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2023年期貨從業(yè)資格繼續(xù)教育題庫(kù)第一部分單選題(300題)1、()的主要職責(zé)是幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn),并監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng),控制風(fēng)險(xiǎn)。
A.期貨傭金商
B.交易經(jīng)理
C.基金托管人
D.基金投資者
【答案】:B2、對(duì)于賣出套期保值的理解,錯(cuò)誤的是()。
A.只要現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格下跌,賣出套期保值就能對(duì)交易實(shí)現(xiàn)完全保值
B.目的在于回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
C.避免或減少現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)對(duì)套期保值者實(shí)際售價(jià)的影響
D.適用于在現(xiàn)貨市場(chǎng)上將來(lái)要賣出商品的人
【答案】:A3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每()召開(kāi)一次。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【答案】:C4、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為30210元/噸,空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為30630元/噸,已知進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易,空頭可節(jié)約交割成本140元/噸。進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易對(duì)買賣雙方都有利的情形是()。
A.協(xié)議平倉(cāng)價(jià)格為30550元/噸,交收價(jià)格為30400元/噸
B.協(xié)議平倉(cāng)價(jià)格為30300元/噸,交收價(jià)格為30400元/噸
C.協(xié)議平倉(cāng)價(jià)格為30480元/噸,交收價(jià)格為30400元/噸
D.協(xié)議平倉(cāng)價(jià)格為30210元/噸,交收價(jià)格為30220元/噸
【答案】:C5、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.會(huì)員
D.期貨交易所
【答案】:A6、就境內(nèi)持倉(cāng)分析來(lái)說(shuō),按照規(guī)定,國(guó)境期貨交易所的任何合約的持倉(cāng)數(shù)量達(dá)到一定數(shù)量時(shí),交易所必須在每日收盤(pán)后將當(dāng)日交易量和多空持倉(cāng)量排名最前面的()名會(huì)員額度名單及數(shù)量予以公布。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】:C7、需求富有彈性是指需求彈性()。
A.大于0
B.大于1
C.小于1
D.小于0
【答案】:D8、出口型企業(yè)出口產(chǎn)品收取外幣貨款時(shí),將面臨__________或__________的風(fēng)險(xiǎn)。()
A.本幣升值;外幣貶值
B.本幣升值;外幣升值
C.本幣貶值;外幣貶值
D.本幣貶值;外幣升值
【答案】:A9、芝加哥期貨交易所(CBOT)面值為10萬(wàn)美元的長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約的報(bào)價(jià)為98-080,則意味著期貨合約的交易價(jià)格為()美元。
A.98250
B.98500
C.98800
D.98080
【答案】:A10、對(duì)于技術(shù)分析理解有誤的是()。
A.技術(shù)分析法是對(duì)價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷
B.技術(shù)分析方法比較直觀
C.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)
D.技術(shù)分析指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折
【答案】:A11、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
【答案】:C12、某大型電力工程公司在海外發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)新的電力工程項(xiàng)目機(jī)會(huì),需要招投標(biāo)。該項(xiàng)目若中標(biāo),則需前期投萬(wàn)歐元??紤]距離最終獲知競(jìng)標(biāo)結(jié)果只有兩個(gè)月的時(shí)間,目前歐元/人民幣的匯率波動(dòng)較大且有可能歐元對(duì)人民幣升值,此時(shí)歐元/人民幣即期匯率約為8.38,人民幣/歐元的即期匯率約為0.1193。公司決定利用執(zhí)行價(jià)格為0.1190的人民幣/歐元看跌期權(quán)規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),該期權(quán)權(quán)利金為0.0009,合約大小為人民幣100萬(wàn)元。該公司需要_人民幣/歐元看跌期權(quán)_手。()
A.買入;17
B.賣出;17
C.買入;16
D.賣出;16
【答案】:A13、上證50股指期貨合約乘數(shù)為每點(diǎn)()元。
A.300
B.500
C.50
D.200
【答案】:A14、下面關(guān)于利率互換說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.利率互換是指雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi),對(duì)約定的名義本金按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的一種場(chǎng)外交易的金融合約
B.一般來(lái)說(shuō),利率互換合約交換的只是不同特征的利息
C.利率互換中存在兩邊的利息計(jì)算都是基于浮動(dòng)利率的情況
D.在大多數(shù)利率互換中,合約一方支付的利息是基于浮動(dòng)利率進(jìn)行計(jì)算的,則另一方支付的利息也是基于浮動(dòng)利率計(jì)算的
【答案】:D15、首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.10
B.20
C.25
D.30
【答案】:B16、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求,履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對(duì)方損失的,()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.客戶
B.期貨交易所和期貨公司
C.期貨公司
D.期貨交易所
【答案】:D17、1999年期貨交易所數(shù)量精簡(jiǎn)合并為()家。
A.3
B.15
C.32
D.50
【答案】:A18、甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托小李下單。某日,甲要出差一個(gè)月,臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10%時(shí)賣出,并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始,于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料,買入后該合約一直下跌,小李只好按市價(jià)賣出止損,但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái),不承認(rèn)虧損,要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是()。
A.小李違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理
B.小李侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理
C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)
D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定
【答案】:D19、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10210元/噸,空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10630元/噸,雙方協(xié)議以10450元/噸平倉(cāng),以10400元/噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收。若棉花交割成本200元/噸,則空頭進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比不進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易()。
A.節(jié)省180元/噸
B.多支付50元/噸
C.節(jié)省150元/噸
D.多支付230元/噸
【答案】:C20、()負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A.董事會(huì)秘書(shū)
B.董事長(zhǎng)
C.副董事長(zhǎng)
D.理事長(zhǎng)
【答案】:A21、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】:C22、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
