證券從業(yè)資格證券交易第五次綜合測(cè)試(附答案和解析)

證券從業(yè)資格證券交易第五次綜合測(cè)試（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是（）。A、 證券賬戶號(hào)碼B、 買(mǎi)賣(mài)方向C買(mǎi)賣(mài)證券的名稱D買(mǎi)賣(mài)數(shù)量【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29。2、 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。A、 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。3、 采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買(mǎi)入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。A、 股票市值總和B、 股票和證券投資基金市值總和C股票和債券市值總和D所有證券市值總和參考答案】：D4、目前，我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括（）。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：C5、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、 資金賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結(jié)算備付金賬戶【參考答案】：D6、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前（）交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。TOC\o"1-5"\h\zA、 2個(gè)B、 1個(gè)C、 5個(gè)D、 3個(gè)【參考答案】：C【解析】交易所規(guī)定。7、 為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值【參考答案】：B【解析】為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。8、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。TOC\o"1-5"\h\zA、 3B、 5C、 10D、 15【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P214。9、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人以（）名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。A、 客戶B、 客戶代理人C結(jié)算方參與人D融資方結(jié)算參與人參考答案】：D【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P276。10、在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（）。A、 國(guó)債B、 企業(yè)債券C融資券D特種金融債券【參考答案】：A【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券?？梢?jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。11、 電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、 證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C12、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行債券交易。A、 交易席位B、 參與者交易業(yè)務(wù)單元C交易業(yè)務(wù)單元D普通席位【參考答案】：B13、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、 信用狀況B、 交易記錄C資金實(shí)力D交易規(guī)模【參考答案】：A【解析】進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。14、 在證券回購(gòu)交易中，融人資金方做處理（）。A、 買(mǎi)入B、 賣(mài)出C平倉(cāng)D報(bào)單【參考答案】：A【解析】對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）,對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入（B）。15、 關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B、 分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程C發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。16、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)椋ǎ?。A、 買(mǎi)入B、 賣(mài)出C回購(gòu)D逆回購(gòu)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P169。17、客戶撤銷(xiāo)資金賬戶須客戶本人持有效證件到開(kāi)戶證券營(yíng)業(yè)部，辦理撤銷(xiāo)指定、轉(zhuǎn)托管（），客戶持有效證件到開(kāi)戶證券營(yíng)業(yè)部，填制資金賬戶銷(xiāo)戶申請(qǐng)表。A、 當(dāng)天B、 下一營(yíng)業(yè)日C下一營(yíng)業(yè)日后D三個(gè)營(yíng)業(yè)日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97。18、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。19、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C政策法律風(fēng)險(xiǎn)D系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D20、 符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。A、 監(jiān)事會(huì)B、 理事會(huì)C董事會(huì)D專門(mén)委員會(huì)【參考答案】：B21、 下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述，不正確的是（）。參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：DA、上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表B、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布C僅要求上市公司及時(shí)披露信息D公開(kāi)原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)【參考答案】：C【解析】公開(kāi)原則不僅僅要求上市公司及時(shí)披露信息，應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。22、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。TOC\o"1-5"\h\zA、 2個(gè)B、 3個(gè)C、 5個(gè)D、 10個(gè)【參考答案】：A【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。23、賣(mài)出股票的實(shí)際收入為（）元。A、 5460B、 5475．29C、 5760D、 5738．11【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P44、P45。24、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。A、 證券托管B、 證券存管C證券轉(zhuǎn)托管D證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。25、 在我國(guó)深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(guò)（）來(lái)實(shí)行的。A、 證監(jiān)會(huì)B、 登記結(jié)算有限責(zé)任公司C基金管理人D證券經(jīng)紀(jì)人【參考答案】：C26、 目前我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交割、交收方式。AB股B、A股C基金券D債券【解析】其他屬于T+1交割、交收方式。27、從（）年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C28、目前，證券登記結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A、 每月B、 每季度C每半年D每年【參考答案】：B29、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A、 委托單B、 代理協(xié)議C托管協(xié)議D委托合同【參考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：B30、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、 資金交收賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結(jié)算賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。31、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、 建立專用自營(yíng)賬戶B、 將自營(yíng)賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D賬外自營(yíng)【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。32、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有（）家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。TOC\o"1-5"\h\zA、 15B、 20C、 25D、 30【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。33、 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場(chǎng)所為（）。A、 證券登記結(jié)算公司B、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C證券交易所D中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D34、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收證券交易數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A、 真實(shí)性B、 準(zhǔn)確性C及時(shí)性D完整性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P294。35、 上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告TOC\o"1-5"\h\zA、 120B、 60C、 90D、 150參考答案】：參考答案】：C參考答案】：參考答案】：C36、在我國(guó)，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行（）。A、 異地遷址B、 撤銷(xiāo)C同城遷址D停業(yè)整頓【參考答案】：A37、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、 證券賬戶B、 資金賬戶C席位D交易所【參考答案】：C【解析】＜上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則＞規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企事業(yè)債回購(gòu)交易按席位進(jìn)行申報(bào)。38、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。A、 口頭報(bào)價(jià)B、 書(shū)面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D傳真報(bào)價(jià)【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。39、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交A、A、B、C、D、交易單元交易業(yè)務(wù)單位普通席位【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18。40、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、 單邊凈額清算B、 雙邊凈額清算C三邊凈額清算D多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。41、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、 3B、 6C、9D、12【參考答案】：B【解析】根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。42、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C43、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、 挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、 根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：B44、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、 交易場(chǎng)所B、 賬戶用途C投資主體參考答案】：參考答案】：A參考答案】：參考答案】：AD投資種類【參考答案】：B【解析】賬戶的分類要掌握。