2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)部分精選練習(xí)題

單選題1.題干:客戶(hù)交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失,經(jīng)紀(jì)公司()。A:不承擔(dān)責(zé)任Ｂ：承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任C：承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,最高不超過(guò)８0%D:所有承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任參考答案[D]2．題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（)施行。Ａ:202３年7月1日B:２023年7月１０日C:20２3年6月31日Ｄ:2０23年7月31日參考答案[A]３.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行（）制度。A：配額Ｂ:依法征稅Ｃ:許可證D：審核參考答案[C]４．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保存()。A:3年B:5年C:2023Ｄ:２０2３參考答案［Ｂ]5.題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｂ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｄ:期貨交易所參考答案[B]6．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是()。Ａ:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)協(xié)議前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo):任用不具有資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶(hù)保證金D：向客戶(hù)作獲利保證,分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（)情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),股東大會(huì)決定不再延續(xù)B：股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D：因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。A：自然人B：國(guó)有公司C:投機(jī)客戶(hù)D:期貨交易所會(huì)員參考答案[Ｄ]９．題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（)進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:客戶(hù)代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D：出市代表參考答案［D]10．題干:我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。Ａ:期貨交易所Ｂ:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)合參考答案[A］１.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（)。A:自然人Ｂ:事業(yè)單位C:境內(nèi)公司法人D:境外公司法人參考答案[C]2.題干：對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由(）決定。A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B］3.題干：在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行(）管理。A：監(jiān)督B:自律Ｃ：市場(chǎng)D:計(jì)劃參考答案[B]4.題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)()。Ａ：理事會(huì)B:董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)Ｄ：職工代表大會(huì)參考答案［C]5.題干:在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(）召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。A：董事會(huì)B：理事會(huì)Ｃ：總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)參考答案[B］6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(）主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ｂ:理事長(zhǎng)Ｃ:總經(jīng)理D:會(huì)員代表參考答案[B]７.題干：投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A：交易完畢１5日Ｂ:交易完畢３0日Ｃ:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間參考答案［Ｄ］8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明因素。Ａ：3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月參考答案［Ｂ］9.題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。A：期貨經(jīng)紀(jì)公司B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[Ｃ]10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（)。A:暫停從業(yè)人員資格６個(gè)月至１2個(gè)月Ｂ:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)參考答案［C]1.題干：我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（)起施行。A:2０23年７月1日B：２023年9月１日C:２02３年1０月1日D:2023年1月1日參考答案[A]２.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不規(guī)定必須提供的資料是(）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章Ｂ:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門(mén)的鑒定材料參考答案[D]３.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話(huà)必須有()。A:錄音記錄Ｂ：錄像記錄C:書(shū)面記錄D：五人以上參與參考答案[C]４．題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本公司的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。Ａ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門(mén)C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院參考答案［Ａ］5．題干:每年年初,持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（)辦理登記手續(xù)。A：國(guó)務(wù)院Ｂ:上級(jí)主管部門(mén)Ｃ:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[D]6.題干:每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)公司開(kāi)據(jù)《公司期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是()。Ａ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C:該公司開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行D:國(guó)家外匯管理局參考答案［D]７.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文獻(xiàn)或者證明，對(duì)上述文獻(xiàn)的真實(shí)有效性，應(yīng)由（)承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B:投資者C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D:期貨交易所參考答案[Ｂ]8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有（）位具有期貨,證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的批準(zhǔn)推薦。Ａ:3B:２C：５D:1參考答案[B]９.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司(）,是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目的,防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。A:內(nèi)部控制制度B：內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系Ｄ：內(nèi)部控制模式參考答案[Ａ]10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)立在保證崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn),盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A:互相制約Ｂ:相對(duì)獨(dú)立C:齊全完備D：分工負(fù)責(zé)參考答案［B]１．題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令嚴(yán)禁的形式有(）。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分公司形式C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部Ｄ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C］2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(）。Ａ:服務(wù)周到B：技能純熟C：誠(chéng)實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案［C]3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,對(duì)的的有（）。A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起３個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(）。A:1萬(wàn)以上B:３萬(wàn)以上C:1－３萬(wàn)Ｄ:3萬(wàn)以下參考答案[C]5．題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（)年。Ａ：1Ｂ：2C：3D:5參考答案［C]６.題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)記并加蓋年檢戳記。A:國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]7.題干:公司從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：國(guó)務(wù)院C：商務(wù)部D：國(guó)家外匯管理局參考答案[Ｂ]８.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。Ａ:公開(kāi)、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開(kāi)、公信D：公開(kāi)、公平、公正參考答案[D]９．題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為不涉及()。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)D：開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[Ｃ]10.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。Ａ:程序化B:系列化C：保密化D:精細(xì)化參考答案[A］1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所參考答案[A]2.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案［Ｂ］3.題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（)為標(biāo)準(zhǔn)。Ａ:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C:客戶(hù)實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]4.題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由()進(jìn)行解決。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)Ｄ:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]５.題干:期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過(guò)損失的(）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D：百分之四十參考答案[A]6.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后()日內(nèi),每一年度結(jié)束后(）日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A:5；１0B:１0；20Ｃ：１５;30D:7；14參考答案[C]7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（)備案。