發(fā)揮業(yè)績(jī)考核的導(dǎo)向作用促進(jìn)中央企業(yè)技術(shù)進(jìn)步國(guó)務(wù)院國(guó)資委業(yè)績(jī)

發(fā)揮業(yè)績(jī)考核的導(dǎo)向作用

促進(jìn)中心企業(yè)科技進(jìn)步國(guó)務(wù)院國(guó)資委業(yè)績(jī)考核局劉南昌一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用科技競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容。業(yè)績(jī)考核對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有重要的導(dǎo)向作用。2003年頒布的《中心企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行方法》，對(duì)中心企業(yè)的科技進(jìn)步賜予了高度重視。一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用1.在考核的原則上充分考慮了科技進(jìn)步的要求第五條原則：

（一）依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)保值增值以及資本收益最大化和可持續(xù)發(fā)展的要求，依法考核企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

（二）依據(jù)企業(yè)所處的不同行業(yè)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不同水平和主營(yíng)業(yè)務(wù)等不同特點(diǎn)，實(shí)事求是，公開(kāi)公正，實(shí)行科學(xué)的分類考核。

（三）依據(jù)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的要求，建立企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)同激勵(lì)約束機(jī)制相結(jié)合的考核制度，建立健全科學(xué)合理、可追溯的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用2.在指標(biāo)的設(shè)計(jì)上，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益最大化、經(jīng)營(yíng)效率最優(yōu)化與科技的支撐作用。年度考核基本指標(biāo)為企業(yè)的利潤(rùn)總額和凈資產(chǎn)收益率分類指標(biāo)由國(guó)資委依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)和特點(diǎn)，綜合考慮反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平及發(fā)展實(shí)力等因素確定。一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用在調(diào)查探討的基礎(chǔ)上，年度考核中，全部科技型企業(yè)設(shè)立了科技投入增長(zhǎng)率考核指標(biāo)，以激勵(lì)科技型企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中接著保持接著優(yōu)勢(shì)，加大行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)。一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用任期分類指標(biāo)由國(guó)資委依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)和特點(diǎn)，綜合考慮反映企業(yè)可持續(xù)發(fā)展實(shí)力及核心競(jìng)爭(zhēng)力等因素確定。第一任期有56戶設(shè)立反映科技進(jìn)步的指標(biāo),包括技術(shù)投入比率、自主品牌技術(shù)投入增長(zhǎng)率、自籌研發(fā)費(fèi)用平均增長(zhǎng)率，覆蓋了主要骨干工業(yè)企業(yè)和科技型企業(yè)一、國(guó)資委高度重視業(yè)績(jī)考核對(duì)科技進(jìn)步的導(dǎo)向作用3.在激勵(lì)和約束方面，將研發(fā)投入、科技進(jìn)步與企業(yè)負(fù)責(zé)的獎(jiǎng)懲有機(jī)結(jié)合起來(lái)。對(duì)未能完成考核目標(biāo)值的企業(yè)進(jìn)行降分處理。對(duì)社會(huì)、行業(yè)和企業(yè)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的企業(yè)負(fù)責(zé)人，國(guó)資委設(shè)立特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。依據(jù)規(guī)定，對(duì)第一任期中在科技進(jìn)步方面取得重大成果的企業(yè)進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（一）成效1.中心企業(yè)負(fù)責(zé)人的科技進(jìn)步意識(shí)明顯增加，絕大多數(shù)工業(yè)企業(yè)和科研企業(yè)，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)預(yù)算等方面，確保企業(yè)科技進(jìn)步的須要。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議2.中心企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)一步提高。到2006年底，中心企業(yè)已擁有有效專利38084項(xiàng)，其中有效獨(dú)創(chuàng)專利11249項(xiàng)，占全國(guó)總量的29.5％；2006年，中心企業(yè)獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)64項(xiàng)，占全部獎(jiǎng)項(xiàng)的近1/3，其中惟一的國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)由中心企業(yè)獲得。

