析論外部性的矯正

析論外部性的矯正朱柏bm64@163浙江高校公共經(jīng)濟(jì)與財(cái)政探討所所長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)政學(xué)系主任、教授、碩導(dǎo)。全國(guó)高校財(cái)政學(xué)教學(xué)探討會(huì)理事、浙江省財(cái)政學(xué)會(huì)常務(wù)理事。國(guó)家級(jí)“十一五”規(guī)劃教材編著人，省級(jí)精品課程負(fù)責(zé)人。教化部“寶鋼優(yōu)秀老師獎(jiǎng)”獲得者。全國(guó)MPA優(yōu)秀教學(xué)獎(jiǎng)獲得者。浙江高校首屆教學(xué)名師獎(jiǎng)獲得者。兩度被學(xué)生評(píng)為“我最寵愛(ài)的浙江高校老師”之一。

問(wèn)題的提出火車(chē)對(duì)鐵路沿線的農(nóng)作物是有益還是有害？甲：有益。因?yàn)榛疖?chē)發(fā)出的隆隆聲把飛鳥(niǎo)嚇跑了。乙：有害。因?yàn)榛疖?chē)噴出的霧氣不利于作物的生長(zhǎng)。揭示出了外部性問(wèn)題。一、外部性的概述1、外部性的概念（1）通常的說(shuō)明某人的行為給其他人帶來(lái)額外的成本或收益。消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來(lái)額外的成本。如吸煙。消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來(lái)額外的收益。如噴香水。生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來(lái)額外的成本。如造紙廠排放污水。生產(chǎn)的正外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來(lái)額外的收益。如養(yǎng)蜂人對(duì)果農(nóng)。（2）拓展的說(shuō)明區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類(lèi)行為的影響。如上游對(duì)中游，中游對(duì)下游。代際外部性：代際之間人類(lèi)行為的影響。如前代對(duì)當(dāng)代，當(dāng)代對(duì)后代。同一活動(dòng)會(huì)對(duì)相同主體同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。

新建工廠，既使相鄰社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施改善，又使生活環(huán)境遭到破壞。同一活動(dòng)會(huì)對(duì)不同主體同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。歌星在家中高歌一曲，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使身患疾病的鄰居苦不堪言。3、外部性的后果

資源配置的目標(biāo)是效率，也就是要使凈收益最大。而凈收益最大的點(diǎn)，恰好是社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益的點(diǎn)。

（1）負(fù)外部性使產(chǎn)量過(guò)剩

負(fù)外部性的實(shí)質(zhì)是，產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本。即：私人邊際成本﹤社會(huì)邊際成本外部邊際成本：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者帶來(lái)的額外成本。負(fù)外部性會(huì)引起產(chǎn)量過(guò)多。