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)Ｂ:本交易所會(huì)員大會(huì)Ｃ：本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]８.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[Ｂ]９．題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是()。A：非賺錢(qián)公司法人B:非賺錢(qián)民間團(tuán)隊(duì)C：官方機(jī)構(gòu)Ｄ：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]1０.題干:在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(）。A:公司法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有公司參考答案[C］1.題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(）。A：崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B］2．題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（)。A：及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告Ｂ:公平對(duì)待該投資者C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)Ｄ:了解投資者的投資目的參考答案[Ｃ]3.題干：期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議時(shí)，未提醒客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容,并未讓客戶(hù)簽字或蓋章,導(dǎo)致客戶(hù)在交易中損失的，屬于協(xié)議法中的（)。A：雙方違約行為Ｂ：違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[Ｂ]4．題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有協(xié)議法第四十九條所規(guī)定的(）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C：越權(quán)代理Ｄ：表見(jiàn)代理參考答案［D]5.題干：期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額(）。A:不超過(guò)50％B:不超過(guò)20%C:不超過(guò)8０%D:不超過(guò)６０%參考答案[C]6.題干：期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指(）。Ａ:資金大戶(hù)B:國(guó)外公司法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)公司法人參考答案［D]7.題干：期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（)收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ｂ:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ｄ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]8.題干：某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國(guó)刑法,該總經(jīng)理也許被處以的最高刑期為(）。Ａ:半年B:一年C：三年D：七年參考答案[C]９.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí),在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人(）提供。A：所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)B:原工作單位保衛(wèi)部門(mén)C:原工作單位人事部門(mén)D:戶(hù)籍所在地派出所參考答案[D］１0.題干:下列（)不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A:健全性原則Ｂ：合理性原則C:制度先行原則Ｄ:互相制約原則參考答案［C]1．題干:保證金可以以()方式支付。Ａ:鈔票B:本票C:匯票D：支票參考答案[ＡBCD]2.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及()。A：參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名建議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ＡＣD]3.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(）。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性C：管理規(guī)范D：上市品種齊全參考答案[ＡBＣ］4．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則涉及（)。A：健全性原則Ｂ：有效性原則C:合理性原則Ｄ：互相制約原則參考答案［ACD]5．題干：下列屬于期貨從業(yè)人員的有（)。A:期貨公司總經(jīng)理Ｂ：期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務(wù)人員D:期貨公司投資征詢(xún)顧問(wèn)參考答案[ABD］6．題干:在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有（)行為。Ａ:出具虛假倉(cāng)單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密Ｄ:參與期貨交易參考答案［ABＣD]7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（)有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。Ａ:本人Ｂ:父母C:配偶D:子女參考答案［AＢCD]8.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。Ａ:交易B:結(jié)算C:交割D：價(jià)格參考答案［ABＣ]9．題干:人民法院審理（)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，擬定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。Ａ:期貨協(xié)議糾紛B：期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D：無(wú)效的期貨交易協(xié)議糾紛參考答案[ＢＤ]１0.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C：自有資金D:銀行資金參考答案［ＡBD]１.題干:在我國(guó),（)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A：國(guó)有公司B:國(guó)有控股公司Ｃ:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位參考答案[AＢ］2.題干：下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述,（）是對(duì)的的。Ａ:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)Ｄ：期貨經(jīng)紀(jì)公司嚴(yán)禁從事境外期貨交易參考答案［ACD]３．題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及(）。A：設(shè)立目的和職能B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成Ｄ：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案［ABＣD]4.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理Ｄ:會(huì)員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案［ＡＢCD]5.題干：下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述對(duì)的的是（）。A：居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶(hù)的委托Ｃ：期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]６.題干：關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對(duì)的的是（)。A：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果Ｃ:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分派交易編碼參考答案［ABC]7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C：季度報(bào)表D:年報(bào)表參考答案[ABD］8.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的是（）。A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理Ｄ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AＣ]9.題干:下列表述中,(）是對(duì)的的。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]１0.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ｃ:征詢(xún)、培訓(xùn)D:自營(yíng)參考答案[BC］1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有(）條件。A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B：擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具有任職資格C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案［BCD]２.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)涉及（）。A:聘用品有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[AＢCD]３.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。A：期貨交易所Ｂ:期貨經(jīng)紀(jì)公司Ｃ：從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D:期貨投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)參考答案［AＢＣD］4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(）。Ａ:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度Ｄ:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[AＢCD］5．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。Ａ：身體狀況良好B:誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]６.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證公司境外期貨保證金賬戶(hù)（）。A:上年終保存的余額B：年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額Ｃ:期貨賠付款的最高限額D:年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[AＢC]7.題干：國(guó)有公司在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí),對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的規(guī)定有（)。A：必須具有進(jìn)出口權(quán)才干申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)Ｂ:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán),在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作Ｄ：沒(méi)有明確說(shuō)法參考答案[A]8.題干：刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券Ｃ:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易Ｄ:泄露該信息參考答案[BＣD]９.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序涉及()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案［ABCD]10.題干：當(dāng)發(fā)生()情形時(shí),經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A:投資者為限制民事行為能力的自然人Ｂ：經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C:經(jīng)查實(shí),投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D:經(jīng)查實(shí),該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[AＢCD］1.題干:期貨交易所不得從事（)。Ａ:信托投資B：股票交易C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D:間接參與期貨交易參考答案［ABCD]2.