建筑施工企業(yè)內(nèi)審檢查內(nèi)容范例

建筑施工企業(yè)內(nèi)審檢查內(nèi)容范例企業(yè)建立管理體系的目的一是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，更重要的是為企業(yè)發(fā)展提供增值效益，而內(nèi)部審核是確保企業(yè)管理體系運(yùn)行有效和持續(xù)有效的重要手段。那么搞好企業(yè)管理體系內(nèi)部審核工作就顯得尤為重要，內(nèi)審準(zhǔn)備工作的重要內(nèi)容之一就是編寫檢查表。根據(jù)GB/T19001—2000標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)及GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求和公司的三體系管理體系文件，我們總結(jié)了多年內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)審檢查內(nèi)容形成了一系統(tǒng)規(guī)范的《內(nèi)部審核指導(dǎo)書》。在內(nèi)審之前，我們根據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書的要求，并結(jié)合審核的具體項(xiàng)目，來(lái)充實(shí)和完善內(nèi)審檢查表，以此作為現(xiàn)場(chǎng)審核指導(dǎo)?，F(xiàn)將我們《內(nèi)部審核指導(dǎo)書》中關(guān)于“綜合管理”和“技術(shù)質(zhì)量管理”部分的審核內(nèi)容摘列如下。一、綜合管理部分內(nèi)部審核指導(dǎo)書（一）職責(zé)與權(quán)限（GB/T19001:5.5.1;GB/T24001;GB/T28001:4.4.1）查項(xiàng)目部管理人員是否健全，職能分配是否合理，是否與《項(xiàng)目管理人員備案表》一致，技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員、資料員等必須設(shè)專職的崗位是否設(shè)專人負(fù)責(zé)。從管理人員中抽查2—3人，看是否熟知自己的職責(zé)。職責(zé)與權(quán)限是否得以落實(shí)，查有關(guān)管理制度是否健全，是否納入分公司的管理制度匯編進(jìn)行統(tǒng)一管理。（二）企業(yè)管理方針和目標(biāo)（GB/T19001:5.3;5.4.1GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3）查是否將分公司分解到項(xiàng)目部的年度目標(biāo)分解到有關(guān)崗位，是否包括了質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，分解的目標(biāo)是否可測(cè)量或可考核，是否采取措施確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，對(duì)目標(biāo)的落實(shí)情況是否指定專人進(jìn)行檢查或考核。是否分階段編寫目標(biāo)完成情況的書面報(bào)告。抽查2～3名管理人員，看是否熟知企業(yè)管理方針、目標(biāo)，是否理解相應(yīng)內(nèi)涵，管理人員是否知道自己的崗位目標(biāo)，并明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施。（三）工程招投標(biāo)及合同評(píng)審（GB/T19001:7.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.6）查《合同評(píng)審表》看對(duì)招投標(biāo)文件和合同是否進(jìn)行了評(píng)審，是否符合程序要求。合同執(zhí)行中，是否發(fā)生了合同條款變更的情況（如補(bǔ)充協(xié)議），如有，是否進(jìn)行了評(píng)審，并將變更后的相關(guān)信息通知各有關(guān)人員。（四）文件和資料控制（GB/T19001:4.2.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.5)查項(xiàng)目部的《文件資料收文登記表》、《工程技術(shù)文件和資料控制清單》和《法律法規(guī)和其他要求總清單》，看文件配備（技術(shù)質(zhì)量方面）是否滿足本工程的使用要求，包括施工圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，是否是有效版本。從收文登記表中抽查3-4份文件，看文件資料是否妥善保管，設(shè)計(jì)變更洽商是否做了收文。查作廢文件資料是否加蓋了作廢章并進(jìn)行了隔離。查施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、勞務(wù)合同（專業(yè)工程分包合同）是否受控，圖紙保存是否完整，設(shè)計(jì)變更洽商是否進(jìn)行了有效地傳遞，查傳遞記錄。