【答案】:B23、某機(jī)構(gòu)投資者持有某上市公司將近5%的股權(quán),并在公司董事會(huì)中擁有兩個(gè)席位。這家上市公司從事石油開(kāi)采和銷售。隨著石油價(jià)格的持續(xù)下跌,該公司的股票價(jià)格也將會(huì)持續(xù)下跌。該投資者應(yīng)該怎么做才能既避免所投入的資金的價(jià)值損失,又保持兩個(gè)公司董事會(huì)的席位?()
A.與金融機(jī)構(gòu)簽訂利率互換協(xié)議
B.與金融機(jī)構(gòu)簽訂貨幣互換協(xié)議
C.與金融機(jī)構(gòu)簽訂股票收益互換協(xié)議
D.與金融機(jī)構(gòu)簽訂信用違約互換協(xié)議
【答案】:C24、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,甲向A期貨公司發(fā)出交易指令,要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果,A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約,則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。
A.A期貨公司
B.甲
C.A期貨公司與甲均分
D.如果A期貨公司與甲沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定,則應(yīng)當(dāng)歸甲所有
【答案】:D25、在期權(quán)到期前,如果股票支付股利,則理論上以該股票為標(biāo)的的美式看漲期權(quán)的價(jià)格()。
A.比該股票歐式看漲期權(quán)的價(jià)格低
B.比該股票歐式看漲期權(quán)的價(jià)格高
C.不低于該股票歐式看漲期權(quán)的價(jià)格
D.與該股票歐式看漲期權(quán)的價(jià)格相同
【答案】:C26、相對(duì)于場(chǎng)外期權(quán)而言,互換協(xié)議的定價(jià)是()的,更加簡(jiǎn)單,也更易于定價(jià),所以更受用戶偏愛(ài)。
A.線性
B.凸性
C.凹性
D.無(wú)定性
【答案】:A27、看漲期權(quán)空頭的損益平衡點(diǎn)為()。(不計(jì)交易費(fèi)用)
A.標(biāo)的物的價(jià)格+執(zhí)行價(jià)格
B.標(biāo)的物的價(jià)格—執(zhí)行價(jià)格
C.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金
D.執(zhí)行價(jià)格—權(quán)利金
【答案】:C28、下列關(guān)于國(guó)債期貨交割的描述,正確的是()。
A.隱含回購(gòu)利率最低的債券是最便宜可交割債券
B.市場(chǎng)價(jià)格最低的債券是最便宜可交割債券
C.買方擁有可交割債券的選擇權(quán)
D.賣方擁有可交割債券的選擇權(quán)
【答案】:D29、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
A.所在地期貨交易所
B.所在機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:B30、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中,該期貨公司違反的規(guī)定是()。
A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上都不是
【答案】:C31、上海證券交易所2015年2月9日掛牌上市的股票期權(quán)是上證50ETF,合約的標(biāo)的是()。
A.上證50股票價(jià)格指數(shù)
B.上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
C.深證50股票價(jià)格指數(shù)
D.滬深300股票價(jià)格指數(shù)
【答案】:B32、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全(),并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A.信息共享機(jī)制
B.信息隔離機(jī)制
C.信息互動(dòng)機(jī)制
D.信息公開(kāi)機(jī)制
【答案】:B33、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()。
A.農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降
B.原油價(jià)格上漲引起的制成品價(jià)格上漲
C.進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲
D.燃料價(jià)格下跌使得買方拒絕付款
【答案】:D34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B35、()是以銀行間市場(chǎng)每天上午9:00-11:00間的回購(gòu)交易利率為基礎(chǔ)編制而成的利率基準(zhǔn)參考指標(biāo),每天上午l1:OO起對(duì)外發(fā)布。
A.上海銀行間同業(yè)拆借利率
B.銀行間市場(chǎng)7天回購(gòu)移動(dòng)平均利率
C.銀行間回購(gòu)定盤(pán)利率
D.銀行間隔夜拆借利率
【答案】:C36、()是決定期貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)最重要的因素。
A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期
B.供給與需求
C.匯率
D.物價(jià)水平
【答案】:A37、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),首先應(yīng)當(dāng)()。
A.取消會(huì)員資格
B.強(qiáng)行平倉(cāng)
C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)
D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金
【答案】:C38、下列不屬于世界上主要的石油產(chǎn)地的是()。
A.中東
B.俄羅斯
C.非洲東部
D.美國(guó)
【答案】:C39、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好,于是找到其在期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某,給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”,讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利,多次非法向李某提供內(nèi)幕信息,李某從中獲利10萬(wàn)余元,另外,據(jù)調(diào)查,王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去,并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于()。
A.洗錢罪
B.走私罪
C.受賄罪
D.職務(wù)侵占罪
【答案】:A40、買方有權(quán)在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買入約定合約標(biāo)的是()。
A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)合約
B.認(rèn)沽期權(quán)合約
C.平值期權(quán)合約
D.實(shí)值期權(quán)合約
【答案】:A41、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.農(nóng)作物減產(chǎn)造成的糧食價(jià)格上漲
B.利率上升,使得銀行存款利率提高
C.糧食價(jià)格下跌,使得買方拒絕付款
D.原油供給的減少引起制成品價(jià)格上漲
【答案】:C42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),()協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于
【答案】:D43、關(guān)于股票期權(quán),下列說(shuō)法正確的是()
A.股票期權(quán)多頭可以行權(quán),也可以放棄行權(quán)
B.股票期權(quán)多頭負(fù)有到期行權(quán)的權(quán)利和義務(wù)
C.股票期權(quán)在股票價(jià)格上升時(shí)對(duì)投資者有利
D.股票期權(quán)在股票價(jià)格下跌時(shí)對(duì)投資者有利
【答案】:A44、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行過(guò)程的說(shuō)法中,不正確的是()。
A.交易所以“強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)”的形式向有關(guān)會(huì)員下達(dá)強(qiáng)行平倉(cāng)要求
B.開(kāi)市后,有關(guān)會(huì)員必須首先自行平倉(cāng),直至達(dá)到平倉(cāng)要求,執(zhí)行結(jié)果由交易所審核
C.超過(guò)會(huì)員自行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)限而未執(zhí)行完畢的,剩余部分由交易所直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)
D.強(qiáng)行平倉(cāng)執(zhí)行完畢后,執(zhí)行結(jié)果交由會(huì)員記錄并存檔
【答案】:D45、在黃大豆1號(hào)期貨市場(chǎng)上,甲為買方,開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3900元/噸,乙為賣方,開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為4100元/噸。大豆搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元/噸,雙方商定平倉(cāng)價(jià)格為4040元/噸,商定的交收大豆價(jià)格為4000元/噸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)后,甲實(shí)際購(gòu)人大豆價(jià)格為()元/噸
