2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》深度自測卷1

2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》深度自測卷1卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習次數(shù)：6次

單選題（共100題，共100分）

1.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

正確答案：C

您的答案：

本題解析：創(chuàng)業(yè)投資估值法通過評估目標公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。

2.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

您的答案：

本題解析：一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公

3.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：杠桿收購基金的投資方式：股權(quán)資本、夾層資本、銀行貸款

4.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．攜帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：（1）集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。（2）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。（3）攜帶集資款逃匿的。（4）將集資款用于違法犯罪活動的。（5）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的。（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。（7）拒不交代資金去向，逃避返還資金的。（8）其他可以認定非法占有目的的情形。

5.私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

Ⅰ．基金服務(wù)機構(gòu)

Ⅱ．基金投資者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．監(jiān)管機構(gòu)

Ⅴ．行業(yè)自律組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括：基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織。

6.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

正確答案：D

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金的收益分配，主要在投資者與管理人之間進行。

7.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

正確答案：C

您的答案：

本題解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.在稅收支持方面，2007年2月，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

正確答案：B

您的答案：

本題解析：在稅收支持方面，2007年2月，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

9.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔保、跟進投資

B.并購、違約擔保、直接投資

C.參股、融資擔保、跟進投資

D.并購、融資擔保、直接投資

正確答案：C

您的答案：

本題解析：政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資。

10.相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

正確答案：A

您的答案：

本題解析：相對估值法的優(yōu)點是：運用簡單，易于理解；主觀因素相對較少；可以及時反映市場看法的變化。

11.根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不批準決定。

A.3

B.6

C.10

D.8

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)作出批準或者不批準決定。

12.（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機會成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價值法

C.成本法

D.經(jīng)濟增加值

正確答案：D

您的答案：

本題解析：經(jīng)濟增加值（EVA）定義：企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機會成本后的所得。

13.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

正確答案：C

您的答案：

本題解析：募集機構(gòu)對投資者進行風險評估的結(jié)果的有效期不得超過3年,逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外。

14.為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

Ⅰ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》

Ⅱ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》

Ⅲ.中國證券投資基金‖協(xié)會會費收繳辦法》

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》《中國證券投資基金‖協(xié)會會費收繳辦法》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約》，為基金業(yè)的內(nèi)部運行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

15.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標出投資者應(yīng)當注意的相關(guān)內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

正確答案：A

您的答案：

本題解析：在上述三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用加粗字體標出投資者應(yīng)當注意的相關(guān)內(nèi)容

16.有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

正確答案：D

您的答案：

本題解析：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

17.最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

萬元以上，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

正確答案：B

您的答案：

本題解析：最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。

18.管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

Ⅰ.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。

Ⅳ.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：

（1）保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（3）保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。

（4）確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

19.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

正確答案：B

您的答案：

本題解析：私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。

20.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

正確答案：D

您的答案：

本題解析：信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）在基金合同中約定。

21.從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

正確答案：D

您的答案：

本題解析：從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格

22.下列不屬于基金會計核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負債核算

C.損益核算

D.凈利潤核算

正確答案：D

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括以下方面：資產(chǎn)核算、負債核算、損益核算、權(quán)益核算等。

23.下列說法錯誤的是（）

A.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可增加至200人。所以B錯誤

24.下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.投資收益穩(wěn)定

正確答案：D

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金的特點：（一）投資期限長、流動性較差。（二）投后管理投入資源較多（三）專業(yè)性較強（四）收益波動性較高。所以D錯誤

25.《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

26.基金從業(yè)資格的科目包括（）。

Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅱ.《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：基金從業(yè)資資格的包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

27.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

正確答案：C

您的答案：

本題解析：采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

28.私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

Ⅰ．《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》

Ⅱ．《公司章程必備條款指引》

Ⅲ．《合伙協(xié)議必備條款指引》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為1號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》、2號《公司章程必備條款指引》以及3號《合伙協(xié)議必備條款指引》。

29.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

正確答案：A

您的答案：

本題解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

30.投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

正確答案：A

您的答案：

本題解析：投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資的收益

31.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

正確答案：A

您的答案：

本題解析：我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過50人。

32.主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

正確答案：B

您的答案：

本題解析：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外擔保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。