施工組織設(shè)計(jì)是否傳閱，查傳閱記錄。查文件借閱是否填寫借閱記錄。（五）記錄控制(GB/T19001:4.2.4;GB/T240014.5.4;GB/T28001:4.5.3)出示《資料目錄》，抽4種記錄（是綜合管理部分之外的）,查是否符合記錄填寫要求，是否及時(shí)填寫，是否完整，是否與實(shí)際相符。查記錄是否分類收集、整理和保存，借閱是否進(jìn)行登記，有無(wú)損壞、丟失。（六）信息交流與協(xié)商(GB/T19001:5.5.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.3)詢問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目部采取何種形式進(jìn)行內(nèi)外部信息的溝通。通過(guò)檢查其他內(nèi)容（如職責(zé)權(quán)限、方針目標(biāo)、有關(guān)文件、顧客意見(jiàn)的收集、設(shè)計(jì)變更、培訓(xùn)、合同評(píng)審等），看信息交流渠道是否暢通，溝通是否有效。是否以文件形式向相關(guān)方（如甲方、監(jiān)理、勞務(wù)供方、周邊社區(qū)等）規(guī)定信息溝通的安排（尤其是涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面的要求），文件是否明確了溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容等，是否按文件執(zhí)行（查相應(yīng)的溝通證據(jù)）。出示《信息傳遞及處理表》（或其它記錄），看需進(jìn)行處理的內(nèi)外部信息，是否進(jìn)行了有效傳遞和處理。詢問(wèn)2-3名管理人員，是否了解誰(shuí)是公司任命的管理者代表,誰(shuí)是公司和分公司、項(xiàng)目部的職業(yè)健康安全的員工代表。代表如何逐級(jí)反饋員工在職業(yè)健康安全方面的意見(jiàn)和建議。（七）監(jiān)視和測(cè)量裝置控制(GB/T19001:7.6;GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)工程開(kāi)工前是否填寫了《檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備配備情況和使用狀態(tài)確認(rèn)表》(Z21-1)并經(jīng)試驗(yàn)室確認(rèn)蓋章。是否建立了檢驗(yàn)設(shè)備檔案。從《檢驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳》中抽查3—5種檢測(cè)設(shè)備(包括1—2種自檢的計(jì)量器具)。查檢定合格證書，看是否在檢定周期之內(nèi)，應(yīng)自檢的是否填寫了《自檢記錄表》；有無(wú)表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，有無(wú)計(jì)量編號(hào)；查日常維護(hù)保養(yǎng)情況，是否保持清潔、完好；查檢測(cè)設(shè)備購(gòu)置、周轉(zhuǎn)、封存、報(bào)廢情況，是否填寫了有關(guān)記錄或申請(qǐng)表。（八）內(nèi)部審核(GB/T19001:8.2.2;GB/T240014.5.5;GB/T28001:4.5.4)查上次外部審核不合格項(xiàng)在該項(xiàng)目部有無(wú)再次出現(xiàn)。查上一次內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正措施實(shí)施情況，有無(wú)反復(fù)。分公司是否建立了自查機(jī)制，查今年的自查情況和相關(guān)記錄。（九）人力資源管理(GB/T19001:6.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.2)出示項(xiàng)目部人力資源臺(tái)帳，看人力資源相關(guān)信息是否登記完整。出示項(xiàng)目部《人員資格鑒定表》，看年初是否對(duì)管理人員進(jìn)行了鑒定，看人員能力是否與其崗位任職條件相符。對(duì)《人力資源管理程序》中崗位任職條件之外的人員，（如：消防保衛(wèi)人員、庫(kù)管員、司機(jī)、炊事員等），是否自行制定了崗位任職條件，并進(jìn)行了人員資格鑒定。對(duì)不滿足要求的，是否采取了措施（如培訓(xùn)、調(diào)整崗位等），使其滿足相應(yīng)的任職要求。根據(jù)人力資源臺(tái)帳，看技術(shù)職務(wù)、崗位資質(zhì)等級(jí)證書或崗位證書是否與任職條件相符，是否有效。沒(méi)有相應(yīng)崗位證書的是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施，同時(shí)報(bào)行政部備案。