2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？寄M試題(全優(yōu))

2021-2022礎(chǔ)知識(shí)模考模擬試題(全優(yōu))單選題（501、(2017（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D2、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運(yùn)作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（表決權(quán)的股東通過。1/3C.2/3【答案】C4、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）A.分散風(fēng)險(xiǎn)CD5、機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（ ）丙乙D.乙、丙【答案】D6、進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況C.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)【答案】A7、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（ ）進(jìn)行分配。投資者與管理人的約定C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對(duì)【答案】A8、（2021）述錯(cuò)誤的是（）略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排【答案】C9、（2021）需要考慮的是（）目標(biāo)公司的現(xiàn)金流C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B10、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)力，且（ ）。3005050050500100300100【答案】A11、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12IPO（A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。采用的交易價(jià)格。實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。【答案】C14、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。公司上市、增資、減資、利潤分配C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D15、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ【答案】B16、（2017）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ〢.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬C.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬【答案】B17、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A18、關(guān)于股權(quán)投資基金的核算,下列表述錯(cuò)誤的是（）。股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中,可能發(fā)生的費(fèi)用（與基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用等）應(yīng)由基金管理人承擔(dān)基金托管人對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的主體為基金,會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金管理人戶設(shè)置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立【答案】A19、為了降低投資后的（），投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，以提出議案或參與表決的方式，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實(shí)施監(jiān)控。AB.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)CD.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C20、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A21、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭方B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露A23、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)BD.投資決策輔助【答案】B24、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）A1/2B2/3C.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）1/2D.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）2/3【答案】D25、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是（ ）。A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之BC.投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前【答案】C26、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。BCD【答案】A27、國內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括（）A.推理法C【答案】A28、下列基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者劃分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B29、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，說法錯(cuò)誤的是（）。市場(chǎng)規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)化主體主導(dǎo)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用【答案】D30、（ ）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金CD.定向增發(fā)投資基金【答案】B31、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.ⅡD.Ⅰ【答案】A32、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回?？梢?；可以CD【答案】C33、高凈值個(gè)人投資者主要為（ ）等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.ⅠD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ【答案】D35、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場(chǎng)投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等控并提供增值服務(wù)的行為投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止【答案】D36、(2017（）A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)CD.基金管理人【答案】C37、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。10002有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)A38、并購基金投資退出的方式包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是()。件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D40、公司型基金合同的法律形式為（ ），需要同時(shí)符合包括《公司法》法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。公司章程C.基金年度報(bào)告D.基金信息披露文件【答案】A41、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯(cuò)誤的是（ ）守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念穩(wěn)定、健康發(fā)展保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整確?；鸷突鹜泄苋说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】D42、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）相匹配的私募基金。個(gè)人投資喜好B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況CD.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D44、（2020）關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略安全保管基金財(cái)產(chǎn)將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶【答案】A45、下列不屬于二手資料收集的途徑有（ ）.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄤ洝I(yè)務(wù)文件及重大法律合同等通過網(wǎng)絡(luò)獲?。ㄏ⑴秾?duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）D.通過客服提供獲取【答案】D46、杠桿收購基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)不屬于的一項(xiàng)是（）。A.評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)CD.估值【答案】B47IPO（）A.科創(chuàng)板B.主板D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】D48、（2020）資