學習證券公司兩個監(jiān)管條例心得

5/5學習證券公司兩個監(jiān)管條例心得范文最新推薦學習證券公司兩個監(jiān)管條例心得

《證券公司風險處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對這些年證券公司的監(jiān)管和整個資本市場監(jiān)管經(jīng)驗的總結(jié)。通過對兩個“條例”的學習，我深深體會到證券公司只有把風險防范、合規(guī)經(jīng)營放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個“條例”出臺之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實施了撤銷、關閉或者是撤銷業(yè)務許可證等風險處置，也正說明了證券市場在不斷規(guī)范和進步，以客戶為中心，保護投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應該說條例出臺是比較及時的，對于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實。

XX年證券公司大集中柜臺陸續(xù)上線；XX開始證券公司客戶的資金逐步通過第三方存管；XX年開始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個“條例”出臺之前，證券公司就已經(jīng)開始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問題，中國的投資者按照賬戶計算已經(jīng)超過1個多億，實實在在的投資者數(shù)量也有五六千萬。從去年下半年開始，到今年4月底，從總部到營業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，經(jīng)過幾個月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了

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實名制(所謂實名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。

目前證券市場競爭日益激烈，各券商都有自己的營銷隊伍，《證券公司監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關系。第二，證券經(jīng)紀人在證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的過程中代證券公司為投資人提供一些服務，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀人來開展證券業(yè)務，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權范圍內(nèi)來開展業(yè)務，不能超越授權。從這個意義上講，證券公司、經(jīng)紀人、客戶三者之間利益就受到法律保護。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場營銷和服務行為，為證券市場更健康發(fā)展提供了法律指引。

以客戶為中心，是證券公司營銷和服務宗旨。證券公司的外部性很強，如果一個證券公司出現(xiàn)問題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話，可能會對投資者帶來一些不必要的損失?！皸l例”要求證券公司公開披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對證券公司的監(jiān)督作用，促進證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進一步體現(xiàn)。

通過對兩個條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀業(yè)務實際，我認為還有以下幾個風險點值得重視和規(guī)范：

范文最新推薦開戶流程、復核流程、客戶開發(fā)提成電算化等（細節(jié)電話溝通）。

新的一年即將過去，在這過去的一年里，在xxx院長的直接領導下，xxx科工作在全體管理小組成員的努力及支持下，較好地按照醫(yī)院xxx管理措施落實執(zhí)行，完成了xxxx年xxx科工作計劃xxxx以上。現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、提高醫(yī)務人員院內(nèi)xxx知識

1、按照培訓計劃分別于5月份、11月份進行院內(nèi)xxx知識考試，并下發(fā)了院內(nèi)xxx與非院內(nèi)xxx的鑒別診斷資料，組織全體人員進行學習。

2、5月份，派手術室護士長參加浙江省護理中心舉辦的手術室管理學習班，學習結(jié)束后向全院醫(yī)護人員進行匯報。

二、重點抓好一次性物品器械的管理工作

4月份為了更好地貫徹落實全省整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作會議精神和衛(wèi)生廳《關于部署開展三項整治活動的緊急通知》精神，在我院順利開展一次性醫(yī)療器械的整治活動，確保人民群眾的身體健康和生命安全，醫(yī)學教，育網(wǎng)|搜集整理成立了一次性醫(yī)療器械整治活動領導小組，醫(yī)學教，育網(wǎng)|搜集整理負責一次性醫(yī)療器械的整治工作，并因此制訂了廢舊一次性醫(yī)用塑料用品回收管理制度，每月下到各個重點科室檢查回收工作，并建立登記本。

三、加強院內(nèi)xxx的管理

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1、每月對各個重點科室的消毒液用含氯測試紙、xxxx戊二醛測試紙進行監(jiān)測，醫(yī)學教，育網(wǎng)|搜集整理紫外線燈管用紫外線強度儀進行監(jiān)測并登記。

2、每個病區(qū)堅持對治療室、換藥室每月進行空氣培養(yǎng)一次。手術室每個月對物品、手進行細菌培養(yǎng)。

3、手術室嚴格執(zhí)行了院感科管理要求，無菌包內(nèi)加用生物化學指示劑。

4、一次性用品使用后各病區(qū)、化驗室都能及時毀形、浸泡，病區(qū)護士長負責督促檢查工作，醫(yī)學教，育網(wǎng)|搜集整理每日檢查使用和回收的一次性廢舊醫(yī)療器械數(shù)量相符情況，并進行登記，指定專人將廢舊物品送到供應室，再由回收單位統(tǒng)一回收。