查是否對(duì)項(xiàng)目部管理人員和重要崗位人員（含特殊工種作業(yè)人員）進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全培訓(xùn)（其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、管理體系文件培訓(xùn)、相關(guān)技術(shù)和技能培訓(xùn)等），培訓(xùn)是否具有針對(duì)性，看培訓(xùn)記錄（如考勤、培訓(xùn)內(nèi)容、試卷等）詢問(wèn)是如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果的，是否保留了評(píng)價(jià)記錄。抽查3-4名特殊工種操作人員的崗位證書，看是否持證上崗，證書是否有效。詢問(wèn)管理人員和操作人員：集團(tuán)公司重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有哪些？本項(xiàng)目部重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有哪些？對(duì)與本崗位工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，是否知道相應(yīng)的控制要求。查項(xiàng)目部和班組對(duì)新員工和農(nóng)民工的三級(jí)教育卡、安全教育記錄，（包括入崗前、日常、特殊時(shí)期的教育），以及對(duì)特殊工種人員的教育是否已進(jìn)行。二、技術(shù)質(zhì)量管理內(nèi)部審核指導(dǎo)書（一）施工過(guò)程控制(GB/T19001:7.1)1.施工準(zhǔn)備：查施工組織設(shè)計(jì)（或項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃）：是否按照《施工組織設(shè)計(jì)編制和審批管理辦法》的要求進(jìn)行了審批。再查是否明確了編制依據(jù)、關(guān)鍵過(guò)程和特殊過(guò)程，驗(yàn)收準(zhǔn)則及資源要求，每個(gè)技術(shù)管理人員是否都能熟悉施工組織設(shè)計(jì)的相關(guān)內(nèi)容，并有“施工組織設(shè)計(jì)交底記錄”。計(jì)劃創(chuàng)優(yōu)的工程，施工組織設(shè)計(jì)與創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃是否一致，是否有創(chuàng)優(yōu)措施并實(shí)施。查《主要施工機(jī)械使用計(jì)劃表》(C08-2表)與施工組織設(shè)計(jì)、設(shè)備臺(tái)帳和現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否一致，能否滿足施工要求。查《圖紙會(huì)審記錄》(表C2-2)，看在“圖紙問(wèn)題”欄中提出的問(wèn)題，在“圖紙問(wèn)題交底”欄中是否都有相應(yīng)的答復(fù)，記錄是否準(zhǔn)確、翔實(shí)，整理后是否經(jīng)各方面審核簽字。其他設(shè)施是否滿足施工管理要求（如電腦、相關(guān)辦公軟件的配備等），是否建立相關(guān)設(shè)施臺(tái)帳。事中控制檢查施工組織設(shè)計(jì)的實(shí)施情況：質(zhì)量管理、平面布置、施工進(jìn)度安排、成品保護(hù)措施等能否按施工組織設(shè)計(jì)執(zhí)行。查專業(yè)施工方案交底記錄。查分項(xiàng)工程技術(shù)交底記錄：是否按照分項(xiàng)技術(shù)交底要求的內(nèi)容列項(xiàng)，（見(jiàn)表格填寫說(shuō)明）交底內(nèi)容是否詳細(xì)、齊全，具有可操作性，交底是否具有時(shí)效性，簽字是否齊全。查《設(shè)計(jì)變更通知單》和《工程洽商記錄》，是否有相應(yīng)的書面交底。查針對(duì)“四新”技術(shù)是否有相應(yīng)交底。特殊過(guò)程控制：是否有特殊過(guò)程，檢查對(duì)特殊過(guò)程是否編制了施工方案，檢查特殊過(guò)程交底記錄，特殊過(guò)程操作班組的資質(zhì)是否滿足施工要求，查《特使過(guò)程監(jiān)控記錄》（C08-3表）看是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了連續(xù)監(jiān)控。工程分包：分包方是否提供書面施工方案，檢查施工方案；施工方案是否經(jīng)總包方審核，查審核手續(xù)；資料移交情況：分包方是否及時(shí)向總包方移交資料，檢查分包方移交的資料。（二）施工過(guò)程檢驗(yàn)和試驗(yàn)(GB/T19001:8.2.4;)抽查施工記錄C5系列表：(包括隱檢、預(yù)檢、施工檢查記錄，《混凝土澆灌申請(qǐng)書》（表C5-8）和《混凝土開(kāi)盤鑒定》(表C5-10)，等)，看是否符合規(guī)范和規(guī)程的要求，是否執(zhí)行了《建筑工程資料管理規(guī)程》。詢問(wèn)是否嚴(yán)格執(zhí)行三檢制。