施工現(xiàn)場(工程)質(zhì)量保證體系審核檢查表

項(xiàng)目名稱檢查編號建設(shè)單位施工單位依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)DG/TJ08-1201-2005檢查日期條目審核項(xiàng)目和內(nèi)容審核和檢查方法現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄3.1基本規(guī)定1、是否建立施工現(xiàn)場工程質(zhì)量保證體系，并保持有效運(yùn)行。組織機(jī)構(gòu)建立：總承包（專業(yè)分包單位）現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置及人員配置是否與招投標(biāo)等合同文件規(guī)定的崗位設(shè)置及人員配備設(shè)置要求相一致。總承包（專業(yè)分包單位）項(xiàng)目經(jīng)理人員變更前，是否經(jīng)建設(shè)單位（總承包單位）同意，變更后是否按規(guī)定進(jìn)行人員變更備案?？偝邪▽I(yè)分包單位）施工現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置或人員或質(zhì)量人員配置進(jìn)行調(diào)整前，是否經(jīng)建設(shè)單位（總承包單位）同意，機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置或質(zhì)量人員配置調(diào)整的，崗位設(shè)置與承接工程的項(xiàng)目管理是否相適應(yīng)，質(zhì)量管理人員業(yè)績、從業(yè)資格、技術(shù)職稱等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否降低。制度建立運(yùn)行：現(xiàn)場項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否全面建立與工程項(xiàng)目適應(yīng)的各種崗位職責(zé)、質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量管理制度、是否明確崗位負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)場項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)及質(zhì)量責(zé)任執(zhí)行情況。是否定期對各項(xiàng)工作崗位職責(zé)落實(shí)情況進(jìn)行檢查考核。2、對工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)和持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)是否按照PDCA循環(huán)模式運(yùn)行。人員從業(yè)資格：質(zhì)量管理人員是否按規(guī)定獲得相應(yīng)工作崗位技術(shù)職稱、從業(yè)資格、上崗證書。特殊工種（專業(yè)）作業(yè)人員是否按規(guī)定參加相應(yīng)崗位資格繼續(xù)教育培訓(xùn)及復(fù)證。是否有相應(yīng)單位繳納社保等證明。人員到崗履職：是否按規(guī)定簽發(fā)現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理等關(guān)鍵人員任命書。是否按規(guī)定請假，有無擅自離崗。是否按規(guī)定履行質(zhì)量檢查、監(jiān)督、驗(yàn)收、改進(jìn)等管理職責(zé)。3.2質(zhì)量策劃和施工準(zhǔn)備1、是否組織進(jìn)行質(zhì)量控制的準(zhǔn)備工作技術(shù)文件配置：施工現(xiàn)場是否配置設(shè)計(jì)文件、技術(shù)規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、施工圖及等技術(shù)文件，配置的技術(shù)文件是否與項(xiàng)目適應(yīng)。配置的技術(shù)文件是否有效。是否建立技術(shù)文件管理目錄。施組方案編審：施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案是否審批或?qū)徟欠窦皶r(shí)。是否超越權(quán)限編制、審批施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案是否根據(jù)審批意見及時(shí)修正和重心報(bào)審。深度超過5米的深基坑等超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部、分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案是否經(jīng)專家評審。工程總承包單位現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)是否對專業(yè)分包單位上報(bào)的專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審批。