工程項(xiàng)目管理（第四版）第06章工程項(xiàng)目的招投標(biāo)管理

工程項(xiàng)目管理第六章工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理第一節(jié)概述第二節(jié)工程項(xiàng)目招標(biāo)第三節(jié)工程項(xiàng)目投標(biāo)第四節(jié)工程項(xiàng)目開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與中標(biāo)第一節(jié)概述

概述一、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本概念二、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的分類三、工程項(xiàng)目招投標(biāo)應(yīng)遵循的原則四、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)五、工程項(xiàng)目招投標(biāo)一般程序一、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本概念（一）工程項(xiàng)目招標(biāo)：是指工程項(xiàng)目建設(shè)單位（或稱業(yè)主）將擬建工程項(xiàng)目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，吸引或邀請(qǐng)工程項(xiàng)目承包單位（或稱承包商）前來投標(biāo)，從中選擇理想的承包單位并與之簽訂工程合同的活動(dòng)。（二）工程項(xiàng)目投標(biāo)：是指承包商向招標(biāo)單位提出承包該工程項(xiàng)目的價(jià)格和條件，供招標(biāo)單位選擇以獲得承包權(quán)的活動(dòng)。二、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的分類(一)公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)的概念公開招標(biāo),也稱無限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式吸引不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。2.公開招標(biāo)的特點(diǎn)(1)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性。(2)招標(biāo)程序規(guī)范、完整。(3)使用范圍廣闊,最具有發(fā)展前景。(4)招標(biāo)過程中所需費(fèi)用很高,花費(fèi)的時(shí)間也很長(zhǎng)。(二)邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)的概念邀請(qǐng)招標(biāo),也稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或選擇性招標(biāo),是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。2.邀請(qǐng)招標(biāo)的特點(diǎn)(1)競(jìng)爭(zhēng)程度沒有公開招標(biāo)激烈。(2)招標(biāo)程序較公開招標(biāo)簡(jiǎn)單。(3)花費(fèi)的時(shí)間和費(fèi)用較公開招標(biāo)節(jié)省。(4)不利于自由競(jìng)爭(zhēng)。三、工程項(xiàng)目招投標(biāo)應(yīng)遵循的原則（一）公開原則（二）公平原則（三）公正原則（四）誠實(shí)信用原則四、工程項(xiàng)目招投標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)(一)工程項(xiàng)目必須招標(biāo)的范圍和規(guī)模1.大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；2.全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；3.使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

(二)可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍1.需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；2.采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；3.已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；4.需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；5.國家規(guī)定的其他特殊情形

(三)可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目1.項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求,只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的。2.受自然地域環(huán)境限制的。3.涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi),適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的。4.擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比,不值得的。5.法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。五、工程項(xiàng)目招投標(biāo)一般程序1.招標(biāo)準(zhǔn)備階段2.投標(biāo)準(zhǔn)備階段3.開標(biāo)評(píng)標(biāo)階段4.定標(biāo)簽約階段（一）招投標(biāo)活動(dòng)的四個(gè)階段第二節(jié)工程項(xiàng)目招標(biāo)工程項(xiàng)目招標(biāo)一、工程項(xiàng)目招標(biāo)的條件二、工程項(xiàng)目招標(biāo)的程序三、工程項(xiàng)目招標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的組織四、投標(biāo)人資格審查五、工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和標(biāo)底的編制六、組織現(xiàn)場(chǎng)勘察和文件答疑一、工程項(xiàng)目招標(biāo)的條件（一）工程項(xiàng)目招標(biāo)人應(yīng)具備的條件（二）招標(biāo)工程項(xiàng)目應(yīng)具備的條件二、工程項(xiàng)目招標(biāo)的程序三、工程項(xiàng)目招標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的組織在我國,工程項(xiàng)目招標(biāo)可以由有資格的招標(biāo)人自行組建招標(biāo)工作小組進(jìn)行,也可以由招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。當(dāng)由招標(biāo)人自行組建招標(biāo)工作小組時(shí),其構(gòu)成人員應(yīng)該包括:決策者、專業(yè)人員以及助理人員。決策者由項(xiàng)目業(yè)主來擔(dān)任,其負(fù)責(zé)招標(biāo)工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織;專業(yè)人員是指技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理專業(yè)人員,負(fù)責(zé)。處理招標(biāo)工作中的技術(shù)問題、財(cái)務(wù)問題等;助理人員負(fù)責(zé)招標(biāo)工作的日常事務(wù)。四、投標(biāo)人資格審查（一）資格審查的含義1.資格預(yù)審2.資格后審(二)資格預(yù)審程序1.發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ?1)資金的來源,資金用于投資項(xiàng)目的名稱和合同的名稱。(2)對(duì)申請(qǐng)預(yù)審人的要求。