（2）正外部性使產(chǎn)量不足正外部性的實(shí)質(zhì)是，產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映該種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益。即：私人邊際收益﹤社會(huì)邊際收益外部邊際收益：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者所帶來(lái)的額外收益。正外部性會(huì)引起產(chǎn)量不足。二、外部性的起源觀點(diǎn)1：源于市場(chǎng)機(jī)制本身。廠商或消費(fèi)者，都從私人邊際成本或私人邊際收益的角度作出決策。觀點(diǎn)2：源于產(chǎn)權(quán)不清。假如一種資源的產(chǎn)權(quán)沒(méi)有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致過(guò)度享用，最終使其他成員的利益受損。1、“公地悲劇”1968年，美國(guó)加州高校的生物學(xué)教授哈丁，在《科學(xué)》上發(fā)表《公共地的悲劇》，描述了這樣一種情形：在早期西方國(guó)家，一般都有公共牧場(chǎng)。因?yàn)槊赓M(fèi)，牧民們樂(lè)于在公共牧場(chǎng)上放牧。隨著牲口的不斷增加，牧場(chǎng)出現(xiàn)了荒漠化，畜牧業(yè)難以為繼。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，對(duì)于任何一戶牧民來(lái)說(shuō)，每增加一頭牲口所產(chǎn)生的收益歸自己，生態(tài)成本大家擔(dān)當(dāng)?！肮乇瘎　钡暮蠊牵涸斐少Y源損害，激勵(lì)人們?nèi)テ茐暮蜌缳Y源?，F(xiàn)實(shí)生活中“公地悲劇”的例子比比皆是?！臼吕棵磕?月初，新茶開(kāi)摘還沒(méi)有起先，但杭州街頭已出現(xiàn)龍井新茶。頂尖的西湖龍井出自四個(gè)村：龍井村、翁家山村、滿覺(jué)隴村和楊梅嶺村。但是，現(xiàn)在西湖景區(qū)有9個(gè)村48家企業(yè)出產(chǎn)龍井茶，把“龍井”二字當(dāng)成“公地”。結(jié)果，“龍井”品牌不再神圣?！臼吕繛槭裁袋S牛很多而大象越來(lái)越少呢？為什么雞多得很而鯨魚(yú)這么稀有呢？有人把大象因被偷獵而削減的緣由歸結(jié)于象牙的商業(yè)價(jià)值。真正的緣由是：大象是公共資源，而黃牛是私人產(chǎn)品。2、“反公地悲劇”1998年，美國(guó)密執(zhí)根高校黑勒教授提出了“反公地悲劇”的概念。一種資源有很多擁有者，但他們中的每一個(gè)都有權(quán)阻擋其他人運(yùn)用資源，導(dǎo)致資源的閑置。就像一間房子的大門(mén)上安裝了10把鎖，須要10把鑰匙同時(shí)運(yùn)用才能開(kāi)啟，而10把鑰匙又歸10個(gè)不同的人保管，而他們又無(wú)法同時(shí)到齊。【事例】東京的一家水泥廠每年需進(jìn)口淡水沙300萬(wàn)噸，而福建閩江上游的洪水每年給閩江口帶來(lái)700萬(wàn)噸河沙，堵塞航道。把閩江河沙賣(mài)給東京水泥廠，既能疏通航道又可賺取外匯。沒(méi)想到諸多的“產(chǎn)權(quán)擁有者”都想得到利益。