2、是否組織管理人員進(jìn)行承包合同的學(xué)習(xí)、現(xiàn)場勘察、圖紙學(xué)習(xí)、參加設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審。圖紙會(huì)審執(zhí)行：施工總承包單位是否按規(guī)定組織個(gè)專業(yè)技術(shù)部門進(jìn)行圖紙會(huì)審前的預(yù)審工作。圖紙預(yù)審后是否對發(fā)現(xiàn)的疑問有記錄，并書面提交建設(shè)單位。設(shè)計(jì)交底執(zhí)行:是否會(huì)簽設(shè)計(jì)交底紀(jì)要，會(huì)簽人是否滿足資格要求。是否按技術(shù)交底、設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定等技術(shù)變更文件要求及時(shí)修正施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案。技術(shù)交底執(zhí)行：施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案（單位工程、分部工程、）等施工交底文件是否齊全（含設(shè)計(jì)文件、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案變更內(nèi)容，管理及作業(yè)人員各層級交底，交底雙方簽字等）施工技術(shù)交底是否及時(shí)（各項(xiàng)工序首件施工前，設(shè)計(jì)變更后，主要管理、作業(yè)人員變跟后是否及時(shí)組織相關(guān)交底工作）施工技術(shù)交底文件中施工工藝、操作要點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施等內(nèi)容是否有針對性。3、是否根據(jù)已確定的工程項(xiàng)目的有關(guān)要求，建立工程項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)建立：是否滿足使用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。是否滿足工程承包合同的規(guī)定和所屬施工企業(yè)的承諾。與總包單位質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否協(xié)調(diào)一致。是否明確工程實(shí)物質(zhì)量的總要求和階段性要求。工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)是否可考核。4、是否進(jìn)行質(zhì)量策劃，編制項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量計(jì)劃。質(zhì)量計(jì)劃策劃：是否對質(zhì)量控制的關(guān)鍵部位關(guān)鍵工序進(jìn)行識別。是否對關(guān)鍵部位關(guān)鍵工序制定了質(zhì)量控制措施。包括施工組織設(shè)計(jì)（專項(xiàng)施工方案）在內(nèi)的質(zhì)量計(jì)劃中，是否包含技術(shù)復(fù)核計(jì)劃、隱蔽工程驗(yàn)收計(jì)劃、檢驗(yàn)比驗(yàn)收計(jì)劃、實(shí)體檢驗(yàn)計(jì)劃、功能性試驗(yàn)計(jì)劃、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。選擇的供應(yīng)商和分包商、是否根據(jù)合同約定報(bào)送監(jiān)理單位(發(fā)包單位)審查、簽認(rèn)。6具備開工條件后，是否向監(jiān)理單位（發(fā)包單位）報(bào)送開工報(bào)審表及相關(guān)資料供應(yīng)商和分包商報(bào)審：擬選供應(yīng)商是否報(bào)送監(jiān)理單位（發(fā)包單位）審查、簽認(rèn)。擬選分包商是否報(bào)送監(jiān)理單位（發(fā)包單位）審查、簽認(rèn)。施工條件報(bào)審：不具備開工條件，開工申請未獲得監(jiān)理單位（發(fā)包單位）批準(zhǔn)，是否擅自組織施工。是否按規(guī)定向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交工程開工令，基坑開挖令、混凝土澆灌令、吊裝令等報(bào)審文件。施工指令實(shí)施前，各項(xiàng)施工準(zhǔn)備條件檢查是否充分，相關(guān)措施是否落實(shí)。3.3質(zhì)量教育和培訓(xùn)1、是否對施工現(xiàn)場從業(yè)人員(分包商從業(yè)人員)進(jìn)行質(zhì)量教育和培訓(xùn)及針對性教育。質(zhì)量教育培訓(xùn)：是否制定質(zhì)量教育和培訓(xùn)計(jì)劃。項(xiàng)目經(jīng)理部是否明確專人收集、匯總保存于質(zhì)量有教育和培訓(xùn)有關(guān)的記錄。2、項(xiàng)目經(jīng)理、專業(yè)管理人員、特種作業(yè)人員是否經(jīng)有關(guān)部門考核，持證上崗。