過去的一學年里，我班在學校領導的統(tǒng)一組織、年級組長的帶領、任課老師的大力支持和配合下，各項工作順利開展，學習、工作等方面都取得較突出的成績，現(xiàn)將我做的一些工作向大家做以匯報：

一、做好學生的思想工作，培養(yǎng)學生良好的道德品質(zhì)，凈化學生的心靈，努力培養(yǎng)德智體全面發(fā)展的人才。做好學生的思想工作從兩

方面入手，重視班會，開好班會；一是重視與學生的思想交流，多與學生談心。重視班會，開好班會，為的是在班中形成正確的輿論導向，形成良好的班風學風，為學生提供一個良好的大環(huán)境，重視的是學生的共性。配合學校各項工作，我們班積極開展了許多有益于學生

范文最新推薦身心健康發(fā)展的活動，如辯論會、班長競選會、詩歌朗誦會，讓學生在活動中明事理、長見識。高年級的學生已經(jīng)是十多歲的人了，很多道理都明白，但自尊心也很強，直接的批評換回來的可能是思想的叛逆，利用班會課對學生進行思想教育的好處，就是避免單調(diào)重復的批評說教而引起學生的反感，容易為學生接受，能切實幫助學生澄清思想上的模糊認識，提高學生的思想境界。

開班會不一定要等一節(jié)完整的課，利用一些零碎的又不影響學科學習的時間開短小精干的班會也能取得良好的效果。不必長篇大論，我把及時發(fā)現(xiàn)的不良思想的苗頭一針見血地指出來，對事不對人，進行警示性的引導教育，往往能把一些影響班風、學風的不良思想消滅在萌芽階段。如：有一段時間，學生反映他們中間有的同學傳播：誰和誰談戀愛，誰對誰好等。我知道后，就在班上極力提倡男女同學不應有明顯的界限，大家來自不同的地方，相距是緣分，在學習生活中要多關心、多幫助、多溝通，像兄弟姐妹一樣。我還特意安排男女生同桌，經(jīng)常組織同桌合作的活動。一段時間后，原來神神秘秘的的現(xiàn)象逐漸消失了，取而代之的是和諧、健康、文明的同學關系。

重視與學生的思想交流，多與學生談心，注重的是學生的個性和因材施教。我常利用課余時間和學生促膝談心，及時對學生進行針對性的教育。在這個時候，我就是他們的好朋友，盡量為他們排憂解難，也正因如此，我得到了班上大多數(shù)學生的喜愛和信任。班上的呂澤虹，性格內(nèi)項，常有一些想不通的事，但又不愿對

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別人訴說，甚至連媽媽也不愿說。她用信的形式把心里話告訴我，她很苦惱，有時真不想活了。我看到信后非常的擔心，急忙以信的形式給她回了一封信，在信中安慰、勸解她，沒想到我的話像神丹妙藥，她的臉上漸漸有了笑容，我多次找她談心，她竟然對我說：“老師，您像一位知心姐姐，而不像我的媽媽……”當時我的心里別提有多高興了。此后我還特意安排給她一些班級工作，她都做的盡職盡責，在這學期的第一次班長競選中，她以絕對優(yōu)勢當選，并且干得相當出色。二、加強班級管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的學風、班風，深入全面地了解學生，努力培養(yǎng)”赤誠、嚴格、活躍、奮進”的班集體。五年級是學生的世界觀發(fā)展、變化的重要階段。在這個學期里，我的班級管理工作從三方面實施：一方面，我主要加大了對學生自治自理能力培養(yǎng)的力度，通過各種方式，既注意指導學生進行自我教育，讓學生在自我意識的基礎上產(chǎn)生進取心，逐漸形成良好的思想行為品質(zhì)；又注意指導學生如何進行自我管理，培養(yǎng)他們多方面的能力。五年級學生自我展示能力逐漸增強以后，我有意識的開展各種活動，如：展板設計，文藝才能展示，書法繪畫作業(yè)展覽等，給學生提供展示的空間，在活動中把教育和娛樂融為一體；還注意培養(yǎng)學生的自我服務的能力，讓學生學會規(guī)劃、料理、調(diào)控自己，使自己在集體中成為班集體的建設者，而不是”包袱”。?在這點上，特別要提一提的是班干部的選用，這是讓學生自治的重要途徑。班主任的管理代表的是學校的管理，不論我如何和顏悅色都帶有不容質(zhì)疑的權威性，也難免有不被理解和接受的時候，通過班干部的協(xié)調(diào)，往往能夠

