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會備案調(diào)查或者正處在整改期間的情形。A.1年Ｂ．2年C．3年D.5年7、長期資本是指協(xié)議規(guī)定償還期超過_＿年的資本或未定償還期的資本。A．1B.２C．3D.58、《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。Ａ.更換高級管理人員B.轉(zhuǎn)換基金運作方式Ｃ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)D.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限9、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明＿_有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.證券發(fā)行人B.證券持有人C．證券經(jīng)紀(jì)商Ｄ.證券管理人１０、定向發(fā)行的債券可采用協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可通過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采用其他方式轉(zhuǎn)讓,最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值(）萬元。A．2０B．30C．40D.５０?１1、在__情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A．全價交易B.市價交易C．凈價交易D．買賣價交易１2、按照收入的資本化定價方法,一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值__預(yù)期鈔票流的貼現(xiàn)值。A.不等于B.肯定小于C.肯定大于Ｄ．等于13、新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易,向_＿報送有關(guān)文獻。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C.證券交易所D．中華人民共和國商務(wù)部14、業(yè)務(wù)犯錯按導(dǎo)致犯錯的直接因素劃分，不涉及＿＿。Ａ.責(zé)任性差錯B．事故性差錯C．出納差錯D．技術(shù)性差錯15、__原則即制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為目的。A.健全性Ｂ．有效性C.獨立性D．審慎性１6、封閉式基金的交易價格重要取決于＿_。A．基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C．供求關(guān)系Ｄ．基金單位凈資產(chǎn)值17、構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時應(yīng)當(dāng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則是__A．流動性原則B．本金安全性原則Ｃ.良好市場性原則D．市場時機選擇原則18、對股票__是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。A．按公司成長性分類B.按公司規(guī)模分類C．按股票價格行為分類D．按公司行業(yè)分類1９、境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為_＿。A．100美元B.1０00美元C．10０人民幣Ｄ.1０00人民幣20、我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由__依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A．中國人民銀行B.財政部C.中國銀監(jiān)會D．中國證監(jiān)會21、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn),以下說法對的的是()。Ａ．通?；鹨?guī)模越大,基金托管費越高B.開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提,通常低于2.５&ｐｅrmil;Ｃ.目前,我國封閉式基金根據(jù)２．5&ｐeｒmil；的比例計提D.基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系22、在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分,或者說市場是低效的。這是_＿的觀點。A.市場預(yù)期理論Ｂ.合理分析理論C．流動性偏好理論D.市場分割理論2３、在發(fā)行完畢后的_＿日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告，A.5B．10C.3０Ｄ.5０24、關(guān)于公司設(shè)立的子公司,下列說法對的的是（）。A．子公司具有公司法人資格B．子公司不可以設(shè)立分公司C.子公司不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任D.子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān)25、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有合法理由,并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。Ａ．1B.２C．３D.4二、多項選擇題（共2５題,每題2分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以__為交易對手。A.買方Ｂ．賣方C．期貨經(jīng)紀(jì)公司Ｄ．交易所(或期貨清算公司)2、封閉式基金的募集一般要通過＿_幾個環(huán)節(jié)。A．申請B．核準(zhǔn)C．發(fā)售D.備案和公告3、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分派，說法錯誤的有＿＿。Ａ.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四進行收益分派時,僅對當(dāng)天收益進行分派C．貨幣市場基金每周五進行收益分派時，將同時分派周六和周日的收益D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益４、客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（)個交易日內(nèi)向證券公司申報。A.3B.６C.１0D．１55、金融機構(gòu)在實踐中通常會應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險,具體措施是＿_。A．針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進行控制B.針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限×額度”指標(biāo)進行控制C.針對貸款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進行控制D．針對存款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進行控制６、道氏理論的核心思想為＿_。A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為B.市場波動具有三種趨勢C.交易量在擬定趨勢中的作用Ｄ．收盤價是最重要的價格7、上海、深圳證券交易所自２023年１月8日起對未完畢股改的股票(即S股）實行特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．８%B．４％C.６%D.5%8、證券投資征詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有＿_。Ａ．注冊資本不低于３000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具有從事２年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C.連續(xù)從事證券投資征詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為9、下列各項中,屬于債券票面基本要素的是＿_。A.債券的發(fā)行日期B.債券的列期日期Ｃ.債券的承銷機構(gòu)名稱Ｄ．債券持有人的名稱10、股份有限公司監(jiān)事會的職能重要涉及＿_。Ａ．檢查公司的財務(wù)B．建議召開臨時股東大會C.制定公司的基本管理制度D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，規(guī)定董事和經(jīng)理予以糾正

１1、基金管理公司設(shè)立的組織機構(gòu)有（）。A．股東會B．董事會C.監(jiān)事會D．工會１2、＿_是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替鈔票分派給股東。Ａ．鈔票股息B.股票股息C．資本利得D.財產(chǎn)股息13、運用交易所交易系統(tǒng)平臺進行基金銷售的優(yōu)勢在于＿_。A.使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進行基金申購贖回B．在一定限度上擺脫了開放式基金募集對商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴C.為基金購買者提供了證券交易所這樣一個擁有較多基金管理人的交易平臺Ｄ．交易費用較傳統(tǒng)的柜臺銷售方式有很大的成本優(yōu)勢１4、下列選項中，屬于橫向比較研究法的有＿_。A．將行業(yè)的增長情況與國民經(jīng)濟的增長進行比較Ｂ.運用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)分析過去的增長情況C．將不同行業(yè)進行比較D．將不同國家或者地區(qū)的統(tǒng)一行業(yè)進行比較E．以上答案都不對的15、根據(jù)《上市公司章程指引》的規(guī)定,上市公司董事會的職權(quán)涉及＿_。A．決定回購本公司的股票B.在股東大會授權(quán)范圍內(nèi),決定公司的資產(chǎn)抵押C．聘任或者解聘會計師事務(wù)所D．管理上市公司信息披露事項Ｅ．持有該公司１０%股份的股東請求時１6、證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時,其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的＿_來自主選擇。A．時間和條件B.資金和數(shù)量Ｃ.品種和數(shù)量D．時間和資金１7、專業(yè)的證券投資征詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗。A.１Ｂ．2C.3Ｄ.５18、技術(shù)分析理論認為,要獲得較大的利益,一定要同大多數(shù)人的行動不一致的是__。Ａ．隨機漫步理論B.循環(huán)周期理論Ｃ．相反理論D．量價關(guān)系理論19、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（)操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納Ｂ.銀行代理出納C．銀行代理資金清算Ｄ.投資者自行管理20、成長型基金具有__的特點。A．以追求資本增值為基本目的Ｂ.較少考慮當(dāng)期收入Ｃ.重要以具有良好增長潛力的股票為投資對象Ｄ.與收入型基金相比,風(fēng)險小、收益也較低2１、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有_＿。A．負責(zé)ADR的注冊和過戶Ｂ．代理AＤR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D．向存券銀行提供本地市場信息22、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。Ａ.基本分析B．技術(shù)分析Ｃ．心理分析D.學(xué)術(shù)分析23、在我國,根據(jù)交易席位的報盤方式,有（)。A．自營席位Ｂ．代理席位C.普通席位D．有形席位E．無形席位2４、從()起，證券（股票)交易印花稅稅率為3‰。Ａ．２023年５月3