A.3860
B.3900
C.3960
D.4060
【答案】:A46、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定,()在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。
A.投訴人
B.調(diào)查人員
C.當(dāng)事人
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C47、上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸,5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是()。
A.3月份銅合約的價(jià)格保持不變,5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸
B.3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價(jià)格保持不變
C.3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸,5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸
D.3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸
【答案】:C48、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開(kāi)一次會(huì)議。
A.每1個(gè)月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每1年
【答案】:D49、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。
A.相互混合、分別管理
B.相互獨(dú)立、共同管理
C.相互獨(dú)立、分別管理
D.相互混合、共同管理
【答案】:C50、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至()個(gè)交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;30
【答案】:D51、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
【答案】:B52、期權(quán)買方可以在期權(quán)到期前任一交易日或到期日行使權(quán)利的期權(quán)叫作()
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)
D.認(rèn)沽期權(quán)
【答案】:A53、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示,其凈資本為6000萬(wàn)元,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題:第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二,公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的股東凈資本為()萬(wàn)元。
A.6000
B.6450
C.5550
D.5700
【答案】:C54、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.客戶和非結(jié)算會(huì)員
B.客戶
C.非結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
【答案】:B55、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。
A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失
B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失
C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
【答案】:D56、一個(gè)紅利證的主要條款如表7—5所示,
A.提高期權(quán)的價(jià)格
B.提高期權(quán)幅度
C.將該紅利證的向下期權(quán)頭寸增加一倍
D.延長(zhǎng)期權(quán)行權(quán)期限
【答案】:C57、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集,每年召開(kāi)一次。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.董事長(zhǎng)
【答案】:B58、交易者為了(),可考慮賣出看漲期權(quán)。
A.規(guī)避現(xiàn)貨空頭持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)已持有的期貨空頭頭寸
C.博取比期貨收益更高的杠桿收益
D.獲取權(quán)利金價(jià)差收益
【答案】:D59、對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言,假設(shè)期權(quán)的v=0.5658元,則表示()。
A.其他條件不變的情況下,當(dāng)利率水平下降1%時(shí),產(chǎn)品的價(jià)值提高0.5658元,而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失。
B.其他條件不變的情況下,當(dāng)利率水平上升1%時(shí),產(chǎn)品的價(jià)值提高0.5658元,而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失。
C.其他條件不變的情況下,當(dāng)上證指數(shù)的波動(dòng)率下降1%時(shí),產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.5658元,而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失
D.其他條件不變的情況下,當(dāng)上證指數(shù)的波動(dòng)率增加1%時(shí),產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.5658元,而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失
【答案】:D60、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)
A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
C.該日之前部分持倉(cāng)
D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果
【答案】:A61、一筆1M/2M的美元兌人民幣掉期交易成交時(shí),銀行(報(bào)價(jià)方)報(bào)價(jià)如下:美元兌人民幣即期匯率為6.2340/6.2343
A.6.2388
B.6.2380
C.6.2398
D.6.2403
【答案】:A62、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A.不得以他人名義參與期貨交易
B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
【答案】:D63、如果價(jià)格的變動(dòng)呈“頭肩底”形,期貨分析人員通常會(huì)認(rèn)為()。
A.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向上
B.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向下
C.價(jià)格呈橫向盤(pán)整
D.無(wú)法預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)
【答案】:A64、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者()24小時(shí)的冷靜期。
A.至少
B.至多
C.正好
D.以上都不對(duì)
【答案】:A65、以下屬于財(cái)政政策手段的是()。
A.增加或減少貨幣供應(yīng)量
B.提高或降低匯率
C.提高或降低利率
D.提高或降低稅率
【答案】:D66、點(diǎn)價(jià)交易是指以期貨價(jià)格加上或減去()的升貼水來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。
A.結(jié)算所提供
B.交易所提供
C.公開(kāi)喊價(jià)確定
D.雙方協(xié)商
【答案】:D67、在期貨交易中,每次報(bào)價(jià)必須是期貨合約()的整數(shù)倍。
A.交易單位
B.每日價(jià)格最大變動(dòng)限制
C.報(bào)價(jià)單位
D.最小變動(dòng)價(jià)位
【答案】:D68、國(guó)債期貨最后交易日進(jìn)入交割的,待交割國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息計(jì)算截止日為()。
A.最后交易日
B.意向申報(bào)日
C.交券日
D.配對(duì)繳款日
【答案】:D69、某投資者2月2日賣出5月棕櫚油期貨合約20手,成交價(jià)為5180元/噸,該日收盤(pán)價(jià)為5176元/噸.結(jié)算價(jià)為5182元/噸。2月3日,該投資者以5050元/噸,平倉(cāng)10手,該日收盤(pán)價(jià)為4972元/噸,結(jié)算價(jià)為5040元/噸。則按逐日盯市結(jié)算方式,該投資者的當(dāng)日平倉(cāng)盈虧為()元。(棕櫚油合約交易單位為10噸/手)
A.13000
B.13200
C.-13000
D.-13200
【答案】:B70、某交易者以10美分/磅賣出11月份到期、執(zhí)行價(jià)格為380美分/磅的銅看跌期貨期權(quán)。期權(quán)到期時(shí),標(biāo)的銅期貨價(jià)格為375美分/磅,則該交易者到期凈損益為()美分/磅。(不考慮交易費(fèi)用和現(xiàn)貨升貼水變化)?
