2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載單選題（共85題）1、（2018年真題）各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C3、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D4、保險公司次級債務(wù)的償還只能在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A5、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。A.二者聯(lián)系緊密，目標中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補充C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負債表【答案】A6、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A7、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】C8、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B9、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、下列關(guān)于股票的理論價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格B.股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身也有價值C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益【答案】B11、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A12、下列各項中，()不屬于流動性風險測量中基于機構(gòu)層面的指標。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D13、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀商C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B14、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B15、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A16、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C18、下列屬于政府機構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、投資者開立證券賬戶應(yīng)當向（）提出申請。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B20、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B21、下列關(guān)于風險偏好的說法，錯誤的是（）。A.風險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標過程中對風險的態(tài)度【答案】A22、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D23、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D24、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D25、投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C26、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A27、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A28、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B30、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B31、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D32、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.擔保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具B.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)C.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務(wù)憑證CDO【答案】C33、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B34、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A35、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。A.90％；80％；70％B.100％；70％；50％C.100％；70％；30％D.90％；70％；50％【答案】B36、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風險D.投機【答案】C38、經(jīng)濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理并對風險的性質(zhì)進行鑒定的過程是（）。A.風險評價B.風險估測C.風險識別D.風險管理效果評估【答案】C39、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C40、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B41、貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A42、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。A.證券市場中介機構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A44、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C45、下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B47、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A48、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A50、貨幣政策中介目標應(yīng)依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費領(lǐng)域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D52、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D53、銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A54、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D55、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35；乙的買進價為10.40元，時間是13:40；丙的買進價為10.75元，時間為13:55；丁的買進價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A56、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、以下（）不屬于商業(yè)銀行負債業(yè)務(wù)內(nèi)容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負債D.借款負債【答案】B58、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個工作日B.每季度結(jié)束之日起5個工作日C.每季度結(jié)束之日起10個工作日D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月【答案】A59、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應(yīng)急計劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風險來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D60、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A61、()是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A62、人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D64、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C65、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。關(guān)于貨銀對付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D67、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A68、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B69、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A70、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C71、證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B72、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險B.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】C73、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.一年B.半年C.一季度D.一個月【答案】D74、下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C75、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B76、下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有（）。