稽核管理制度

稽核治理制度第一條為標準治理、明確責任，使公司各項工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作樂觀性和主觀能動性，提高工作執(zhí)行力，特制訂本治理制度。其次條適用于公司日常工作稽核及專項稽核；適用于本公司各部門、各崗位〔從總經(jīng)理至基層一線員工〕。第三條總經(jīng)辦權(quán)責總經(jīng)辦代表公司對各部門、各崗位行使監(jiān)視權(quán)、檢查權(quán)和獎懲權(quán)?；烁鞑块T、各崗位是否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、治理方法、作業(yè)指導書和崗位說明書等規(guī)定進展作業(yè)。堅持以公司相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、治理方法和崗位說明書等制度標準為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私。對稽核工作中覺察的問題督導改進和按制度行使獎懲權(quán)。有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。第四條 總經(jīng)理權(quán)責：〔1〕主持總經(jīng)辦日常工作，包括總經(jīng)辦例會、稽核專項會議的召開；〔2〕為稽核員供給工作指導；〔3〕對稽核員的工作進展檢查和跟進。第五條 稽核員、兼職稽核員權(quán)責認真學習公司及各部規(guī)章制度、流程，在稽核過程中嫻熟運用，使公司各項工作良性、持續(xù)進展。依據(jù)《稽核任務(wù)書》規(guī)定進展稽核工作。按時完成《稽核任務(wù)書》及總經(jīng)理、××教師臨時安排的專項稽核任務(wù)。按時完成《稽核檢查表》、《整改通知書》和《獎罰通知單》的填制和提報。準時向總經(jīng)理匯報在稽核工作中遇到的各項規(guī)章制度、工作流程、治理方法和崗位說明書等規(guī)定的缺乏并提出完善建議。匯總每個稽核周期的稽核工作，將稽核工作總結(jié)分發(fā)各部門并上報總經(jīng)理。第六條 各部門/崗位權(quán)責：〔1〕負責向稽核人員供給每周工作打算、總結(jié)和專項打算；〔2〕負責向稽核人員供給各種例會和專題會議的記錄；〔3〕負責向稽核人員提供客觀的證據(jù)證明此項任務(wù)已完成；〔4〕對各項規(guī)章制度、工作流程、治理方法和崗位說明書等規(guī)定的缺乏可提出完善建議；〔5〕對稽核工作有異議時可書面對總經(jīng)理提出申訴。第七條 人事后勤部權(quán)責：依據(jù)總經(jīng)辦轉(zhuǎn)交的《獎罰通知單》發(fā)出獎罰通告。第八條 財務(wù)部權(quán)責：〔1〕依據(jù)《獎罰通知單》和總經(jīng)辦供給的《獎罰匯總表》從當月責任人工資中扣除罰款，有權(quán)對總經(jīng)辦供給的《獎罰匯總表》的真實性、準確性進展核查；〔2〕責任人當月扣款從上月工資中直接扣除，總經(jīng)辦每月25號前遞交《獎罰通知單》與《獎罰匯總表》。第九條總經(jīng)辦組織構(gòu)造：〔1〕總經(jīng)辦直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負責；〔2〕總經(jīng)辦設(shè)專職稽核員、兼職稽核員。第十條稽核內(nèi)容包括：工作職責、工作流程、治理方法、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、上班考勤、績效治理、安全生產(chǎn)、現(xiàn)場5S治理、工作任務(wù)、會議決議、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單、日常工作打算和總結(jié)等。第十一條稽核作業(yè)程序1.稽核檢查稽核員依據(jù)《稽核任務(wù)書》安排到相關(guān)部門稽核，并要求被稽核部門供給相關(guān)證據(jù)以供檢查?；藛T將稽核事實客觀地填寫在《稽核檢查表》上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實描述、證據(jù)記錄等，由被稽核單位相關(guān)責任人員簽名確認，如責任人拒絕簽字的，由其直接上司確認屬實后簽字；處理結(jié)果欄應(yīng)包括懲罰、嘉獎和責令限期整改等內(nèi)容〔嘉獎、懲罰建議的須有相關(guān)資料、證據(jù)〕。對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核員填制《整改通知書》中的“問題描述”欄，交到被整改部門。被整改部門接到《整改通知書》后，部門責任人在“責任歸屬”欄明確責任人及處理方法。進展緣由分析，并針對緣由分析的結(jié)果擬訂相應(yīng)整改措施，部門相關(guān)人員具體填寫訂正預(yù)防措施，明確整改完成期限，經(jīng)部門主要負責人審核后，必需于3個工作日內(nèi)回復(fù)總經(jīng)辦；被稽核部門在填寫整改措施時，不應(yīng)實行如“加強”“提高”等模糊字眼，應(yīng)填寫具體實施動作和方法?；藛T在整改期限到期后兩個工作日內(nèi)應(yīng)再次進行稽核，并將整改稽核結(jié)果，照實填報在《整改通知書》中“效果驗證”欄上。在稽核過程中檢查出違紀狀況由稽核員當場開具《獎罰通知單》，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的由其上司確認后簽字。2.稽核結(jié)果處理及落實稽核員將經(jīng)責任人或其兩級直接上司簽字確認的《獎罰通知單》〔一式三聯(lián)〕在0.5個工作日內(nèi)交總經(jīng)理審批后轉(zhuǎn)人事后勤部〔工程現(xiàn)場稽核在0.5工作日內(nèi)先匯報，回公司后再交單〕。人事后勤部依據(jù)生效后的獎罰通知單在1個工作日內(nèi)編制獎懲通告并公布。獎罰通知單第一聯(lián)稽核辦存檔；其次聯(lián)人事后勤部存檔并登記備查；第三聯(lián)財務(wù)部存檔，并依據(jù)該聯(lián)與總經(jīng)辦審核簽字后的《獎罰匯總表》比照復(fù)查，無異議則對被懲罰人進展扣款，將簽字后的《獎罰匯總表》轉(zhuǎn)總經(jīng)辦存檔備查?；藛T依據(jù)《稽核檢查表》、《整改通知書》、《專項稽核報告》、《獎罰通知單》和《稽核匯總表》，編制《稽核報告》，每周在《稽核匯總表》中確認各稽核項可結(jié)案狀況。第十二條 申訴程序被稽核部門及責任人對稽核處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向總經(jīng)理提出書面申訴報告?？偨?jīng)理審查是否受理，由總經(jīng)理依據(jù)相關(guān)流程、治理制度形成打算，或在總經(jīng)辦例會、專題會上提議，經(jīng)表決形成最終處理意見?？偨?jīng)理要在總經(jīng)辦例會后2個工作日內(nèi)賜予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，總經(jīng)理應(yīng)在接到申訴后2個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴者。對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核員或其他相關(guān)人員書面提交總經(jīng)辦例會爭論，依據(jù)少數(shù)聽從多數(shù)的原則形成總經(jīng)辦例會決議，或提交公司例會形成會議決議，依據(jù)會議決議由相關(guān)部門向總經(jīng)理申請修改文件或制定的制度?？偨?jīng)理依據(jù)總經(jīng)辦例會決議的申訴處理結(jié)果，對申訴成功的賜予免去原有的懲罰，對申訴失敗的維持原來的懲罰。第十三條 延期申請表使用規(guī)定：〔1〕非不行抗力因素造成的工作延誤不能進展延期申請；〔2〕如遇放假、趕產(chǎn)、工傷和事病假等緊急事務(wù)處理時原則上可以進展延期申請；〔3〕責任人有意隱瞞事實進展工作延期申請的，一經(jīng)覺察或接到旁部門/個人投訴時賜予50