(3)業(yè)主的名稱和邀請(qǐng)投標(biāo)人對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目完成的工作,包括工程概述,所需勞務(wù)、材料、設(shè)備和主要工程量清單。(4)獲取進(jìn)一步信息和預(yù)審文件資料的辦公室名稱和地址、負(fù)責(zé)人姓名、購買資格預(yù)審文件的時(shí)間和價(jià)格。(5)資格預(yù)審申請(qǐng)遞交的截止日期、地址和負(fù)責(zé)人姓名。(6)向所有參加資格預(yù)審的投標(biāo)人公布資格預(yù)審合格的投標(biāo)人名單(有時(shí)也稱為“短名單”)的時(shí)間。2.發(fā)售資格預(yù)審文件資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后,招標(biāo)人向資格預(yù)審申請(qǐng)人發(fā)售資格預(yù)審文件。資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審文件載明的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行。3.發(fā)出資格預(yù)審合格通知書招標(biāo)人在收到申請(qǐng)人完成的資格預(yù)審資料之后,根據(jù)資格預(yù)審須知中規(guī)定的程序和方法對(duì)資格預(yù)審資料進(jìn)行分析,挑選出符合資格預(yù)審要求的申請(qǐng)人。未通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人不具有投標(biāo)資格。通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。

(三)資格預(yù)審的主要內(nèi)容1.法人地位。2.信譽(yù)。3.資金和財(cái)務(wù)狀況。4.技術(shù)資格。5.主要的經(jīng)營業(yè)績(jī)。五、工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和標(biāo)底的編制(一)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制(二)招標(biāo)文件的出售(三)招標(biāo)文件的澄清與修改(四)標(biāo)底的編制六、組織現(xiàn)場(chǎng)勘察和文件答疑(一)現(xiàn)場(chǎng)踏勘(二)文件答疑第三節(jié)工程項(xiàng)目投標(biāo)工程項(xiàng)目投標(biāo)一、工程項(xiàng)目投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)二、工程項(xiàng)目投標(biāo)程序三、工程項(xiàng)目投標(biāo)決策四、工程項(xiàng)目投標(biāo)的報(bào)價(jià)技巧一、工程項(xiàng)目投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)（一）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的組織1、經(jīng)營管理類人才2、技術(shù)類人才3、經(jīng)濟(jì)類人才（二）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)人員的素質(zhì)要求（了解）二、工程項(xiàng)目投標(biāo)程序(一)投標(biāo)準(zhǔn)備工作1.招投標(biāo)信息的搜集與整理(1)招標(biāo)信息。

(2)招標(biāo)工程項(xiàng)目所在地的信息,包括當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件、交通運(yùn)輸條件、價(jià)格行情以及經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政治法律情況等。(3)招標(biāo)單位的情況,包括招標(biāo)單位的資金狀況,社會(huì)信譽(yù)以及對(duì)招標(biāo)工程的工期、質(zhì)量、費(fèi)用等方面的要求。(4)施工技術(shù)發(fā)展的信息,包括新規(guī)范、新標(biāo)準(zhǔn)、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新材料、新工藝的有關(guān)情況。(5)其他投標(biāo)單位的情況。