外貿(mào)局：河沙出口屬于外貿(mào)事務(wù)。交通航運(yùn)局：挖沙與航道清理分不開(kāi)。建設(shè)局：河沙屬于建筑材料。閩江河沙隊(duì)：咱們世代以挖沙謀生，官不應(yīng)與民爭(zhēng)利。這些單位相互間不斷扯皮，一拖6年，日本方面只好作罷?！暗粼诤永锏拟n票”沒(méi)有撈起來(lái)?！臼吕?002年6月至2004年6月，富陽(yáng)市政府先后兩次對(duì)富春江黃沙采挖權(quán)進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)，獲得收入5380萬(wàn)元。這一做法避開(kāi)“公地悲劇”：2001年，富春江上有85條采沙船，運(yùn)沙船近1000條。外運(yùn)黃沙1500萬(wàn)噸，占杭州建筑市場(chǎng)用沙量的60％。又避開(kāi)“反公地悲劇”：不能讓各部門(mén)多頭管理。三、外部性的矯正方式外部性的矯正，是指對(duì)產(chǎn)品的私人邊際成本或私人邊際收益進(jìn)行調(diào)整，使之與社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益相一樣。1、公共部門(mén)對(duì)外部性的矯正（1）課征稅收（庇古稅）對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。如大氣污染稅、水污染稅、噪音稅、垃圾稅等環(huán)境污染稅。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)征的環(huán)境稅主要包括三大塊，即燃油稅、電力消費(fèi)稅以及垃圾處理稅。因?yàn)闄C(jī)動(dòng)車(chē)燃燒汽油或柴油，用煤炭火力發(fā)電以及垃圾焚燒都會(huì)排出確定的有害成分，給空氣帶來(lái)確定的污染。征稅方式符合公允原則，因?yàn)檎l(shuí)污染誰(shuí)納稅。但是，稅種設(shè)計(jì)比較難。確定邊際外部成本是一個(gè)特殊困難的過(guò)程。這就使稅率的確定很難。產(chǎn)品生產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生污染的劑量污染物在環(huán)境中的長(zhǎng)期積聚環(huán)境中污染物的暴露由暴露所帶來(lái)的損害損害的貨幣成本（2）發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的行為發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。一些學(xué)問(wèn)分子享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼，因?yàn)樗麄兊某晒哂姓獠啃?。森林生態(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正正外部性。缺陷是受財(cái)力的制約，受益人難以確定。（3）政府規(guī)制政府部門(mén)干脆干預(yù)個(gè)人或企業(yè)從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等，禁止砍伐原始森林等。規(guī)制方式針對(duì)性強(qiáng)，但是污染者認(rèn)為，只要在排污量范圍內(nèi)，就不必治污2、私人部門(mén)對(duì)外部性的矯正（1）損害者與受害者談判科斯：外部性是產(chǎn)權(quán)不明引起的。一個(gè)公共的池塘，企業(yè)可能隨意倒垃圾，產(chǎn)生外部性。假如池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必需賠償污染造成的損失，這時(shí)就沒(méi)有外部性了。科斯定理：在產(chǎn)權(quán)明確的狀況下，若交易成本為零或可以忽視不計(jì)，則：無(wú)論初始時(shí)誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)機(jī)制可以把外部性內(nèi)部化?！臼吕磕彻S的煙塵使旁邊5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元（5×75元）。治理方法一：安裝除塵器，費(fèi)用150元；治理方法二：供應(yīng)烘干機(jī)，費(fèi)用250元（5×50元）。假如允許工廠冒煙，則居民會(huì)聯(lián)合給工廠安裝除塵器。費(fèi)用150元，低于購(gòu)買(mǎi)烘干機(jī)的費(fèi)用，也低于污染損失。假如允許居民不受污染，工廠會(huì)主動(dòng)安裝除塵器。安裝除塵器比購(gòu)買(mǎi)烘干機(jī)便宜?！臼吕繛閱⒂眯虏》看髽?，某醫(yī)院建立了一座動(dòng)力中心，內(nèi)有鍋爐、污水處理等設(shè)施。周邊10多戶居民多次向環(huán)保部門(mén)投訴，要求醫(yī)院搬遷動(dòng)力中心。最終，醫(yī)院按協(xié)商價(jià)購(gòu)買(mǎi)了10多戶居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購(gòu)買(mǎi)住房。（2）經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新這種方法的前提是，企業(yè)合并之后的管理成本＜市場(chǎng)交易的成本。企業(yè)規(guī)模不是無(wú)限的，成員是否自愿加入，在新的組織中作出集體確定的規(guī)則怎樣?，F(xiàn)實(shí)生活中，一些企業(yè)實(shí)行“準(zhǔn)一體化”方法。排放廢氣織布廠紡紗廠排放廢水建立友好關(guān)系（3）排污權(quán)交易排污權(quán)交易：確定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量。排污權(quán)交易的前提條件：環(huán)境容量及其價(jià)值的確定。確定區(qū)域內(nèi)允許的污染物排放量，并確定環(huán)境容量這一資源的價(jià)值。排污權(quán)配置。在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來(lái)污染源之間進(jìn)行合理有效的排污權(quán)支配。通常由政府制定統(tǒng)一價(jià)格后在拍賣(mài)市場(chǎng)拍賣(mài)。