33.清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。

A.變現(xiàn)價值

B.公允價值

C.理論價值

D.折現(xiàn)率

正確答案：A

您的答案：

本題解析：清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。

34.某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12

月31曰的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

正確答案：B

您的答案：

本題解析：已分配收益倍數(shù)=（8+5+7）/（5+5+3+1+1）=1.33

35.私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正確答案：B

您的答案：

本題解析：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。

36.在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)

B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)

C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股權(quán)自由現(xiàn)金流=凈利潤（E）+折舊+攤銷-營運資金的増加+長期經(jīng)營性負債的増加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還

37.己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

38.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

正確答案：D

您的答案：

本題解析：信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）在基金合同中約定。

39.以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

正確答案：D

您的答案：

本題解析：董事會席位條款指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。投資人有權(quán)提名董事。

40.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

正確答案：C

您的答案：

本題解析：封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回。

41.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

正確答案：D

您的答案：

本題解析：外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。

42.季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：B

您的答案：

本題解析：季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

43.私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

44.私募基金的基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的（）

Ⅰ.內(nèi)容

Ⅱ.披露頻度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露責任

Ⅴ.披露渠道

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

45.在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務(wù)指標

B.市場信息追蹤指標

C.經(jīng)營指標

D.管理指標

正確答案：D

您的答案：

本題解析：管理指標主要包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營風險控制情況、股東關(guān)系與公司治理、高級管理人員盡職與異動情況、重大經(jīng)營管理問題，危機事件處理情況等。

46.在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

正確答案：A

您的答案：

本題解析：在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

47.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

正確答案：B

您的答案：

本題解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

48.股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

Ⅰ.項目立項盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分。

49.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任不因外包而免除

D.基金管理人將不承擔任何責任

正確答案：C

您的答案：

本題解析：基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔的責任不因外包而免除。

50.下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施

正確答案：D

您的答案：

本題解析：以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為6個步驟:l股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向。2.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查3.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施。4.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應(yīng)當根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容6。向工商行政管理部門申請公司變更登記

51.以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條各方應(yīng)當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者;私募證券投資基金合同應(yīng)當約定。

52.關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

Ⅰ.重點關(guān)注標的企業(yè)當前的財務(wù)業(yè)績情況

Ⅱ.一般不通過現(xiàn)場調(diào)查方式Ⅲ.在橫向或縱向比較目標企業(yè)財務(wù)業(yè)績時需要注意會計政策和財務(wù)假設(shè)不同造成的影響

Ⅳ.不同于審計，強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：重點關(guān)注標的企業(yè)歷史的財務(wù)業(yè)績情況.盡職調(diào)查包括現(xiàn)場調(diào)查

53.下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負責基金的經(jīng)營和管理運作

Ⅱ.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

Ⅲ.資金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

Ⅳ.契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金，其中，基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負責基金的經(jīng)營和管理運作；基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來；資金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。

54.普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。

A.有限;認繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔無限連帶責任;而投資人作為有限合伙人.以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。

55.屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

Ⅰ.確定清算主體

Ⅱ.通知債權(quán)人

Ⅲ.清理和確認基金財產(chǎn)

Ⅳ.分配基金財產(chǎn)

Ⅴ.編制清算報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：清算的主要程序包括：

1、確定清算主體；

2、通知債權(quán)人；

3、清理和確認基金財產(chǎn)；

4、分配基金財產(chǎn)；

5、編制清算報告；

56.募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

正確答案：B

您的答案：

本題解析：募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。

57.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。

58.根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

正確答案：B

您的答案：

本題解析：基金份額持有人不少于1000人。

59.合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費

正確答案：D

您的答案：

本題解析：合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式。

60.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控

Ⅲ、提供各項增值服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，提供各項增值服務(wù)的一系列活動。

61.有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。

A.全體發(fā)起人

B.全體有限合伙人

C.全體合伙人

D.全體普通合伙人

正確答案：C

您的答案：

本題解析：清算人由全體合伙人擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。

62.《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：為股權(quán)投資基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》

63.基金托管人職責不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金托管是指具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同或托管協(xié)議的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、開設(shè)基金資金賬戶、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

64.（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

正確答案：B

您的答案：

本題解析：清算價值法則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

65.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行，證券公司、期貨公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。

66.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

正確答案：B

您的答案：

本題解析：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

67.合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

正確答案：B

您的答案：

本題解析：合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅；合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

68.下列符合合格投資者標準的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認定標準為:具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