人員考核持證：1、項(xiàng)目正副經(jīng)理、專業(yè)管理人員、特種作業(yè)人員證件，是否通過合法培訓(xùn)機(jī)構(gòu)考試合格后發(fā)放，是否在有效期內(nèi)。3.4物資采購和管理是否建立物資采購和管理制度（建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備驗(yàn)收、儲(chǔ)存、保管、搬運(yùn)、防護(hù)、發(fā)放等）材料驗(yàn)收檢驗(yàn)驗(yàn)收：材料進(jìn)場后，是否按規(guī)定向現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)。是否按規(guī)定進(jìn)行材料進(jìn)行材料進(jìn)場驗(yàn)收工作（進(jìn)場驗(yàn)收工作包括:材料進(jìn)場時(shí)查驗(yàn)材料備案證、質(zhì)保證書等資料證明文件，檢查材料外觀、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)品標(biāo)示等，并形成記錄。施工總承包（專業(yè)分包）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定建立《建設(shè)工程材料采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、使用綜合臺賬》材料試用前，是否按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)試試件（樣）的見證取樣、制作、養(yǎng)護(hù)、送樣及檢測等。試件是否規(guī)范使用唯一性檢測標(biāo)識。施工總承包（專業(yè)分包）單位現(xiàn)場是否使用禁限材料，是否使用未經(jīng)檢測，檢測不合格、無質(zhì)量證明文件的材料。材料儲(chǔ)存防護(hù)：是否按規(guī)定對施工現(xiàn)場的材料進(jìn)行儲(chǔ)存。是否按規(guī)定對施工現(xiàn)場的材料進(jìn)行堆放。是否按規(guī)定對施工現(xiàn)場的材料進(jìn)行防護(hù)。是否建立合格供應(yīng)商名錄；是否建立供應(yīng)商評價(jià)。供應(yīng)商確定;總承包（專業(yè)分包）單位是否建立工程材料的合格供應(yīng)商目錄，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否在該目錄中選擇相應(yīng)材料供應(yīng)商。擬選供應(yīng)商是否經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核。工程材料（原材料、成品、半成品、構(gòu)配件）供應(yīng)商(生產(chǎn)商或經(jīng)銷商)的工商行政許可、備案證明等證照是否齊全、有效?？偝邪▽I(yè)分包）單位是否與材料供應(yīng)商簽訂材料采購合同，如合同標(biāo)的所涉及材料實(shí)施行業(yè)統(tǒng)一合同示范文本備案管理的是否使用統(tǒng)一示范合同文本。3、實(shí)施內(nèi)部調(diào)撥或轉(zhuǎn)移物資時(shí)，是否進(jìn)行外觀、規(guī)格和質(zhì)量保證資料的檢查。調(diào)轉(zhuǎn)物資處理：是否對內(nèi)部調(diào)撥或轉(zhuǎn)移的物資進(jìn)行外觀、規(guī)格和質(zhì)量保證資料的檢查。調(diào)撥或物資轉(zhuǎn)運(yùn)是否有記錄，是否有共同交接驗(yàn)收記錄。4、由分包商采購或轉(zhuǎn)移物資時(shí)，是否進(jìn)行控制。審核和檢查方法同以上的材料檢驗(yàn)驗(yàn)收、材料儲(chǔ)存防護(hù)、供應(yīng)商確定、調(diào)轉(zhuǎn)物資處置。5、由發(fā)包單位提供的物資，是否進(jìn)行控制。甲供物資管理：甲供物資是否在發(fā)包合同內(nèi)有約定。甲供物資的進(jìn)場交接驗(yàn)收是否由項(xiàng)目部和發(fā)包單位（監(jiān)理機(jī)構(gòu)）共同進(jìn)行，是否有共同交接驗(yàn)收記錄。如何對進(jìn)場物資進(jìn)行產(chǎn)品及狀態(tài)標(biāo)示和記錄、對不合格物資是否進(jìn)行隔離或退場，材料狀態(tài)標(biāo)示：是否按規(guī)定對施工現(xiàn)場的材料進(jìn)行質(zhì)量狀態(tài)標(biāo)示（待檢、已檢、合格、不合格），標(biāo)識的內(nèi)容是否填寫齊全?，F(xiàn)場材料標(biāo)識的質(zhì)量狀態(tài)是否與綜合臺賬的記錄一致。不合格材料處理是否按規(guī)定程序?qū)Σ缓细癫牧线M(jìn)行處置。不合格材料處置是否有記錄，記錄是否規(guī)范、齊全。3.5分包選擇和管理1、是否建立和實(shí)施分包管理分包單位的確定：總承包單位是否建立合格分包商名錄，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否在該目錄中選擇相應(yīng)的分包。總承包單位是否有將招標(biāo)文件、施工總承包合同等合同文件中未予明確可分包工程進(jìn)行分包?？偝邪鼏挝粚⒉糠止こ踢M(jìn)行專業(yè)分包前，是否經(jīng)建設(shè)單位同意。