范文最新推薦取得意想不到的效果。班干部起的是協(xié)助班主任管理班級的作用，他們接受我的指導，又及時向我反饋班級情況和同學們的思想動態(tài)；他們分工管理班級的各項事務，同時又是一個團結(jié)合作的整體。

一些好的班干部，不但有利于班級管理，而且有利于全體學生共同發(fā)展。培養(yǎng)學生擔任班干部，是培養(yǎng)學生能力、提高學生素質(zhì)的一種很有效的方法，如培養(yǎng)其組織能力、管理能力、社交能力、語言表達能力等，還可培養(yǎng)其關心集體、關心他人、樂于奉獻、積極進取等優(yōu)良的思想品質(zhì)。多培養(yǎng)班干部有利于多數(shù)學生全面發(fā)展。

通過班干部管理班級，讓學生自治自理，卻不等于我可以完全不理，這關涉到我的引導、指導和調(diào)控問題。當學生對事情的理解是非不分明，對班級事務的處理欠妥當，不能形成正確的輿論導向、達成共識的時候，我就及時的給予引導和指導。實際上，班級的重大決策都應該由我來決定。要知道，班干部的閱歷和能力在目前還是有限的，有些責任也是作為學生的他們所承擔不了的。只有我做好宏觀的調(diào)控，做好班級的帶頭人、領路人，把好方向關，才有帶領學生不斷前進不斷發(fā)展，促進他們?nèi)姘l(fā)展，健康成長。

另一方面，我有效地利用好每周五的班會課，開展一些專題性的活動，例如，健康的心里指導，學習經(jīng)驗交流會，意志教育，如何做時間的主人，習慣養(yǎng)成教育等，這些活動大大地促

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進良好的學風、班風的形成。這一點上面已有談及，這里不再贅述。再一方面，我自己也以身作則，努力做學生的榜樣，勤跟班，使班風正、學風濃。而我班在學校的各項管理評比中都取得較好的成績，這又進一步鼓舞了同學們的士氣，使班級管理工作向著健康的方向發(fā)展。

三、積極抓好后進生的轉(zhuǎn)化工作，努力使后進生以失敗者來，以勝利者走。后進生的教育和管理歷來是我工作的難點，卻又是影響班級整體教育教學質(zhì)量提高至關重要的一環(huán)。每個學生都享有受教育、受鍛煉的基本權利，關注后進生是尊重學生享有這些權利的重要體現(xiàn)。如班上的陳付林、朱智文等同學反映慢，學習成績偏低。，我作為班主任首先做到了以正確的態(tài)度對待他們，深入調(diào)查摸底，搞清他們所以成為差生的原因，做到了因材施教，對他們處處真誠相待，時時耐心相幫，真正做他們的知心朋友、最可信賴的朋友；及時對他們加強心理疏導，分派給他們一些簡單的班級工作，幫助他們消除或減輕種種心理擔憂，讓他們認識到自己的價值；同時，我還創(chuàng)造條件和機會讓后進生表現(xiàn)其優(yōu)點和長處，及時贊揚他們，及時使他們品嘗到成功的歡樂和喜悅。對于屢教不改的學生，一方面可以選一些明是非、有能力又與其比較相熟的班干部對其進行提點和幫助，另一方面，也是主要的方面，是要對其進行耐心的教育?！北鶅鋈叻且蝗罩保牒筮M生的心解凍不是不可能的事，也不是一天兩天就能辦到的事。惟有老師對他們的理解、尊重和真心、真誠的溫暖，才可能消解冰凍。的確，老師的關心、關懷和關愛是打開學生

范文最新推薦心靈之門的金鑰匙，老師主動與后進生溝通，多了解他們的思想狀態(tài)，用真誠的心去關懷、去幫助他們，他們是知道的、懂得的，最終也會被感動。我堅信這一點，并努力實行，轉(zhuǎn)化后進生才會有成功的轉(zhuǎn)機。四、積極開展好文體活動，做好課間操、眼保健操，保護學生視力，增強學生的體質(zhì)，提高學生的學習效率。高年級學生學習任務比較繁重，進行適當?shù)捏w育活動不僅有利于學生身體素質(zhì)的提高，而且也有利于學習效率的提高。

五、積極主動地和各科教師聯(lián)系，協(xié)調(diào)學校各方面的教育力量，發(fā)揮好紐帶作用。在與任課教師的交往中，我