2023年廣東省期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的功能和作用試題

廣東省2023年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用試題一、單項選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下,經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂)》關(guān)于（)的規(guī)定。

Ａ.合規(guī)執(zhí)業(yè)?B.專業(yè)勝任?C.競爭準則?D.不合法競爭2、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A.5?B．10

C．２０?Ｄ.303、下面關(guān)于投機說法錯誤的是__。?A．投機者承擔了價格風(fēng)險

B．投機的目的是獲取較大的利潤?Ｃ.投機者重要獲取價差收益

D．投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作4、關(guān)于開盤價與收盤價,對的的說法是__。

A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生,收盤價由集合競價產(chǎn)生?C．都由集合競價產(chǎn)生

D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生5、管理和使用的具體辦法由(）制定。

Ａ．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門?C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行

Ｄ.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會６、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手１０00元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金30０0元。次日，該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的300０元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。?Ａ.支持丁某的主張?B.支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷7、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不對的的是()。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理?C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)?D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)8、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理(）。

Ａ．不準許該副總經(jīng)理兼職?B.可以批準該副總經(jīng)理兼職?C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定。?Ａ．中國工商行政管理總局?B．中國證監(jiān)會?C．中國人民銀行?D.中國期貨業(yè)協(xié)會10、分立的說法,不對的的是（）。?A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｂ.期貨交易所采用新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼?１1、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯誤的是_＿。?A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度,即客戶開倉后,當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果,在此之后，平倉之前,客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果?B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出?C.期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處在贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn)；當處在虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉?Ｄ．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差12、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的,對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的補償額()。?A．不超過損失的50%

B.不超過損失的２0%?C．不超過損失的80%?D.不超過損失的60%13、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益,情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(）?A.暫停從業(yè)人員資格6個月至１2個月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報批評14、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價格下跌至６０0元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的300０元歸還。當天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當由(）承擔。?A.丁某?B．小王?Ｃ.期貨公司?Ｄ.期貨公司和丁某1５、某投資者共擁有20萬元總資本,準備在黃金期貨上進行多頭交易,當時，每一合約需要初始保證金２50０元,當采用１0％的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_＿手合約。

Ａ．4

B.8

C．1０?D.2016、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公正、公信?C．公正、公開、公信?D.公開、公平、公正１7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂)》沒有規(guī)定的是（）。?A．執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

Ｃ．職業(yè)道德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力18、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

Ｂ．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生１9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(試行）》自（）起施行。

A.202３年7月１日

B.20２３年7月1０日

C.202３年6月30日?D.202３年4月30日20、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，(）依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會?B.財政部?C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)?D．期貨投資者2１、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

Ｃ．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)22、套期保值的基本原理是__。?A．建立風(fēng)險防止機制

B.建立對沖組合?C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險?D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險23、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具有的條件的是（)。

A.有合格的經(jīng)營場合和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

Ｃ．公司實際控制人具有連續(xù)賺錢能力?D.實繳資本所有為貨幣出資24、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。

Ａ．當天結(jié)算準備金余額＝上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧＋入金－出金-手續(xù)費(等）?B.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費（等)

C.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等)

D.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金－手續(xù)費（等)25、＿_是在圖中準時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法,它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。

Ａ．閃電圖

Ｂ．K線圖?C.分時圖?Ｄ.竹線圖二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、在面對__形態(tài)時,不用等到突破后再開始行動。

A.V形

Ｂ．雙重頂(底)?C．三重頂(底）

D.矩形2、期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

Ａ．利率期貨?Ｂ．股票指數(shù)期權(quán)

C．外匯期權(quán)?D．能源期權(quán)3、客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（)。

A．對當天所有持倉的確認?B．對該日之前所有持倉的確認

C．對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認?D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認4、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有(）。

Ａ.財務(wù)負責(zé)人?B．期貨公司董事長?Ｃ．期貨公司監(jiān)事會主席?Ｄ．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事5、潔身自好的有(）。

A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密?B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽?D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時,應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告６、期貨交易者是期貨市場最基本的主體,涉及__。

A.期貨交易所

B.套期保值者

C.期貨公司

Ｄ.投機者7、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。?Ａ.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文獻、資料?C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)８、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及(）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽

Ｂ.以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充足揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不妥承諾或者保證?D.當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則９、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,對的的有()。?Ａ.履行職責(zé)應(yīng)當保持充足的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕?C．應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息?D.履行職責(zé)應(yīng)當積極回避與本人有利害沖突的事項1０、期貨公司應(yīng)當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。

Ａ．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行?Ｄ．財政部門

11、商品投資基金的類型有__。

A.公募期貨基金?B．私募期貨基金?Ｃ．個人管理期貨賬戶

Ｄ．集體管理期貨賬戶12、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當履行下列(）職責(zé)。?A.研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?Ｄ.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度１3、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及(）。?A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

Ｂ．參與會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施?D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格14、期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采用規(guī)定__等措施,以警示和化解風(fēng)險。

A.會員報告情況

B．客戶報告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提醒函15、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制,以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。?A.品種相同或相關(guān)

B.數(shù)量相等或相稱?Ｃ．方向相同

D.月份相同或相近1６、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。

Ａ．以鈔票交收和結(jié)算

B．以小博大

Ｃ．套期保值

Ｄ．投機1７、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說法,對的的是__。

Ａ．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在各種也許的價格下,生產(chǎn)者樂意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量?B.一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高,生產(chǎn)者越樂意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即：價格越高，供應(yīng)量越大；價格越低,供應(yīng)量越小,這就是“供應(yīng)法則”

C．在商品自身價格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供應(yīng)量增長。相反,生產(chǎn)成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應(yīng)量減少?Ｄ.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本,增長生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量１８、為了對的審理期貨糾紛案件,２０23年5月１6日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（)。?A．《中華人民共和國民法通則》?Ｂ.《中華人民共和國刑法》?C.《中華人民共和國協(xié)議法》

Ｄ．《中華人民共和國民事訴訟法》19、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述對的的是__。?A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險?B.套期保值交易頭寸實行審批制,其持倉也受限制

Ｃ．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準,報中國證監(jiān)會備案后實行?D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額２0、關(guān)于預(yù)計負債說法對的的（)

A．期貨公司應(yīng)當按照公司會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明?C．有證據(jù)表白期貨