分包企業(yè)資質(zhì)等證明文件是否齊全有效，經(jīng)營范圍是否與分包工程規(guī)模、數(shù)量、造價(jià)等相適應(yīng)。擬選分包商是否經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核。是否按規(guī)定進(jìn)行分包合同備案。2、對不在合格分包商名錄內(nèi)的，是否進(jìn)行評價(jià)。分包單位評價(jià):是否對合格分包商名錄外的擬選分包單位進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)記錄是否包含擬選理由、資質(zhì)業(yè)績等證明文件。3、是否對分包合同進(jìn)行實(shí)施控制。分包單位控制：分包合同是否明確各自質(zhì)量責(zé)任權(quán)限。分包合同是否規(guī)定分包單位應(yīng)滿足施工現(xiàn)場工程質(zhì)量保證體系的要求。分包合同是否規(guī)定對分包單位從業(yè)人員資格的要求。是否審核批準(zhǔn)分包單位的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、質(zhì)量、技術(shù)措施。是否確認(rèn)分包單位進(jìn)場人員的資格，并對其進(jìn)行針對性的質(zhì)量教育、培訓(xùn)和施工交底，形成記錄。是否安排專人對分包單位施工工程的質(zhì)量活動(dòng)實(shí)施指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和評價(jià)，對發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)進(jìn)行處理。3.6施工過程控制和檢查是否對重點(diǎn)部位和重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)制定相應(yīng)的控制程序和措施，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制和檢查。工序交接控制：是否按規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)工序的技術(shù)復(fù)核。是否按規(guī)定進(jìn)行隱蔽工程的檢查驗(yàn)收。是否按規(guī)定組織進(jìn)行地基驗(yàn)槽、裝飾裝修和機(jī)電安裝工程施工前的交接檢查驗(yàn)收等。關(guān)鍵過程和特殊過程的界定，是否制定施工控制措施，報(bào)監(jiān)理單位（發(fā)包單位認(rèn)可）審定、簽認(rèn)關(guān)鍵工序控制：是否安規(guī)定對已識別關(guān)鍵部位關(guān)鍵工序（樁基礎(chǔ)、大體積混凝土澆筑、預(yù)應(yīng)力張拉，大型構(gòu)配件吊裝、防水處理等）進(jìn)行施工質(zhì)量監(jiān)控。關(guān)鍵部位關(guān)鍵工序的質(zhì)量監(jiān)控記錄是否齊全。是否按實(shí)體檢測計(jì)劃開展工程實(shí)體檢測工作（結(jié)構(gòu)、節(jié)能等）是否按規(guī)定對檢測不合格的工程實(shí)體部位（構(gòu)件）進(jìn)行處置。3、是否對過程質(zhì)量因素進(jìn)行控制測量監(jiān)測控制：是否按規(guī)定對工程進(jìn)行測量定位復(fù)核。是否按規(guī)定對工程進(jìn)行沉降、垂直度觀測復(fù)核。是否按規(guī)定對工程環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測；監(jiān)測單位資質(zhì)，現(xiàn)場人員從業(yè)資格、監(jiān)測方案等是否復(fù)核要求（專指施工總承包單位委托監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)監(jiān)測工作或自行開展監(jiān)測工作的）4、是否對特殊過程能力進(jìn)行確認(rèn)現(xiàn)場檢驗(yàn)控制：是否按規(guī)定設(shè)置標(biāo)養(yǎng)室，標(biāo)養(yǎng)室的硬配件配置是否符合要求。標(biāo)養(yǎng)的日常運(yùn)行是否符合要求，記錄是否規(guī)范齊全。是否按規(guī)定對計(jì)量、量具進(jìn)行定期檢定。計(jì)量設(shè)備、量具的定期檢定證書是否齊全有效，是否與計(jì)量設(shè)備、量具的實(shí)樣相一致。是否與工程建設(shè)有關(guān)方保持有效溝通。設(shè)計(jì)變更管理情況有關(guān)文件來往：是否留存監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理工程師通知單、相關(guān)方工作聯(lián)系單等溝通文件。對相關(guān)的質(zhì)量管理要求是否及時(shí)回復(fù)并保存記錄。設(shè)計(jì)變更管理:是否及時(shí)對設(shè)計(jì)變更可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行評審，確定并實(shí)施對應(yīng)措施。