A.5
B.10
C.0
D.15
【答案】:A71、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì),并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。
A.知情權(quán)
B.決策權(quán)
C.收益權(quán)
D.表決權(quán)
【答案】:A72、期權(quán)交易中,投資者了結(jié)的方式不包括()。
A.對(duì)沖平倉(cāng)
B.行使權(quán)利
C.放棄權(quán)利
D.實(shí)物交割
【答案】:D73、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
【答案】:A74、股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效工具,但套期保值過(guò)程本身也存在(),需要投資者高度關(guān)注。
A.基差風(fēng)險(xiǎn).流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和展期風(fēng)險(xiǎn)
B.現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).基差風(fēng)險(xiǎn)
C.基差風(fēng)險(xiǎn).成交量風(fēng)險(xiǎn).持倉(cāng)量風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).成交量風(fēng)險(xiǎn).流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:A75、一般地,當(dāng)其他因素不變時(shí),市場(chǎng)利率下跌,利率期貨價(jià)格將()。
A.先上漲,后下跌
B.下跌
C.先下跌,后上漲
D.上漲
【答案】:D76、在正常市場(chǎng)中,遠(yuǎn)期合約與近期合約之間的價(jià)差主要受到()的影響。
A.持倉(cāng)費(fèi)
B.持有成本
C.交割成本
D.手續(xù)費(fèi)
【答案】:B77、2010年某國(guó)玉米的期初庫(kù)存為1000萬(wàn)噸,當(dāng)年玉米產(chǎn)量為10000萬(wàn)噸,當(dāng)期消費(fèi)為9000萬(wàn)噸,當(dāng)年進(jìn)口量為200萬(wàn)噸,出口量為300萬(wàn)噸,則該國(guó)期術(shù)庫(kù)存為()萬(wàn)噸。
A.1700
B.900
C.1900
D.700
【答案】:C78、某香港投機(jī)者5月份預(yù)測(cè)大豆期貨行情會(huì)繼續(xù)上漲,于是在香港期權(quán)交易所買入1手(10噸/手)9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約,期貨價(jià)格為2000港元/噸,期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。到8月份時(shí),9月大豆期貨價(jià)格漲到2200港元/噸,該投機(jī)者要求行使期權(quán),于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨,并同時(shí)在期貨市場(chǎng)上對(duì)沖平倉(cāng)。那么,他總共盈利()港元。
A.1000
B.1500
C.1800
D.2000
【答案】:C79、我國(guó)期貨市場(chǎng)上,某上市期貨合約以漲跌停板價(jià)成交時(shí),其成交撮合的原則是()。
A.價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先
B.平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先
【答案】:B80、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)()備案。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.國(guó)家工商行政管理總局
D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
【答案】:A81、大連商品交易所滾動(dòng)交割的交割結(jié)算價(jià)為()結(jié)算價(jià)。
A.申請(qǐng)日
B.交收日
C.配對(duì)日
D.最后交割日
【答案】:C82、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
【答案】:A83、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化帶來(lái)的優(yōu)點(diǎn)不包括()。
A.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程
B.降低了交易成本
C.減少了價(jià)格變動(dòng)
D.提高了交易效率
【答案】:C84、由于結(jié)算機(jī)構(gòu)代替了原始對(duì)手,使得期貨交易的()方式得以實(shí)施。
A.對(duì)沖平倉(cāng)
B.套利
C.實(shí)物交割
D.現(xiàn)金結(jié)算
【答案】:A85、()是指在保持其他條件不變的前提下,研究單個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素的變化可能會(huì)對(duì)金融工具、資產(chǎn)組合的收益或經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)生的可能影響。
A.敏感分析
B.情景分析
C.缺口分析
D.久期分析
【答案】:A86、在布萊克-斯科爾斯-默頓期權(quán)定價(jià)模型中,通常需要估計(jì)的變量是()。
A.期權(quán)的到期時(shí)間
B.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率
C.標(biāo)的資產(chǎn)的到期價(jià)格
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
【答案】:B87、2006年9月()的成立,標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入了商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)金融期貨交易所
【答案】:D88、下列關(guān)于外匯交叉套期保值的描述中,不正確的是()。
A.可以回避任意兩種貨幣之間的匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.利用相關(guān)的兩種外匯期貨合約進(jìn)行的外匯保值
C.需要正確調(diào)整期貨合約的數(shù)量,使其與被保值對(duì)象相匹配
D.需要正確選擇承擔(dān)保值任務(wù)的相關(guān)度高的另外一種期貨
【答案】:A89、期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是()。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.非理性投機(jī)
C.杠桿效應(yīng)
D.對(duì)沖機(jī)制
【答案】:C90、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比,()。
A.前者必須小于后者
B.應(yīng)基本相當(dāng)
C.前者必須大于后者
D.應(yīng)完全一致
【答案】:B91、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,
A.核減凈資產(chǎn)金額
B.核增凈資本金額
C.核增凈資產(chǎn)金額
D.核減凈資本金額
【答案】:D92、7月初,某期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司先向某礦業(yè)公司采購(gòu)1萬(wàn)噸鐵礦石,現(xiàn)貨濕基價(jià)格665元/濕噸(含6%水分)。與此同時(shí),在鐵礦石期貨9月合約上做賣期保值,期貨價(jià)格為716元/干噸。
A.+2
B.+7
C.+11
D.+14
【答案】:A93、假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)為其客戶設(shè)計(jì)了一款場(chǎng)外期權(quán)產(chǎn)品,產(chǎn)品的基本條款如表8-4所示。
A.1.15
B.1.385
C.1.5
D.3.5
【答案】:B94、在8月和12月黃金期貨價(jià)格分別為256元/克、273元/克時(shí),王某下達(dá)“賣出8月黃金期貨,同時(shí)買入12月黃金期貨,價(jià)差為11元/克”的限價(jià)指令,則不可能成交的價(jià)差為()元/克。
A.11.00
B.10.98
C.11.10
D.10.88
【答案】:C95、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)(),全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評(píng)估,充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
A.勤勉盡責(zé),審慎履職
B.誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé)
C.公平對(duì)待,審慎履職
D.以上都不對(duì)
【答案】:A96、某日,我國(guó)黃大豆1號(hào)期貨合約的結(jié)算價(jià)格為3110元/噸,收盤(pán)價(jià)為3120元/噸,若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為士4%,大豆的最小變動(dòng)價(jià)為1元/噸,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是()元/噸。
A.2986
B.3234
C.2996
D.3244
【答案】:D97、某投機(jī)者賣出2張9月份到期的日元期貨合約,每張金額為12500000日元,成交價(jià)為0.006835美元/日元,半個(gè)月后,該投機(jī)者將2張合約買入對(duì)沖平倉(cāng),成交價(jià)為0.007030美元/日元。則該筆投機(jī)的結(jié)果是()美元。
A.盈利4875
B.虧損4875
C.盈利5560
D.虧損5560
【答案】:B98、趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格的()。
A.持續(xù)震蕩區(qū)
B.反轉(zhuǎn)突破點(diǎn)
C.波動(dòng)方向
D.調(diào)整方向
【答案】:B99、假設(shè)當(dāng)前3月和6月的英鎊/美元外匯期貨價(jià)格分別為1.5255和1.5365,交易者進(jìn)行牛市套利,買進(jìn)20手3月合約的同時(shí)賣出20手6月合約。1個(gè)月后,3月合約和6月合約的價(jià)格分別變?yōu)?.5285和1.5375。每手英鎊/美元外匯期貨中一個(gè)點(diǎn)變動(dòng)的價(jià)值為12.0美元,那么交易者的盈虧情況為()。
A.虧損4800美元
B.虧損1200美元
C.盈利4800美元
D.盈利2000美元
【答案】:C100、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%
【答案】:D101、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司()。