題干：出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力Ｂ：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重局限性，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全Ｃ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采用相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案[ＡBC]3.題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（)。A：會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序Ｃ:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案[ABCＤ]4．題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的是（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采用延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)Ｂ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告Ｃ:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AＣ］５.題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:財(cái)政部參考答案［AD]６.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)Ｃ:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D：對(duì)投資者了解交易情況等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BＣD]７.題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令導(dǎo)致客戶(hù)損失，（)。A：客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可B：客戶(hù)可以予以追認(rèn)C:非委托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般補(bǔ)償責(zé)任D：期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ＡBＤ］8．題干:以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AＢ]9.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（)。Ａ:責(zé)令改正,給予警告，沒(méi)收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)1０萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上１0萬(wàn)元以下的罰款D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案[AＣD]10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就規(guī)定期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(）。Ａ:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組Ｃ:專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案［BCD]1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述是(）。A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的,客戶(hù)由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)Ｂ:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司補(bǔ)償由此給客戶(hù)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失C:期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D:期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金導(dǎo)致客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任參考答案[ABD］２．題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（）。A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用參考答案［ABCD］３.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（)。A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B:專(zhuān)業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D：職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]4.題干：為了對(duì)的審理期貨糾紛案件,202３年５月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A:《中華人民共和國(guó)民法通則》B:《中華人民共和國(guó)刑法》C：《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》參考答案[AＣD]5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。A:誠(chéng)實(shí)守信B:恪盡職守Ｃ:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則D：對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ＡＢＣD]６．題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(）。A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員Ｃ:合法從事境外期貨交易的公司的高級(jí)管理人員Ｄ：期貨投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)中的期貨征詢(xún)?nèi)藛T參考答案[BD]7.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有()。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及規(guī)定的其他信息B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門(mén),達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[AＣＤ]8.題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法對(duì)的的是(）。A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D：其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC］9.題干：某公司經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù),以下說(shuō)法對(duì)的的是(）。A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立１個(gè)Ｂ:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案[AD]10.題干:關(guān)于境內(nèi)國(guó)有公司在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，對(duì)的的是（)。Ａ:持證公司在特定期期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B：該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C:額度規(guī)模受該公司的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D:當(dāng)持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí),該公司應(yīng)在１個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由參考答案［ＡC]判斷題1.題干:期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿(mǎn)，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案[錯(cuò)誤]2．題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文獻(xiàn)和材料。參考答案[錯(cuò)誤］３.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。參考答案［錯(cuò)誤]4.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對(duì)的]5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯(cuò)誤]6．題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[錯(cuò)誤]７．題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]８.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[對(duì)的]9.題干：在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案［對(duì)的]１0.題干:從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。參考答案[對(duì)的]１1.題干：根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理１人,每屆任期２年,連任不得超過(guò)三屆。參考答案[錯(cuò)誤]12．題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采用緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[錯(cuò)誤]１3．題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定期間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案［對(duì)的]14.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別解決的，在特別解決期間，特別解決工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算,可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤］15.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案［錯(cuò)誤］1．題干：申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。參考答案[錯(cuò)誤]２.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯(cuò)誤]3.題干:國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證公司境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)和境內(nèi)期貨外匯專(zhuān)戶(hù)。參考答案［對(duì)的]4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，屬于犯罪。參考答案［對(duì)的］5．題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[對(duì)的]６.題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對(duì)的]7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目的是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范,經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案［對(duì)的]8.題干:投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[錯(cuò)誤]9．題干：各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的規(guī)定,設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實(shí)行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯(cuò)誤］1０.題干:期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過(guò)損失的百分之六十。參考答案［錯(cuò)誤]11.題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的,根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]12.題干：任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參考答案［錯(cuò)誤]１３.題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解決，并在解決完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]14.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)解決。參考答案[錯(cuò)誤]１5.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出解決，并在１0個(gè)