二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議3.科研投入穩(wěn)步增加2006年，16戶中心科技型企業(yè)完成科技投入22.05億元，比2000年增長(zhǎng)了678%，年均增長(zhǎng)40.76%。其中2006年企業(yè)自籌科技投入14.33億元，比2003年增長(zhǎng)97%。電信科學(xué)技術(shù)探討院平均每年自籌科技投入3.8億元，武漢郵電科學(xué)探討院平均每年自籌2.1億元，分別居16戶中心科研企業(yè)自籌科技投入的第一、其次位。2006年16戶中心科技型企業(yè)技術(shù)投入比平均為7.23%。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議3.取得了一大批重大科技成果。在航空航天、大型技術(shù)裝備、高新材料、信息技術(shù)等領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了重大跨越。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議4.對(duì)全社會(huì)的貢獻(xiàn)提高。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，第一個(gè)任期期間，與2001年至2003年相比，16戶中心科技型企業(yè)制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)576項(xiàng)，增長(zhǎng)14.74%。制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)431項(xiàng)，增長(zhǎng)7.48%。到2006年，中心科技型企業(yè)共擁有國(guó)家級(jí)試驗(yàn)室11個(gè)，國(guó)家級(jí)探討中心39個(gè)。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（二）存在的主要問(wèn)題第一，從總體上看，科技投入明顯不足。一是干脆投入不足，中心企業(yè)科研開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重與國(guó)際水平相比普遍偏低，發(fā)達(dá)國(guó)家大企業(yè)研發(fā)費(fèi)用一般不低于銷售收入的5%，而中心企業(yè)僅為1.5%。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議二是消化吸取經(jīng)費(fèi)嚴(yán)峻不足，我國(guó)工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)與消化吸取費(fèi)用的比例為1：0.06，而韓國(guó)和日本企業(yè)這一比例為1：5和1：8。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議其次，科技資源配置不合理。一是目前企業(yè)內(nèi)部普遍存在科技資源重復(fù)分散，資源不能共享，分工不明確，整體優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮的現(xiàn)象。相當(dāng)一部分中心企業(yè)總部有直屬探討院，下屬企業(yè)一般設(shè)有探討所，探討機(jī)構(gòu)設(shè)置重疊，導(dǎo)致科研人員和科技投入分散，難以形成合力，投入產(chǎn)出效率較低。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議二是同行業(yè)中不同企業(yè)之間科技資源低水平重復(fù)嚴(yán)峻，同一課題，重復(fù)立項(xiàng)，重復(fù)投資。三是在基礎(chǔ)性探討、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)方面，企業(yè)間沒(méi)有廣泛建立和形成技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議第三，企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)制不健全。一是受現(xiàn)行管理體制及傳統(tǒng)觀念束縛，部分企業(yè)現(xiàn)有用人制度、激勵(lì)機(jī)制不健全，科技人員的主動(dòng)性、創(chuàng)建性沒(méi)有有效發(fā)揮，人才流失現(xiàn)象仍很嚴(yán)峻，科技人才資源不足，缺少科技帶頭人。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議二是企業(yè)對(duì)科技發(fā)展的戰(zhàn)略意識(shí)不強(qiáng)，很多企業(yè)尚未依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略定位和發(fā)展規(guī)劃制定中長(zhǎng)期科技規(guī)劃，尚未建立起科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。三是風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不健全，創(chuàng)新活動(dòng)投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，在風(fēng)險(xiǎn)限制機(jī)制不健全的狀況下，很多企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新望而卻步。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議四是科技工作管理評(píng)價(jià)體系不健全，尚未建立起有利于推動(dòng)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，缺乏規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。五是學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)疼惜制度尚不完善，尚未建立起有利于自主學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（二）企業(yè)反映的問(wèn)題1.支持具有自主學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)和自有品牌的開(kāi)發(fā)問(wèn)題。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議(二)企業(yè)反映的問(wèn)題2.企業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益問(wèn)題二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（二）企業(yè)反映的問(wèn)題3.非經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)關(guān)系的問(wèn)題每年大量擔(dān)當(dāng)國(guó)家和行業(yè)共性技術(shù)探討任務(wù)，其凈資產(chǎn)的構(gòu)成中有部分來(lái)源于企業(yè)每年所擔(dān)當(dāng)國(guó)家科研項(xiàng)目撥款所形成的固定資產(chǎn)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定此部分資產(chǎn)發(fā)揮不了經(jīng)營(yíng)效益，屬于非經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)。科研企業(yè)大部分擁有上市公司，近年來(lái)隨著資本市場(chǎng)股權(quán)分置和增資擴(kuò)股，企業(yè)雖仍是其上市公司第一大股東，但擁有的股權(quán)比例逐年削減，凈利潤(rùn)有所稀釋。凈資產(chǎn)與凈利潤(rùn)增長(zhǎng)速度不一樣，凈資產(chǎn)收益率的配比發(fā)生變更。二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（二）企業(yè)反映的問(wèn)題4.科技投入增長(zhǎng)影響對(duì)當(dāng)年效益的問(wèn)題科研企業(yè)科技投入逐年增加。2006年科研企業(yè)自籌科技投入14.33億元，比上年增長(zhǎng)了21.44%，比2003年增長(zhǎng)了96.73%。

