四川省2016年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試題

四川省2016年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、滬深30股0指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。A10點(diǎn)0．B100點(diǎn)0．C200點(diǎn)0．D300點(diǎn)0．2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍3、__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時(shí)圖D竹線圖4、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會(huì)員D國(guó)有企業(yè)5、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所6、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。_A共同基金B(yǎng)對(duì)沖基金商品投資基金D套利基金7、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為276元0/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買(mǎi)入手．賣(mài)出10手0．買(mǎi)入20手0．賣(mài)出20手0、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于．風(fēng)險(xiǎn)較低．成本較低．收益較高．保證金要求較低、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。10、下列可以從事期貨交易的是（）。A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B某集團(tuán)下屬公司期貨交易所的工作人員D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員11、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保.代客戶下達(dá)交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易12、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差13、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。4、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1、5套期保值的基本原理是__。A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B建立對(duì)沖組合轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn).保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)16、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)17、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A雙向指令B止損指令套利指令D市價(jià)指令18、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A萬(wàn)元B萬(wàn)元萬(wàn)元D萬(wàn)元19、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊(cè)資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)20、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。1、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)2、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作2、3下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D期貨交易所25、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)_。_A相反B一般相同不一定D完全相同二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B期貨公司董事長(zhǎng)期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事2、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。?性質(zhì)B涉及金額可能發(fā)生的損失D預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價(jià)持倉(cāng)量D最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)4、跨期套利的策略包括_。_A正向市場(chǎng)牛市套利B正向市場(chǎng)熊市套利反向市場(chǎng)牛市套利D反向市場(chǎng)熊市套利5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。．風(fēng)險(xiǎn)列舉法．流程圖分析法方法方法、基金托管人的主要職責(zé)包括_。_?接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)?計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息?簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告?基金收益的分配和本金的償還、保證金可以以（）方式支付。?現(xiàn)金?標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單?可流通國(guó)債?支票、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格不得停止該會(huì)員交易席位的使用0、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。?國(guó)有企業(yè)國(guó)有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)?事業(yè)單位1、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度?實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人2、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)向下突破頸線向上突破頸線3、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)4、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致15、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是_。_A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)17、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A設(shè)立目的和職責(zé).名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所注冊(cè)資本及其構(gòu)成D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分18、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A以現(xiàn)金交收和結(jié)算B以小博大套期保值D投機(jī)19、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)20、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金21、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理2、當(dāng)履行期貨