69.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

正確答案：A

您的答案：

本題解析：人民幣股權(quán)投資基金分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

70.股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行

Ⅰ.基金風險揭示

Ⅱ.合格投資者確認

Ⅲ.投資者適當性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下程序進行（1）特定對象確定；（2）投資者風險等級劃分；（3）基金風險類型評估；（4）投資者適當性匹配；（5）基金風險揭示；（6）合格投資確認；（7）投資冷靜期；（8）回訪確認。

71.合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。

Ⅰ.記賬、會計年度、審計

Ⅱ.季度報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.查閱會計賬薄的條件。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、查閱會計賬簿的條件等事項作出約定。

72.早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

正確答案：A

您的答案：

本題解析：在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前，早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)《公司法》設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

73.對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國納斯達克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：對我國企業(yè)說，海外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所（NASDAQ）紐約證券交易所（NYSE）等市場為主。

74.在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，中國證券投資基金協(xié)會（以下簡稱基金協(xié)會）是我國基金行業(yè)的自律組織。

75.設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

正確答案：A

您的答案：

本題解析：設(shè)立有限合伙企業(yè)應(yīng)按照工商登記部門的要求提交申請材料.

76.我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投資者準人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.內(nèi)控管理

Ⅴ.合同指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

您的答案：

本題解析：我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、信息披露、內(nèi)控管理、合問指引、服務(wù)業(yè)務(wù)管理等方面。

77.以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價

正確答案：B

您的答案：

本題解析：大宗交易轉(zhuǎn)讓還具有高效率和低成本的特點。大宗交易轉(zhuǎn)讓是通過委托中介機構(gòu)代為辦理，按照交易所規(guī)定的大宗交易業(yè)務(wù)辦理流程辦理的，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費低，不同交易所對大宗交易的經(jīng)手費率下浮比例的規(guī)定各有不同。當按照公司章程的規(guī)定按期足額繳納出資。

78.內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

Ⅰ.投資研究

Ⅱ.投資運作

Ⅲ.資金募集

Ⅳ.運營保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A

您的答案：

本題解析：內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

79.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

正確答案：B

您的答案：

本題解析：行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：第一，目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益。第二，行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充。第三，行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

80.報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當載明（）。

Ⅰ.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點

Ⅱ.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

Ⅲ.合伙人的姓名或者名稱、住所

Ⅳ.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限

Ⅴ.股東大會的結(jié)構(gòu)

Ⅵ.訂立基金合同的依據(jù)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當載明:合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點;合伙目的和合伙經(jīng)營范圍;合伙人的姓名或者名稱、住所;合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;利潤分配、虧損分擔方式;合伙事務(wù)的執(zhí)行:入伙與退伙;爭議解決辦法;合伙企業(yè)的解散與清算;違約責任。

81.下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失

正確答案：B

您的答案：

本題解析：基金募集機構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者:

（l）不具有完全民事行為能力;

（2）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

82.（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

正確答案：C

您的答案：

本題解析：總收益倍數(shù)（TotalValuetoPaid-In，TVPI），是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

83.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

正確答案：C

您的答案：

本題解析：境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，應(yīng)遵守我國《外資企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》以及《公司法》《證券法》等法律的規(guī)定，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足《政府核準的投資項目目錄》的要求。

84.（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.相對估值法

D.成本法

正確答案：A

您的答案：

本題解析：折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

85.基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會

D.基金委托人

正確答案：A

您的答案：

本題解析：基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

86.（）是指負有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

正確答案：C

您的答案：

本題解析：股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

87.目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：目前企業(yè)所得稅稅率一般為25%。

88.設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

正確答案：B

您的答案：

本題解析：2人以上200人以下。

89.下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。

Ⅰ.就相關(guān)內(nèi)容的法律意見的發(fā)表，應(yīng)建立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上

Ⅱ.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機構(gòu)的結(jié)論性意見

Ⅲ.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項發(fā)表意見后，無需對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體的結(jié)論性意見

Ⅳ.法律意見書結(jié)論應(yīng)當明晰，不使用"基本符合條件"等含糊措辭

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考查法律意見書的要求

90.以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

正確答案：D

您的答案：

本題解析：基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會

91.股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起十日內(nèi)注銷股份；

92.下列說法錯誤的是（）。

A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見〉的通知》。

C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

正確答案：D

您的答案：

本題解析：20l5年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金