二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議（二）企業(yè)反映的問(wèn)題5.社會(huì)責(zé)任逐年增長(zhǎng)對(duì)企業(yè)的影響科研企業(yè)轉(zhuǎn)制以來(lái)，為了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定始終擔(dān)當(dāng)著對(duì)其離退休人員的企業(yè)內(nèi)部補(bǔ)貼費(fèi)用，每年對(duì)凈利潤(rùn)都有所影響。以上說(shuō)明科研企業(yè)與其他企業(yè)在資產(chǎn)、科技投入以及社會(huì)責(zé)任上有確定的區(qū)分二、成效、問(wèn)題和企業(yè)的建議(二）企業(yè)反映的問(wèn)題6.科技型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)問(wèn)題。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容(一)第一任期的考核總體上是適應(yīng)的三點(diǎn)基本推斷：推斷一：各方面對(duì)考核方法總體上是確定和接受的這個(gè)結(jié)論主要源于三個(gè)方面:1.從《考核暫行方法》起草的過(guò)程來(lái)看《考核暫行方法》是在科學(xué)理論指導(dǎo)下,來(lái)自于企業(yè)，又實(shí)踐于企業(yè)，是一個(gè)基本符合企業(yè)實(shí)際、具有較強(qiáng)針對(duì)性和可操作性的方法。來(lái)自于企業(yè)，又實(shí)踐于企業(yè)。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容2.絕大多數(shù)中心企業(yè)和地方國(guó)資委對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核工作是確定的。3.從2004年和2005年考核結(jié)果看國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)和絕大多數(shù)中心企業(yè)對(duì)考核結(jié)果是認(rèn)可和接受的。社會(huì)輿論與新聞媒體對(duì)考核工作和考核結(jié)果的反映也多是正面和確定的。2.從反饋的看法看三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容推斷二：借鑒國(guó)資委的考核方法，絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都對(duì)集團(tuán)內(nèi)部原先的考核方法進(jìn)行了修訂，并強(qiáng)化了業(yè)績(jī)考核的作用，自上而下的國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任體系基本建立。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容推斷三：中心企業(yè)和廣袤國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)陙?lái)連創(chuàng)歷史最好水平，《考核暫行方法》奠定了制度基礎(chǔ)，業(yè)績(jī)考核起到了主動(dòng)的推動(dòng)作用。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容(二)要依據(jù)國(guó)家的總體部署進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整全面實(shí)行科學(xué)發(fā)展觀和深化實(shí)施“十一五”規(guī)劃《綱要》，對(duì)業(yè)績(jī)考核方法的完善提出了新的更高要求：要求經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)不斷提升自主創(chuàng)新實(shí)力，努力創(chuàng)建資源節(jié)約型企業(yè)。