抽查施工試驗(yàn)記錄C6系列表：主要抽查：土建專用施工試驗(yàn)記錄(鋼筋連接試驗(yàn)報(bào)告、回填土干密度試驗(yàn)報(bào)告、砌筑砂漿及砼抗壓強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告、等)及試驗(yàn)臺(tái)帳(臺(tái)-7至臺(tái)-10)。抽查電氣專用施工試驗(yàn)記錄(電氣接地電阻測(cè)試記錄、絕緣電阻測(cè)試記錄、電氣照明和動(dòng)力試運(yùn)行記錄等)。抽查管道專用施工試驗(yàn)記錄[管道灌水試驗(yàn)記錄，強(qiáng)度嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄、通水試驗(yàn)記錄、吹(沖)洗(脫脂)試驗(yàn)記錄、室內(nèi)排水管道通球試驗(yàn)記錄](méi)。抽查以上各項(xiàng)是否符合《試驗(yàn)管理規(guī)程》、《建筑工程資料管理規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。各檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)工程、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收是否符合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》和《建筑工程資料管理規(guī)程》和各專業(yè)驗(yàn)收規(guī)范的要求。施工過(guò)程標(biāo)識(shí):查《施工日志》是否按要求填寫，是否可追溯施工過(guò)程。（三）不合格品控制（GB/T19001:8.3）施工過(guò)程和各種檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，是否填寫了《不合格處置記錄》，并進(jìn)行了相應(yīng)的評(píng)審和處置，對(duì)不合格進(jìn)行處置后，是否進(jìn)行了再次驗(yàn)證。（四）糾正和預(yù)防措施（GB/T19001:8.5.2;8.5.3）查是否針對(duì)已出現(xiàn)并需采取糾正措施的不合格、進(jìn)行了原因分析，是否制定并實(shí)施了糾正措施，內(nèi)容是否正確，是否進(jìn)行了驗(yàn)證及評(píng)價(jià)。是否根據(jù)工程特點(diǎn)和難點(diǎn)、質(zhì)量通病或其它可能出現(xiàn)的不合格,分析潛在原因，制定了預(yù)防措施，其內(nèi)容是否正確，是否實(shí)施并進(jìn)行了驗(yàn)證及評(píng)價(jià)。（五）顧客溝通與滿意測(cè)量(GB/T19001:8.2.1;)項(xiàng)目部是否通過(guò)工作例會(huì)等各種形式收集建設(shè)單位或監(jiān)理意見(jiàn)，并在項(xiàng)目部進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)建設(shè)單位或監(jiān)理的合理要求是否予以落實(shí)，對(duì)日常施工過(guò)程中顧客滿意情況是否進(jìn)行了整理和分析。是否實(shí)施了分公司或直屬處的《工程回訪和顧客滿意情況調(diào)查計(jì)劃》。查前一年竣工工程的《顧客滿意情況調(diào)查單》、《顧客滿意測(cè)量統(tǒng)計(jì)表》和《工程回訪保修單》，看：是否按要求進(jìn)行了用戶滿意調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和工程回訪，對(duì)用戶提出的問(wèn)題是否按要求進(jìn)行了處理或保修。處理或保修結(jié)果是否經(jīng)過(guò)檢查，用戶是否滿意，是否有施工單位(質(zhì)檢員)和用戶簽字。查前二年竣工工程的《工程回訪保修單》看是否按要求進(jìn)行了第二次回訪保修。(六)數(shù)據(jù)分析和QC小組管理(GB/T19001:8.4;GB/T24001;GB/T28001:4.5.2)是否針對(duì)關(guān)鍵工序設(shè)置質(zhì)量管理點(diǎn)，進(jìn)行技術(shù)質(zhì)量攻關(guān)，并制定相應(yīng)措施確保關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量。是否對(duì)本作業(yè)指導(dǎo)書（一）～（五）中各種數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集整理，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（具體方法見(jiàn)《統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用作業(yè)指導(dǎo)書》），方法應(yīng)用是否正確，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析，是否明確今后工