A.高級(jí)管理人員
B.中級(jí)管理人員
C.合規(guī)部經(jīng)理
D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理
【答案】:A102、人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
A.合同法
B.民事訴訟法
C.經(jīng)濟(jì)法
D.當(dāng)事人在合同中的約定
【答案】:D103、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。
A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失
B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失
C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
【答案】:D104、目前我國(guó)各期貨交易所均采用的指令是()。
A.市價(jià)指令
B.長(zhǎng)效指令
C.止損指令
D.限價(jià)指令
【答案】:D105、下列選項(xiàng)中,期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有()。
A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案
B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素
C.幫助客戶擬定期貨交易策略,并代客戶進(jìn)行期貨投資交易
D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
【答案】:C106、2015年,()正式在上海證券交易所掛牌上市,掀開(kāi)了中國(guó)衍生品市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的新的一頁(yè)。
A.上證50ETF期權(quán)
B.中證500指數(shù)期貨
C.國(guó)債期貨
D.上證50股指期貨
【答案】:A107、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)向()提交修改申請(qǐng)。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.監(jiān)控中心
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)
【答案】:B108、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。
A.交易所
B.客戶
C.國(guó)家
D.公司
【答案】:B109、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指()。
A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券,用于結(jié)算和保證履約
B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
【答案】:D110、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下,()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
A.應(yīng)當(dāng)
B.暫緩
C.拒絕
D.可以
【答案】:D111、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:D112、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()處分。
A.刑事
B.紀(jì)律
C.民事
D.行政
【答案】:B113、為確定大豆的價(jià)格(y)與大豆的產(chǎn)量(x1)及玉米的價(jià)格(x2)之間的關(guān)系,某大豆廠商隨機(jī)調(diào)查了20個(gè)月的月度平均數(shù)據(jù),根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析,得到表3-1的數(shù)據(jù)結(jié)果。
A.y=42.38+9.16x1+0.46x2
B.y=9.16+42.38x1+0.46x2
C.y=0.46+9.16x1+42.38x2
D.y=42.38+0.46x1+9.16x2
【答案】:A114、7月30日,美國(guó)芝加哥期貨交易所11月份小麥期貨價(jià)格為1050美分/蒲式耳,11月份玉米期貨價(jià)格為535美分/蒲式耳,某套利者按以上價(jià)格分別買入10手11月份小麥合約,賣出10手11月份玉米合約。9月30日,該交易者同時(shí)將小麥和玉米期貨合約全部平倉(cāng),價(jià)格分別為1035美分/蒲式耳和510美分/蒲式耳,該交易者這筆交易()美元。(美國(guó)玉米和小麥期貨合約交易單位均為每手5000蒲式耳,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.虧損3000
B.盈利3000
C.虧損5000
D.盈利5000
【答案】:D115、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn),提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】:D116、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由()承擔(dān)。
A.期貨公司
B.期貨公司總經(jīng)理
C.直接負(fù)責(zé)的主管人員
D.從業(yè)人員本人
【答案】:A117、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D.期貨交易所
【答案】:A118、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D119、CME集團(tuán)的玉米期貨看漲期權(quán),執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳,權(quán)利金為42'7美分/蒲式耳,當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478'2美分/蒲式耳時(shí),該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為()美分/蒲式耳。
A.28.5
B.14.375
C.22.375
D.14.625
【答案】:B120、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度一般用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率來(lái)衡量
B.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率是反映一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化程度的動(dòng)態(tài)指標(biāo)
C.統(tǒng)計(jì)GDP時(shí),要將出口計(jì)算在內(nèi)
D.統(tǒng)計(jì)GDP時(shí),要將進(jìn)口計(jì)算在內(nèi)
【答案】:D121、12月1日,某油脂企業(yè)與某飼料廠簽訂合約,約定出售一批豆粕,協(xié)商以下一年3月份豆粕期貨價(jià)格為基準(zhǔn),以高于期貨價(jià)格20元/噸的價(jià)格作為現(xiàn)貨交收價(jià)格。同時(shí)該油脂企業(yè)進(jìn)行套期保值,以3215元/噸的價(jià)格賣出下一年3月份豆粕期貨合約。此時(shí)豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為3200元/日屯。2月12日,該油脂企業(yè)實(shí)施點(diǎn)價(jià),以2950元/噸的期貨價(jià)格為基準(zhǔn)價(jià),進(jìn)行
A.3235
B.3225
C.3215
D.2930
【答案】:A122、3月24日,某期貨合約價(jià)格為702美分/蒲式耳,某投資者賣出5份執(zhí)行價(jià)格為760美分/蒲式耳的看漲期權(quán),權(quán)利金為60美分/蒲式耳,設(shè)到期時(shí)期貨合約價(jià)格為808美分/蒲式耳,該投資者盈虧情況為()。(不計(jì)手續(xù)費(fèi),1張=5000蒲式耳)
A.虧損10美分/蒲式耳
B.盈利60美分/蒲式耳
C.盈利20美分/蒲式耳
D.虧損20美分/蒲式耳
【答案】:B123、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指()。
A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券,用于結(jié)算和保證履約
B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
【答案】:D124、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷,投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的()作為證券交易經(jīng)歷證明。
A.外匯買賣交割單
B.記賬式國(guó)債買賣記錄
C.股票對(duì)賬單
D.商品期貨交易結(jié)算單
【答案】:C125、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】:C126、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,客戶應(yīng)當(dāng)()。
A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:A127、滬深300股指期貨每日結(jié)算價(jià)按合約()計(jì)算。
A.當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)
B.收市時(shí)最高買價(jià)與最低買價(jià)的算術(shù)平均值
C.收市時(shí)最高賣價(jià)與最低賣價(jià)的算術(shù)平均值
D.最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)
【答案】:D128、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。
A.不超過(guò)損失的50%
B.不超過(guò)損失的90%
C.不超過(guò)損失的80%
D.不超過(guò)損失的60%
【答案】:D129、我國(guó)10年期國(guó)債期貨合約的交易代碼是()。
A.TF
B.T
C.F
D.Au
【答案】:B130、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì),下列說(shuō)法正確的是()。
A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年
B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人
C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)
D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干