三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容(三)要逐步解決考核過(guò)程中暴露出來(lái)的突出問(wèn)題1.對(duì)分類考核的看法和建議2.對(duì)經(jīng)營(yíng)難度系數(shù)的看法3.對(duì)考核標(biāo)值設(shè)定的看法4.對(duì)計(jì)分方法的看法5.對(duì)中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制的看法

完善其次任期考核的主要內(nèi)容第一任期主要是解決建制度、上軌道的問(wèn)題。其次任期重點(diǎn)是上臺(tái)階、上水平。三大任務(wù)：強(qiáng)化分類考核、提高考核的科學(xué)性和精確性。開(kāi)展行業(yè)對(duì)標(biāo)，解決行業(yè)不平衡問(wèn)題。加強(qiáng)激勵(lì)約束，創(chuàng)建業(yè)績(jī)上、薪酬上；業(yè)績(jī)下、薪酬下的環(huán)境。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容一是加強(qiáng)中心企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，加大科技投入和創(chuàng)新實(shí)力建設(shè)的考核力度，調(diào)整和優(yōu)化分類考核。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容新修訂的考核方法，在基本原則上，進(jìn)一步明確依據(jù)科學(xué)發(fā)展觀的要求，推動(dòng)企業(yè)提高戰(zhàn)略管理、自主創(chuàng)新、資源節(jié)約和環(huán)境疼惜水平，不斷增加企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展實(shí)力。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容分類指標(biāo)由國(guó)資委依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特點(diǎn)，綜合考慮反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平、技術(shù)創(chuàng)新投入及風(fēng)險(xiǎn)限制實(shí)力等因素確定，具體指標(biāo)在責(zé)任書(shū)中確定。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力指標(biāo)：投入實(shí)力：資金投入、人員投入、探討開(kāi)發(fā)隊(duì)伍的數(shù)量和質(zhì)量。資源配置實(shí)力：產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)專利市場(chǎng)交易、吸引投資。管理實(shí)力：自有品牌產(chǎn)出實(shí)力：新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容第十條確定科研類企業(yè)的基本指標(biāo)與分類指標(biāo)，突出考慮技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出等狀況，具體指標(biāo)及其權(quán)重在責(zé)任書(shū)中確定。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容設(shè)立反映科技成果轉(zhuǎn)換的指標(biāo)：四技收入、省部及以上科技項(xiàng)目到款額三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容二是制定引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系，在我委即將頒布的《中心企業(yè)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)暫行方法》中，企業(yè)在技術(shù)改造、工藝革新、核心技術(shù)研發(fā)等方面實(shí)行的措施及成效作為企業(yè)管理績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，主動(dòng)引導(dǎo)企業(yè)增加科技創(chuàng)新實(shí)力。三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容（二）任期分類指標(biāo)由國(guó)資委依據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特點(diǎn)，針對(duì)企業(yè)管理“短板”，綜合考慮反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、資源節(jié)約和環(huán)境疼惜水平、可持續(xù)發(fā)展實(shí)力及核心競(jìng)爭(zhēng)力等因素確定，具體指標(biāo)在責(zé)任書(shū)中確定三、完善其次任期考核的主要內(nèi)容三是激勵(lì)探究建立科技型、設(shè)計(jì)類企業(yè)以經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）為中心的中長(zhǎng)期激勵(lì)與約束機(jī)制；在對(duì)中心企業(yè)負(fù)責(zé)人試行中長(zhǎng)期激勵(lì)的基礎(chǔ)上，留意對(duì)管理與技術(shù)骨干的中長(zhǎng)期激勵(lì)，逐步建立起中心企業(yè)價(jià)值最大化的考核與支配相結(jié)合的激勵(lì)與約束機(jī)制，從制度上解決疼惜和留住人才的問(wèn)題。在高科技上市公司探究建立試行股票期權(quán)等中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制；在高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)