是否存留有效設(shè)計(jì)變更洽商記錄和設(shè)計(jì)變更通知單。7、施工中采取的保護(hù)措施情況產(chǎn)品保護(hù)措施：在質(zhì)量計(jì)劃中是否對產(chǎn)品保護(hù)的對象和措施作出總體安排?，F(xiàn)場產(chǎn)品保護(hù)實(shí)施是否規(guī)范。8、施工工序活動(dòng)控制工序活動(dòng)控制：是否建施工日記和施工記錄。是否對操作人員進(jìn)行上崗培訓(xùn)和工序技術(shù)交底。是否進(jìn)行施工質(zhì)量的過程檢查，是否整改復(fù)查封閉。3.7工程質(zhì)量驗(yàn)收與竣工交付是否建立工程質(zhì)量檢查評定與驗(yàn)收制度和竣工交付制度質(zhì)量驗(yàn)收制度:是否建立質(zhì)量檢查、評定驗(yàn)收制度。是否建立竣工交付制度。2、是否組織工程質(zhì)量驗(yàn)收質(zhì)量驗(yàn)收記錄：(檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程的驗(yàn)收)總承包單位（專業(yè)分包單位）檢查、驗(yàn)收人員資格是否符合要求。檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部檢查驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題是否及時(shí)整改復(fù)查。前道工序（檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程）是否經(jīng)驗(yàn)收合格在進(jìn)行下道工序（檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程）施工。是否按規(guī)定進(jìn)行分戶工程進(jìn)行驗(yàn)收。是否按規(guī)定進(jìn)行單位工程、合同工程竣工驗(yàn)收及整改。竣工驗(yàn)收或交付過程中發(fā)現(xiàn)這質(zhì)量問題的，總承包單位（專業(yè)分包）是否及時(shí)進(jìn)行整改。3、是否提交質(zhì)量保證書質(zhì)量保證管理：單位工程完成后，是否按國家或行業(yè)規(guī)定的竣工標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收、竣工資料的預(yù)檢和整改。辦理竣工工程和竣工資料移交手續(xù)時(shí)，是否提交質(zhì)量保證書（保修書）3.8質(zhì)量事故處理是否建立質(zhì)量事故處理制度。事故處理制度：是否建立質(zhì)量事故處理制度。2、質(zhì)量事故處理制度中是否規(guī)定責(zé)任部門和責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限和工作程序，事故造成的質(zhì)量缺陷的處理方法。2、工程質(zhì)量事故造成的質(zhì)量缺陷是否規(guī)范處置。重心檢查驗(yàn)收：是否建立重新檢查驗(yàn)收記錄。重新檢查驗(yàn)收時(shí)是否嚴(yán)格按處理方案、事故質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行。3、是否對整改后的工程質(zhì)量重新進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重新檢查驗(yàn)收:是否建立重新檢查驗(yàn)收記錄。重新檢查驗(yàn)收時(shí)是否嚴(yán)格按處置方案、施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行。4、是否建立質(zhì)量事故責(zé)任追究制度。事故責(zé)任追究：是否建立包括質(zhì)量事故報(bào)告、質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告、質(zhì)量缺陷處置、重新檢查驗(yàn)收記錄等質(zhì)量事故檔案。3.9質(zhì)量分析與改進(jìn)1、是否建立質(zhì)量信心管理和質(zhì)量改進(jìn)制度，收集的相關(guān)信息是否進(jìn)行分析。質(zhì)量改進(jìn)信息：是否建立質(zhì)量信息管理和質(zhì)量改進(jìn)制度。質(zhì)量信息收集范圍是否包括：日常檢查評價(jià)；監(jiān)理單位（發(fā)包單位）的檢查評價(jià)；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；工程質(zhì)量檢查評定與驗(yàn)收；工程質(zhì)量事故調(diào)查。是否收集質(zhì)量信息進(jìn)行分析。2、對提出的改進(jìn)需求是否實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)：是否對改進(jìn)需求實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)并記錄。是否對實(shí)施的質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行評價(jià)并記錄。3.10文件與質(zhì)量記錄控制1、文件