2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共50題）1、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2015年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B2、丙公司是一家大型國(guó)有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國(guó)家股C.法人股D.政策股【答案】C3、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、下列屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、我國(guó)對(duì)申請(qǐng)合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D6、（2019年真題）債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B9、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的重要一步，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D11、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）承擔(dān)。A.基金投資公司B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理公司【答案】D12、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A13、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A14、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C15、債券現(xiàn)券買賣的交易方式為（），結(jié)算方式為（）。A.全價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算C.凈價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算【答案】B16、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D20、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B21、（）是指由于證券市場(chǎng)瞬息萬變，人們很難準(zhǔn)確把握證券市場(chǎng)的變化，有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)失誤，為此在投資時(shí)機(jī)上可以分散進(jìn)行。A.對(duì)象分散B.時(shí)機(jī)分散C.地域分散D.期限分散【答案】B22、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D23、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A24、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B27、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的是()A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D29、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A30、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C32、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B33、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C34、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C35、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，資本市場(chǎng)最重要的組成部分是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A37、下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)相比，形成的原因單一，通常被視為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)D.大量存款人的擠兌行為可能會(huì)使商業(yè)銀行面臨較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A38、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A40、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B41、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.一次性競(jìng)價(jià)【答案】B42、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C43、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A44、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B47、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B48、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.