【答案】:B131、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】:C132、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,()可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.財(cái)政部
【答案】:A133、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí),實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
【答案】:D134、空頭套期保值者是指()。
A.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭
B.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭
C.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭
D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭,同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭
【答案】:B135、某交易商以無(wú)本金交割外匯遠(yuǎn)期(NDF)的方式購(gòu)入6個(gè)月期的美元遠(yuǎn)期100萬(wàn)美元,約定美元兌人民幣的遠(yuǎn)期匯率為6.2011。假設(shè)6個(gè)月后美元兌人民幣的即期匯率為6.2101,則交割時(shí)的現(xiàn)金流為()。(結(jié)果四舍五入取整)
A.1499元人民幣
B.1449美元
C.2105元人民幣
D.2105美元
【答案】:B136、某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元,轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元,該任債券市場(chǎng)價(jià)格為960元,則該債券的轉(zhuǎn)換比例為().
A.25
B.38
C.40
D.50
【答案】:C137、導(dǎo)致場(chǎng)外期權(quán)市場(chǎng)透明度較低的原因是()。
A.流動(dòng)性低
B.一份合約沒(méi)有明確的買賣雙方
C.品種較少
D.買賣雙方不夠了解
【答案】:A138、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.資本
B.凈資本
C.凈資產(chǎn)
D.流動(dòng)資產(chǎn)
【答案】:C139、點(diǎn)價(jià)交易合同簽訂前與簽訂后,該企業(yè)分別扮演()的角色。
A.基差空頭,基差多頭
B.基差多頭,基差空頭
C.基差空頭,基差空頭
D.基差多頭,基差多頭
【答案】:A140、中國(guó)金融期貨交易所的上市品種不包括()。
A.滬深300股指期貨
B.上證180股指期貨
C.5年期國(guó)債期貨
D.中證500股指期貨
【答案】:B141、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),由()代其履行職務(wù)。
A.總經(jīng)理指定的人員
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.理事長(zhǎng)
D.第一副總經(jīng)理
【答案】:B142、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】:C143、期貨公司董事長(zhǎng).總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】:B144、和普通期貨投機(jī)交易相比,期貨價(jià)差套利風(fēng)險(xiǎn)()。
A.大
B.相同
C.小
D.不確定
【答案】:C145、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以妥善解決。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C146、以下關(guān)于利率期貨的說(shuō)法中,正確的是()。
A.目前在中金所交易的國(guó)債期貨都屬于短期利率期貨品種
B.3個(gè)月的歐洲美元期貨屬于短期利率期貨品種
C.中長(zhǎng)期利率期貨合約的標(biāo)的主要是中長(zhǎng)期國(guó)債,期限在5年以上
D.短期利率期貨一般采用實(shí)物交割
【答案】:B147、下列屬于外匯期貨買入套期保值的情形的有()。
A.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值
B.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值
C.持有外匯資產(chǎn)者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值
D.出口商預(yù)計(jì)未來(lái)將得到一筆外匯,為了避免外匯匯率下跌造成損失
【答案】:A148、期貨交易的對(duì)象是()。
A.倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.現(xiàn)貨合同
C.標(biāo)準(zhǔn)化合約
D.廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
【答案】:C149、國(guó)債期貨合約是一種()。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具
C.股票風(fēng)險(xiǎn)管理工具
D.信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具
【答案】:A150、目前,()期貨交易已成為金融期貨也是所有期貨交易品種中的第一大品種。
A.股票
B.二級(jí)
C.金融
D.股指
【答案】:D151、下列關(guān)于交易所推出的AU1212,說(shuō)法正確的是()。
A.上市時(shí)間是12月12日的黃金期貨合約
B.上市時(shí)間為12年12月的黃金期貨合約
C.12月12日到期的黃金期貨合約
D.12年12月到期的黃金期貨合約
【答案】:D152、如果價(jià)格的變動(dòng)呈“頭肩底”形,期貨分析人員通常會(huì)認(rèn)為()。
A.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向上
B.價(jià)格將反轉(zhuǎn)向下
C.價(jià)格呈橫向盤(pán)整
D.無(wú)法預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)
【答案】:A153、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局根據(jù)調(diào)查()的比率得出調(diào)查失業(yè)率。
A.失業(yè)人數(shù)與同口徑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口
B.16歲至法定退休年齡的人口與同口徑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口
C.失業(yè)人數(shù)與非農(nóng)業(yè)人口
D.16歲至法定退休年齡的人口與在報(bào)告期內(nèi)無(wú)業(yè)的人口
【答案】:A154、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況,設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等
D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
【答案】:C155、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。
A.10
B.15
C.30
D.45
【答案】:C156、期貨交易最早萌芽于()。
A.美洲
B.歐洲
C.亞洲
D.大洋洲
【答案】:B157、假設(shè)股票價(jià)格是31美元,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為10%,3個(gè)月期的執(zhí)行價(jià)格為30美元的歐式看漲期權(quán)的價(jià)格為3美元,3個(gè)月期的執(zhí)行價(jià)格為30美元的歐式看跌期權(quán)的價(jià)格為1美元。如果存在套利機(jī)會(huì),則利潤(rùn)為()。
A.0.22
B.0.36
C.0.27
D.0.45
【答案】:C158、()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司
【答案】:A159、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算),與期貨公司經(jīng)理趙某商量,要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約,并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng),趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當(dāng)照顧,同意了孫某的要求,孫某買入后,價(jià)格走勢(shì)非常不利,至收盤(pán)前被迫平倉(cāng),共損失6萬(wàn)元,事后孫某將期貨公司訴至法院,認(rèn)為期貨公司允許其透支交易,應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是()。
A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單,即便認(rèn)定透支交易,孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金,構(gòu)成了透支交易,透支交易是有關(guān)法律禁止的行為,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下
D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易,從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構(gòu)成透支交易
【答案】:C160、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
【答案】:A161、分類排序法的基本程序的第一步是()。
A.對(duì)每一制對(duì)素或指標(biāo)的狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估,得山對(duì)應(yīng)的數(shù)值
B.確定影響價(jià)格的幾個(gè)最主要的基木而蚓素或指標(biāo)
C.將所有指標(biāo)的所得到的數(shù)值相加求和
D.將每一制對(duì)素或指標(biāo)的狀態(tài)劃分為幾個(gè)等級(jí)
【答案】:B162、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員,可以取得()。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
【答案】:B163、在外匯市場(chǎng)上,除現(xiàn)匯交易外,最早推出的另一種產(chǎn)品是()。
A.外匯近期交易
B.外匯遠(yuǎn)期交易
C.貨幣遠(yuǎn)期交易
D.糧食遠(yuǎn)期交易
【答案】:B164、在我國(guó),()具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。?