45、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、 遠(yuǎn)期B、 債券C現(xiàn)貨D股票【參考答案】：B46、 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，如（）未補(bǔ)充申報(bào)提交，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。A、 該交易日終B、 次一交易日C下2個(gè)交易日D、3個(gè)交易日內(nèi)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P277。47、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、 5000萬(wàn)元B、 3000萬(wàn)元C、 1億元D、 2億元【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P181。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。48、 B股最先在（）交易所上市。A、 上海B、 深圳C香港D紐約【參考答案】：A49、 證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)以（）核A、A、B、C、D、實(shí)際發(fā)生數(shù)計(jì)劃和實(shí)際發(fā)生的差額平均發(fā)生數(shù)【參考答案】：B50、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）參考答案】：參考答案】：D參考答案】：參考答案】：DA、 委托合同B、 交易對(duì)象C交割收據(jù)D身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當(dāng)于合同。51、 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。TOC\o"1-5"\h\zA、 3B、 6C、 10D、 15【參考答案】：A【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。52、 共同對(duì)手方（CentralCounterParty,CCP是指在結(jié)算過(guò)程中,同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。A、 管理機(jī)構(gòu)B、 托管機(jī)構(gòu)C清算機(jī)構(gòu)D結(jié)算機(jī)構(gòu)解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P291。53、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、 經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C54、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、 警告B、 罰款C沒(méi)收非法所得D撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失最大也最為嚴(yán)厲。55、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、 集中管理B、 守法合規(guī)C約定運(yùn)作D資格管理【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。56、在（）之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操作市場(chǎng)的手段。A、 朋友B、 自己實(shí)際控制的賬戶C親戚D母公司與分公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P191。57、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來(lái)衡量。A、 市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、 市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性C市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性D市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12。58、 按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、 交易品種的對(duì)象B、 交易規(guī)模C交易場(chǎng)所D交易性質(zhì)【參考答案】：A59、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（）。A、 固定資本比率B、 流動(dòng)比率C資產(chǎn)負(fù)債率D資產(chǎn)利潤(rùn)率【參考答案】：D60、對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。A、 以券融資B、 以資融券C以券融券D以資融資【參考答案】：B【解析】對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）,對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入（B）。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開(kāi)立股票賬戶。A、 證券從業(yè)人員B、 證券交易所工作人員C證券管理機(jī)構(gòu)工作人員D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員參考答案】：A,B,C2、通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售E'IT的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日）那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于（）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金全賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、 NB、 N+lC、 N+2D、 N+3E、 N+4【參考答案】：B,C,D,E3、非交易性過(guò)戶主要有以下情況（）。A、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更B、 符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更C法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更D法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)屬于交易性過(guò)戶的情形。4、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括（）。A、 印花稅B、 傭金C過(guò)戶費(fèi)) ) OD手續(xù)費(fèi)【參考答案】：A,B,C5、證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為()。A、 證券交易所集中交易過(guò)戶登記B、 非集中交易過(guò)戶登記C證券賬戶變更登記D證券賬戶贈(zèng)與登記【參考答案】：A,B【解析】證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。故 AB選項(xiàng)正確。6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。A、 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度B、 加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督C增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)D提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率【參考答案】：A,B,C【解析】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；(3)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門(mén)和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。7、 結(jié)算過(guò)程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種包括B、B股C基金、國(guó)債D企業(yè)債回購(gòu)【參考答案】：A,C,D8、 B股的投資者可以是（）。A、 我國(guó)的法人和自然人B、 外國(guó)法人和自然人C香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人和自然人D定居在國(guó)外的中國(guó)公民【參考答案】：B,C,D9、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。A、 全部成交B、 推遲成交C不成交D部分成交【參考答案】：A,C,D10、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A、 建立投資指令審核制度B、 建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系C執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶D建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)參考答案】：A,C,D【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系的主要內(nèi)容包括：(1)建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對(duì)投資范圍、投資策略和投資限制的約定；(2)執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶；(3)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；(4)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。故ACD選項(xiàng)正確。11、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、 因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失B、 因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失D、證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失【參考答案】：A,C12、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用()兩種方式。A、 市價(jià)交易B、 限價(jià)交易C報(bào)價(jià)交易D、詢價(jià)交易【參考答案】：C,D13、 上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜?)。A、證券交易所B、公司所在地C有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D以上皆是【參考答案】：A,B,C,D14、 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列()事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、 涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為B、 證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為D證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；(2)證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。15、 我國(guó)目前存在的滾動(dòng)交收周期有()。TOC\o"1-5"\h\zA、 T+0B、 T+1C、 T+2D、 T+3【參考答案】：B,D16、 投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括()。A、如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查B、繳存足夠的交易資金C正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D17、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）。A、 通常交易量較小B、 僅為債券買(mǎi)賣(mài)C費(fèi)時(shí)較多D比較集中【參考答案】：A,B18、 關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金須全部到位B、 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查C當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票D當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的規(guī)定。19、凈額清算又分為（）。A、 單邊凈額清算B、 雙邊凈額清算C三邊凈額清算D多邊凈額清算【參考答案】：B,D20、下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）。A、 限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、 市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P186。