信息收集。具有不同邊際成本的污染源進(jìn)行交易，所以，須要大量的有關(guān)價(jià)格、需求量和供應(yīng)量等市場(chǎng)信息。2007年11月10日，國(guó)內(nèi)首個(gè)排污權(quán)交易平臺(tái)—嘉興市排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心成立。出讓方：向中心提交申請(qǐng)，中心受理后托付環(huán)保部門(mén)審核確認(rèn)，然后與出讓方簽訂合同，支付交易款項(xiàng)；需求方：到中心提交申購(gòu)預(yù)約，中心初審，待環(huán)保部門(mén)批復(fù)后，中心與需求方簽訂轉(zhuǎn)讓合同。排污權(quán)交易可以提高重污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的成本。排污權(quán)交易的弊端：排污權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)后，企業(yè)購(gòu)買(mǎi)了排污指標(biāo)，會(huì)認(rèn)為排污是天經(jīng)地義的。新建的排污企業(yè)花巨資購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本上升。四、生態(tài)治理的路徑生態(tài)治理的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)生態(tài)疼惜外部性的內(nèi)部化。假如選擇“公了”，就要由政府足額供應(yīng)“生態(tài)林”這種公共產(chǎn)品；假如選擇“私了”，就要通過(guò)制度保證生態(tài)投資者的合理回報(bào)。1、理性地“退耕還林”1998年長(zhǎng)江特大洪水和全國(guó)糧食極大豐產(chǎn)，這兩件事促使中心啟動(dòng)“退耕還林”工程。2004年在糧食告急與耕地銳減的背景下，原有“退耕還林”總?cè)蝿?wù)中的5000萬(wàn)畝，縮減到1000萬(wàn)畝?！臼吕?994年美國(guó)學(xué)者萊斯特·布朗在《世界視察》發(fā)表了長(zhǎng)達(dá)141頁(yè)的文章：《誰(shuí)來(lái)養(yǎng)活中國(guó)》（WhowillfeedChina）。隨著人口增加和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善，中國(guó)將來(lái)的糧食需求將大幅度增加；由于耕地削減、生產(chǎn)率下降和環(huán)境的破壞，將來(lái)中國(guó)的糧食產(chǎn)量將會(huì)下降。布朗提出了四個(gè)不行逆轉(zhuǎn)：第一，人口增長(zhǎng)不行逆轉(zhuǎn)。中國(guó)人口每年增長(zhǎng)1400萬(wàn)，從1990年到2030年，全國(guó)人口總數(shù)預(yù)料新增4.95億人。到2030年將超過(guò)16億。這意味著，即使人均糧食消費(fèi)量保持不變，中國(guó)每年也須要大量增產(chǎn)糧食。其次，消費(fèi)不行逆轉(zhuǎn)從嚴(yán)峻依靠淀粉類(lèi)主食，轉(zhuǎn)為更多地食用副食品，因此造成了對(duì)糧食的更大需求。肉類(lèi)都特殊消耗糧食，1噸豬肉須要消耗4噸糧食，1噸禽肉則須要2噸糧食。還有人工飼養(yǎng)生產(chǎn)的雞蛋、水產(chǎn)品均須要消耗糧食，釀酒業(yè)也是消耗糧食的主要行業(yè)。第三，耕地削減不行逆轉(zhuǎn)工業(yè)化進(jìn)程要求新建工廠以及與工廠配套的倉(cāng)庫(kù)和道路。大力發(fā)展汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，須要幾百萬(wàn)公頃的道路、高速馬路、服務(wù)設(shè)施和停車(chē)場(chǎng)。第四，缺水的趨勢(shì)不行逆轉(zhuǎn)中國(guó)大約有300個(gè)城市是缺水的，大部分城市都在抽取地下水，地下含水層越來(lái)越深。只能削減澆灌用水，農(nóng)業(yè)依靠雨水，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率特殊低。城鎮(zhèn)人口在膨脹，意味著每年會(huì)新增幾百萬(wàn)人運(yùn)用抽水馬桶。農(nóng)村和城市在競(jìng)爭(zhēng)水源，失敗的一方恒久是農(nóng)村。預(yù)料到2030年，中國(guó)糧食總需求量將達(dá)到6.41億噸，而糧食總產(chǎn)量只有2.75億噸，將出現(xiàn)3.66億噸的缺口。即：中國(guó)糧食生產(chǎn)只能滿足需求的42.5％，其余57.5％靠進(jìn)口解決。這篇文章在國(guó)內(nèi)被定性為“中國(guó)威逼論”，有關(guān)方面一遍又一遍地重復(fù)：“我們可以用只占全世界7%的耕地，養(yǎng)活22%的人口。”2、轉(zhuǎn)移支付要保證轉(zhuǎn)移支付有兩個(gè)功能：保障最基本的公共產(chǎn)品供應(yīng)；矯正轄區(qū)之間的外部效應(yīng)。比如對(duì)上游地區(qū)疼惜森林的行為供應(yīng)補(bǔ)助?！熬￠L(zhǎng)江頭，我住長(zhǎng)江尾，日日思君不見(jiàn)君，共飲長(zhǎng)江水。”假如看不到生態(tài)治理的正外部性，就不會(huì)支配足夠的財(cái)力?！臼吕奎S河49%的水量、長(zhǎng)江25%的水量、瀾滄江15%的水量是從青海三江源地區(qū)來(lái)的，被稱(chēng)為“中華水塔”。