(6)有關(guān)報(bào)價(jià)的參考資料。(7)投標(biāo)單位內(nèi)部資料。2.投標(biāo)資料準(zhǔn)備(1)準(zhǔn)備投標(biāo)人的營業(yè)執(zhí)照。(2)準(zhǔn)備資質(zhì)證書。(3)有委托代理人的,準(zhǔn)備委托代理授權(quán)書。(4)準(zhǔn)備主要技術(shù)人員的資格證書以及簡(jiǎn)歷。(5)準(zhǔn)備主要設(shè)備的明細(xì)表。(6)準(zhǔn)備合作伙伴資料。(7)準(zhǔn)備財(cái)務(wù)報(bào)表。（二）研究招標(biāo)文件(1)研究招標(biāo)工程項(xiàng)目綜合說明,熟悉工程項(xiàng)目全貌。(2)研究工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙,為制定報(bào)價(jià)和制訂施工方案提供確切的依據(jù)。(3)研究合同條款,明確中標(biāo)后的權(quán)利與義務(wù)。（三）調(diào)查投標(biāo)環(huán)境1、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件2、自然條件3、施工現(xiàn)場(chǎng)條件（四）確定投標(biāo)策略（五）施工組織設(shè)計(jì)或施工方案的制訂（六）報(bào)價(jià)（七）編制及投送投標(biāo)文件（八）投標(biāo)有效期投標(biāo)有效期是指招標(biāo)文件中規(guī)定一個(gè)適當(dāng)?shù)挠行谙?，在此期限?nèi)投標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人具有法律約束力，以保證招標(biāo)人有足夠的時(shí)間完成評(píng)標(biāo)和與中標(biāo)人簽訂合同。投標(biāo)有效期從招標(biāo)文件規(guī)定的提交投標(biāo)文件截止之日起計(jì)算。（九）投標(biāo)保證金投標(biāo)保證金，是指為了避免因投標(biāo)人投標(biāo)后隨意撤回、撤銷投標(biāo)或隨意變更應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)給招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)造成損失，要求投標(biāo)人提交的擔(dān)保。投標(biāo)保證金的遞交的時(shí)間應(yīng)與投標(biāo)文件的提交時(shí)間要求一致，即在投標(biāo)文件提交截止時(shí)間之前提交。投標(biāo)保證金的有效期通常自投標(biāo)文件提交截止時(shí)間之前，保證金實(shí)際提交之日起開始計(jì)算。工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金的有效期限應(yīng)超出投標(biāo)有效期30天。投標(biāo)保證金一般不得超過投標(biāo)總價(jià)的2%。（十）招標(biāo)終止三、工程項(xiàng)目投標(biāo)決策（一）工程項(xiàng)目投標(biāo)決策階段劃分1、工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的前期階段——投不投考慮放棄的項(xiàng)目（1）本企業(yè)主營和兼營能力之外的項(xiàng)目（2）工程規(guī)范、技術(shù)要求超過本企業(yè)技術(shù)等級(jí)的項(xiàng)目（3）本企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，無力承擔(dān)的項(xiàng)目（4）本企業(yè)技術(shù)等級(jí)、信譽(yù)、施工水平明顯不如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的項(xiàng)目2、工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的后期階段——性質(zhì)與策略（1）按性質(zhì)劃分保險(xiǎn)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)（2）按效益劃分盈利標(biāo)保本標(biāo)虧損標(biāo)（二）影響工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的因素1、主觀因素（1）技術(shù)實(shí)力（2）經(jīng)濟(jì)實(shí)力（3）管理實(shí)力（4）信譽(yù)實(shí)力2、客觀因素（1）業(yè)主和監(jiān)理方的情況（2）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況（3）當(dāng)?shù)胤?、法?guī)的情況（4）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)情況四、工程項(xiàng)目投標(biāo)的報(bào)價(jià)技巧（一）不平衡報(bào)價(jià)法不平衡報(bào)價(jià)法,是指投標(biāo)報(bào)價(jià)在總價(jià)基本確定的前提下,如何調(diào)整項(xiàng)目?jī)?nèi)部各個(gè)子項(xiàng)的報(bào)價(jià),使之既不影響總報(bào)價(jià),又能夠在中標(biāo)后獲取較好的經(jīng)濟(jì)效益。（二）零星用工(計(jì)日工)報(bào)價(jià)法零星用工的單價(jià)一般可稍高于工程單價(jià)表中的工資單價(jià),原因是零星用工不屬于承包總價(jià)的范圍,發(fā)生時(shí)實(shí)報(bào)實(shí)銷,可多獲利。（三）多方案報(bào)價(jià)法（四）突然襲擊法（五）低投標(biāo)價(jià)奪標(biāo)法第四節(jié)