2、通過(guò)（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A、 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行B、 網(wǎng)上發(fā)行C網(wǎng)下發(fā)行D場(chǎng)外發(fā)行【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P285。3、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A、 融券專用證券賬戶B、 融資專用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D信用交易資金交收賬戶【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P233。4、 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A、 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P257。5、 上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)包括（）。A、 會(huì)員大會(huì)B、 理事會(huì)C董事會(huì)D專門(mén)委員會(huì)【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。6、 關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是（）。A、 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分B、 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市C開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓D基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D7、 上海證券交易所規(guī)定上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列（）事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。A、 上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種B、 上市公司重大資產(chǎn)重組C上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金D上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。8、 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（）業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。A、 證券自營(yíng)B、 證券承銷(xiāo)與保薦C證券經(jīng)紀(jì)D證券結(jié)算【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P208。9、 對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、 建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門(mén)檻B(tài)、 引入貨銀對(duì)付機(jī)制C建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買(mǎi)人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P300。10、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的（）利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。A、 知情人B、 非法獲取內(nèi)幕信息的人C證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D委托人【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P189。11、 以下關(guān)于對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有（）。A、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理B、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理C證券交易所對(duì)證券公司顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理D證券公司及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)， P116-117。12、 深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15?11：30B、9：30?11：30C、13：O0?15：27D、13：00?15：30【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)， P52?53。13、 對(duì)于以下（）情況，營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開(kāi)資金賬戶手續(xù)。A、 不合格賬戶B、 客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)， P93。14、 下列滬、深交易所關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排正確的有（）。A、 對(duì)已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B、 對(duì)已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期五收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C、對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率D對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日（不含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率【參考答案】：A,C【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P278。15、 證券公司通過(guò)其（）合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A、 自營(yíng)證券賬戶B、 融券專用證券賬戶C轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶D轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、極益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)， P262。16、 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）。A、 權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證B、 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。17、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。A、 不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B、 不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人D盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72。18、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A、 口頭報(bào)價(jià)B、 手勢(shì)報(bào)價(jià)C書(shū)面報(bào)價(jià)D電腦報(bào)價(jià)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。19、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其提示投資風(fēng)險(xiǎn)D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D20、證券公司采用差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略時(shí)，會(huì)（）。A、 選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)B、 對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)組合C對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù)D需要整合公司內(nèi)部資源【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，Pl22。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨詢服務(wù)。（）【參考答案】：正確2、 上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）【參考答案】：正確【解析】上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種?，F(xiàn)金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見(jiàn)的股利形式，如每股派息多少元，就是現(xiàn)金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說(shuō)的送紅股。3、 融資融券的標(biāo)的股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里所指的基準(zhǔn)指數(shù)是上證綜合指數(shù)與深證成份指數(shù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、 在深圳證券交易所，B股的結(jié)算登記費(fèi)是成交金額的0.5%。，但最高不超過(guò)500港元。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P44。5、 中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+1日16:00對(duì)資金交收賬戶并無(wú)記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生違約，這一點(diǎn)與中國(guó)結(jié)算上海分公司存在差異。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】:A【解析】中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+1日16:00對(duì)資金交收賬戶并無(wú)記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生違約，這一點(diǎn)與中國(guó)結(jié)算上海分公司存在差異。6、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)?！緟⒖即鸢浮?正確7、 變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。（）【參考答案】:錯(cuò)誤8、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（）參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確參考答案】：正確【參考答案】：錯(cuò)誤9、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10。10、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)為投資者免費(fèi)提供查詢開(kāi)戶資料、證券余額及變更的服務(wù)。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：B【解析】查詢開(kāi)戶資料是免費(fèi)的，查詢其他內(nèi)容按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。11、上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手?！緟⒖即鸢浮浚赫_12、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。（）【參考答案】：正確13、 債券回購(gòu)的期限一般在一年以上。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）15、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。16、 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。（）【參考答案】：A【解析】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P167。17、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易均以同一價(jià)格成交。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P38。18、 根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)是不可以撤單的。19、 證券公司一旦成為證券交易所的特別會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、 當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后