A.非結(jié)算會(huì)員
B.結(jié)算會(huì)員
C.普通機(jī)構(gòu)投資者
D.普通個(gè)人投資者
【答案】:B165、假設(shè)交易者預(yù)期未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi),遠(yuǎn)期合約價(jià)格波動(dòng)會(huì)大于近期合約價(jià)格波動(dòng),那么交易者應(yīng)該進(jìn)行()。
A.正向套利
B.反向套利
C.牛市套利
D.熊市套利
【答案】:D166、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中,合法的是()。
A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶
B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)
D.接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)
【答案】:D167、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是()。
A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.限制違法行為人的人身自由
D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料
【答案】:C168、期貨套期保值者通過(guò)基差交易,可以()。
A.獲得價(jià)差收益
B.獲得價(jià)差變動(dòng)收益
C.降低實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)
D.降低基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:D169、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,()依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:A170、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份棕櫚油期貨合約價(jià)格將上升,故買入10手棕櫚油期貨合約,成交價(jià)格為5300元/噸。可此后價(jià)格不升反降,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在5000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價(jià)反彈到()元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。
A.5100
B.5150
C.5200
D.5250
【答案】:C171、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,還應(yīng)當(dāng)向公司()提交書(shū)面報(bào)告。
A.全體董事
B.全體股東
C.全體董事和全體股東
D.總經(jīng)理
【答案】:A172、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。
A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
【答案】:A173、某交易者7月30日買入1手11月份小麥合約,價(jià)格為7.6美元/蒲式耳,同時(shí)賣出1手11月份玉米合約,價(jià)格為2.45美元/蒲式耳,9月30日,該交易者賣出1手11月份小麥合約,價(jià)格為7.45美元/蒲式耳,同時(shí)買入1手11月份玉米合約,價(jià)格為2.20美元/蒲式耳,交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳,則該交易者的盈虧狀況為()美元。
A.獲利700
B.虧損700
C.獲利500
D.虧損500
【答案】:C174、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于()天。
A.70
B.80
C.85
D.90
【答案】:D175、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:A176、下列關(guān)于理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法,不正確的是()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.主持理事會(huì)日常工作
【答案】:C177、以下不屬于農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)特點(diǎn)的是()。
A.穩(wěn)定性
B.差異性
C.替代性
D.波動(dòng)性
【答案】:D178、在多元回歸模型中,使得()最小的β0,β1…,βk就是所要確定的回歸系數(shù)。
A.總體平方和
B.回歸平方和
C.殘差平方和
D.回歸平方和減去殘差平方和的差
【答案】:C179、下列選項(xiàng)中,期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.可流通的國(guó)債
C.現(xiàn)金
D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)
【答案】:D180、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.各期貨公司
【答案】:B181、關(guān)于跨幣種套利,下列說(shuō)法正確的是()。
A.預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值,B貨幣對(duì)美元升值,則賣出A貨幣期貨合約的同時(shí),買進(jìn)B貨幣期貨合約
B.預(yù)期A貨幣對(duì)美元升值,B貨幣對(duì)美元貶值,則賣出A貨幣期貨合約的同時(shí),買進(jìn)B貨幣期貨合約
C.預(yù)期A貨幣對(duì)美元匯率不變,B貨幣對(duì)美元升值,則買進(jìn)A貨幣期貨合約的同時(shí),賣出B貨幣期貨合約
D.預(yù)期B貨幣對(duì)美元匯率不變,A貨幣對(duì)美元升值,則賣出A貨幣期貨合約的同時(shí),買進(jìn)B貨幣期貨合約
【答案】:A182、7月30日,某套利者賣出10手堪薩斯交易所12月份小麥合約的同時(shí)買人10手芝加哥期貨交易所12月份小麥合約,成交價(jià)格分別為1250美分/蒲式耳和1260美分/蒲式耳。9月10日,同時(shí)將兩交易所的小麥期貨合約全部平倉(cāng),成交價(jià)格分別為1252美分/蒲式耳和1270美分/蒲式耳。該套利交易()美元。(每手5000蒲式耳,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.盈利9000
B.虧損4000
C.盈利4000
D.虧損9000
【答案】:C183、按照國(guó)際慣例,公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.理事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.董事會(huì)
【答案】:A184、在價(jià)格分析中,常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。
A.上升形態(tài)和下降形態(tài)
B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)
C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)
D.主要形態(tài)和次要形態(tài)
【答案】:C185、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定,普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力,至少劃分為五類,風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3
【答案】:B186、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》,業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)()個(gè)月,提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的()。
A.6;60%
B.5;50%
C.3;30%
D.6;50%
【答案】:A187、根據(jù)期貨理論,期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差主要是由()決定的。
A.期貨價(jià)格
B.現(xiàn)貨價(jià)格
C.持倉(cāng)費(fèi)
D.交貨時(shí)間
【答案】:C188、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金期貨,同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后,該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出平倉(cāng),同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是()美元/盎司。
A.虧損5
B.獲利5
C.虧損6
D.獲利6
【答案】:A189、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年()向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】:A190、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并()。
A.依法予以警告