工程項(xiàng)目開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與中標(biāo)工程項(xiàng)目開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與中標(biāo)一、工程項(xiàng)目開標(biāo)二、工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)三、工程項(xiàng)目中標(biāo)一、工程項(xiàng)目開標(biāo)(一)開標(biāo)的組織1.開標(biāo)前的準(zhǔn)備(1)成立工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)。(2)制定評(píng)標(biāo)方法。(3)委托公證,以確認(rèn)開標(biāo)是合法有效的。(4)按招標(biāo)文件規(guī)定的截止時(shí)間密封標(biāo)箱。2.工程項(xiàng)目開標(biāo)的程序(1)介紹開標(biāo)主持人、記錄人、監(jiān)督人以及其他相關(guān)人員。(2)宣布廢標(biāo)條件及評(píng)標(biāo)方法。(3)檢查投標(biāo)文件的密封情況,并當(dāng)眾啟封。(4)宣讀投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期等,并由記錄人員做好備案記錄。(5)宣布有效投標(biāo)文件,并公布標(biāo)底。(6)填寫工程投標(biāo)文件匯總表,并由有關(guān)方簽字。(7)宣讀開標(biāo)見證書。(二)工程項(xiàng)目開標(biāo)時(shí)的廢標(biāo)情況1.投標(biāo)文件沒有密封。2.投標(biāo)文件未加蓋法人印章和法人代表印章。3.投標(biāo)文件未按規(guī)定時(shí)間送達(dá)。4.投標(biāo)人沒有按時(shí)參加開標(biāo)會(huì)。5.投標(biāo)文件的主要內(nèi)容不全,字跡模糊,辨認(rèn)不清。6.投標(biāo)文件的匯總表經(jīng)涂改后沒有加蓋法定代表人印章。二、工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)，指的是按照招標(biāo)文件的內(nèi)容和要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審、比較的過程。（一）評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建招標(biāo)人代表+專家5人以上單數(shù)專家≥2/3道德（二）工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)中的初步評(píng)審1、投標(biāo)文件的符合性評(píng)審（1）投標(biāo)文件的有效性（2）投標(biāo)文件的完整性（3）投標(biāo)文件與招標(biāo)文件的一致性（4）報(bào)價(jià)計(jì)算的正確性2、技術(shù)評(píng)審（1）施工總體布置（2）施工進(jìn)度計(jì)劃（3）施工方法及技術(shù)措施（4）投標(biāo)文件建議3、商務(wù)評(píng)審(三)工程項(xiàng)目評(píng)標(biāo)中的詳細(xì)評(píng)審1.經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法2.綜合評(píng)估法(四)投標(biāo)文件中的投標(biāo)偏差1.沒有按照招標(biāo)文件要求提供投標(biāo)擔(dān)保或者所提供的投標(biāo)擔(dān)保有瑕疵。2.投標(biāo)文件沒有投標(biāo)人授權(quán)代表簽字和加蓋公章。3.投標(biāo)文件載明的招標(biāo)項(xiàng)目完成期限超過招標(biāo)文件規(guī)定的期限。4.明顯不符合技術(shù)規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.投標(biāo)文件載明的貨物包裝方式、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和方法等不符合招標(biāo)文件的要求。6.投標(biāo)文件附有招標(biāo)人不能接受的條件。7.不符合招標(biāo)文件中規(guī)定的其他實(shí)質(zhì)性要求。(五)評(píng)標(biāo)中的廢標(biāo)情況(1)在評(píng)標(biāo)過程中,評(píng)標(biāo)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人以他人的名義投標(biāo)、串通投標(biāo)、以行賄手段謀取中標(biāo)或者以其他弄虛作假方式投標(biāo)的,該投標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)作廢標(biāo)處理。(2)在評(píng)標(biāo)過程中,評(píng)標(biāo)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)明顯低于其他投標(biāo)報(bào)價(jià)或者在設(shè)有標(biāo)底時(shí)明顯低于標(biāo)底,使得其投標(biāo)報(bào)價(jià)可能低于其個(gè)別成本的,應(yīng)當(dāng)要求該投標(biāo)人作出書面說明并提供相關(guān)證明材料。投標(biāo)人不能合理說明或者不能提供相關(guān)證明材料的,由評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定該投標(biāo)人以低于成本報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo),其投標(biāo)應(yīng)作廢標(biāo)處理。(3)評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)審查每個(gè)投標(biāo)文件是否對(duì)招標(biāo)文件提出的所有實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng),未能在實(shí)質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo),應(yīng)作廢標(biāo)處理。三、工程項(xiàng)目中標(biāo)（一）中標(biāo)人的確定（二）中標(biāo)通知書（三）合同的訂立30個(gè)工作日內(nèi)簽合同不得再訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議5個(gè)工作日內(nèi)退還保證金中標(biāo)人不得肢解、轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目（四）中標(biāo)無效的法律規(guī)定根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，中標(biāo)無效的情況有：1.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，泄漏應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益，影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效；2.依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透漏以獲取招標(biāo)文件的潛在投