這個(gè)地區(qū)原來(lái)有幾千個(gè)湖泊，現(xiàn)在大多數(shù)都干枯了，草地變成了沙漠，狐貍和鷹不見(jiàn)了，鼠害特殊嚴(yán)峻。在三江源有90%左右的草地出現(xiàn)了不同程度的退化，和50年前相比，單位面積產(chǎn)草量下降了30%－50%。近30年來(lái)，三江源冰川退縮的速度是過(guò)去300年的10倍，氣候變暖是冰川消融最主要的緣由。2005年起先，國(guó)家投資75億元啟動(dòng)了三江源治理疼惜工程。生態(tài)移民。從三江源生態(tài)疼惜區(qū)搬離草場(chǎng)的牧民已經(jīng)超過(guò)3萬(wàn)人。集約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有1000多萬(wàn)頭牲畜，削減了300多萬(wàn)頭。3、盡量明晰資源的產(chǎn)權(quán)亞當(dāng)·斯密：管理國(guó)有土地的官員，怠慢、奢侈和專(zhuān)橫，他們不會(huì)好好地改良，好好地耕植，使名為林囿的國(guó)有土地，即使行徑三數(shù)英里，也不確定能找到一棵樹(shù)木?！臼吕吭谠缙诘拿绹?guó)西部大草原上，農(nóng)場(chǎng)主要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把麥田圈起來(lái)。盡管那時(shí)牧場(chǎng)有了歸屬，事實(shí)上很難劃清界線。1867年，美國(guó)人格利登獨(dú)創(chuàng)了有刺鐵絲網(wǎng)。有刺鐵絲網(wǎng)使得柵欄很牢靠，而且制作簡(jiǎn)潔、成本低廉?！肮乇瘎　彪S之終結(jié)，西部開(kāi)拓得以最終完成。有刺鐵絲網(wǎng)被認(rèn)為是“變更世界面貌”的7項(xiàng)專(zhuān)利之一，也是19世紀(jì)人類(lèi)社會(huì)“10大獨(dú)創(chuàng)”之一?！景咐治觥柯橄廴締?wèn)題如何解決？【案情描述】江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。自1993年以來(lái)，嘉興北部水域連年遭遇上游的污染。污染源主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。2001年11月21日，嘉興數(shù)千村民籌資百萬(wàn)元，動(dòng)用8臺(tái)推土機(jī)、數(shù)萬(wàn)只麻袋，自沉28條水泥船，斷河抗污。麻溪江污染問(wèn)題先后通過(guò)三種方法解決。方法一：兩地政府協(xié)調(diào)在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注下，江浙兩省實(shí)行了協(xié)調(diào)會(huì)，水利部、國(guó)家環(huán)?？偩趾徒⒄銉墒∷姆竭_(dá)成了調(diào)解看法。吳江市逐步落實(shí)重點(diǎn)企業(yè)限產(chǎn)、停產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案；嘉興市拆除攔在麻溪江的大壩。調(diào)解看法的落實(shí)狀況怎樣呢？吳江市認(rèn)為，他們已經(jīng)作出了很大的努力；嘉興市卻認(rèn)為，狀況有所好轉(zhuǎn)，但仍屬重度污染。2002年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測(cè)站的水質(zhì)始終低于五類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。2003年以來(lái)又發(fā)覺(jué)，盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)有意避開(kāi)兩地環(huán)保部門(mén)每個(gè)星期四的聯(lián)合監(jiān)測(cè)時(shí)段，選擇在雙休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興方很難駕馭證據(jù)。方法二：訴諸于法律鑒于盛澤企業(yè)偷排現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，嘉興市的47家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的21家印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為710萬(wàn)元。2002年12月16日，嘉興市中院作出一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；2003年8月，浙江省高院作出終審判決，維持原判。官司打贏了，可污染問(wèn)題照舊沒(méi)有得到根本解決。方法三：推行“有償排污權(quán)”制度2004年以來(lái)，吳江市政府著手對(duì)印染企業(yè)的污水處理設(shè)施實(shí)施產(chǎn)權(quán)剝離，成立市場(chǎng)化的“盛澤水處理發(fā)展有限公司”，對(duì)鎮(zhèn)區(qū)7座污水處理廠實(shí)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運(yùn)行。由于規(guī)定“多排污水多付費(fèi)”，促使排污企業(yè)削減廢水排放量，降低排污濃度。從2004年8月起，27家排污企業(yè)還請(qǐng)來(lái)“減污”