B.予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款
C.要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格
【答案】:A191、()具有收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),使得投資者從票據(jù)中獲得的利息率高于市場(chǎng)同期的利息率。
A.保本型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)
B.收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)
C.參與型紅利證
D.增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)
【答案】:B192、含有未來(lái)數(shù)據(jù)指標(biāo)的基本特征是()。
A.買賣信號(hào)確定
B.買賣信號(hào)不確定
C.買的信號(hào)確定,賣的信號(hào)不確定
D.賣的信號(hào)確定,買的信號(hào)不確定
【答案】:B193、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭(zhēng)取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)??蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是()。
A.給予警告處分
B.認(rèn)定該承諾無(wú)效,并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款
C.撤銷其從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰
【答案】:C194、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
【答案】:C195、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,()可以決定使用期貨投資者保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
【答案】:C196、在我國(guó),金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入中國(guó)人民銀行的準(zhǔn)備金存款不得低于上旬末一般存款余額的()。
A.4%
B.6%
C.8%
D.10%
【答案】:C197、大豆經(jīng)銷商在大連商品交易所做賣出套期保值,在大豆期貨合約上建倉(cāng)10手,當(dāng)時(shí)的基差為-30元/噸,若該經(jīng)銷商在套期保值中出現(xiàn)凈虧損2000元,則其平倉(cāng)時(shí)的基差應(yīng)變?yōu)椋ǎ┰瘒崱?合約規(guī)模10噸/手,不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.20
B.-50
C.-30
D.-20
【答案】:B198、根據(jù)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展及城鄉(xiāng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷變化的現(xiàn)狀,需要每()年對(duì)各類別指數(shù)的權(quán)數(shù)做出相應(yīng)的調(diào)整。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A199、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》,
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】:B200、1882年CBOT允許(),大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A.會(huì)員入場(chǎng)交易
B.全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易
C.結(jié)算公司介入
D.以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)
【答案】:D201、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
【答案】:A202、利率互換是指雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi),對(duì)約定的()按照不同計(jì)息方法定期交換利息的一種場(chǎng)外交易的金融合約。
A.實(shí)際本金
B.名義本金
C.利率
D.本息和
【答案】:B203、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。
A.事業(yè)單位
B.自然人
C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
【答案】:D204、在熊市階段,投資者一般傾向于持有()證券,盡量降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.進(jìn)攻型
B.防守型
C.中立型
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B205、如果基差為正且數(shù)值越來(lái)越小,或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值,或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越大,則稱這種基差的變化為()。
A.走強(qiáng)
B.走弱
C.不變
D.趨近
【答案】:B206、某中國(guó)公司有一筆100萬(wàn)美元的貨款,3個(gè)月后有一筆200萬(wàn)美元的應(yīng)收賬款,同時(shí)6個(gè)月后有一筆100萬(wàn)美元的應(yīng)付賬款到期。在掉期市場(chǎng)上,USD/CNY的即期匯率為6.1245/6.1255。3個(gè)月期USD/CNY匯率為6.1237/6.1247。6個(gè)月期USD/CNY匯率為6.1215/6.1225。如果該公司計(jì)劃用一筆即期對(duì)遠(yuǎn)期掉期交易與一筆遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期掉期來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),則交易后公司的損益為()。
A.0.06萬(wàn)美元
B.-0.06萬(wàn)美元
C.0.06萬(wàn)人民幣
D.-0.06萬(wàn)人民幣
【答案】:D207、點(diǎn)價(jià)交易是指以期貨價(jià)格加上或減去()的升貼水來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的定價(jià)方式。?
A.結(jié)算所提供
B.交易所提供
C.公開(kāi)喊價(jià)確定
D.雙方協(xié)定
【答案】:D208、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.管理費(fèi)
B.教育費(fèi)
C.監(jiān)管費(fèi)
D.交易費(fèi)
【答案】:C209、具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)()年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
【答案】:C210、1848年,82位芝加哥商人發(fā)起組建了()。
A.芝加哥期貨交易所(CBOT)
B.芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)
C.紐約商品交易所(COMEX)
D.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
【答案】:A211、歐洲美元期貨合約的報(bào)價(jià)有時(shí)會(huì)采用100減去以()天計(jì)算的不帶百分號(hào)的年利率形式。
A.300
B.360
C.365
D.366
【答案】:B212、()是指期權(quán)買方能夠行使權(quán)利的最后時(shí)間,過(guò)了規(guī)定時(shí)間,沒(méi)有被執(zhí)行的期權(quán)合約停止行權(quán)。
A.合約月份
B.執(zhí)行價(jià)格間距
C.合約到期時(shí)間
D.最后交易日
【答案】:C213、()是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.董事會(huì)
【答案】:C214、()是指期權(quán)買方在期權(quán)到期日前的任何交易日都可以使權(quán)利的期權(quán)。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.百慕大期權(quán)
D.亞式期權(quán)
【答案】:A215、商品市場(chǎng)本期需求量不包括()。
A.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量
B.出口量
C.進(jìn)口量
D.期末商品結(jié)存量
【答案】:C216、以下最佳跨品種套利的組合是()。
A.上證50股指期貨與滬深300股指期貨之間的套利
B.上證50股指期貨與中證500股指期貨之間的套利
C.上證50股指期貨與上證50
D.上證50股指期貨與新加坡新華富時(shí)50股指期貨之間的套利
【答案】:A217、基差定價(jià)中基差賣方要爭(zhēng)取()最大。
A.B1
B.B2
C.B2-B1
D.期貨價(jià)格
【答案】:C218、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程不包括()。
A.尋找交易對(duì)手
B.交易所核準(zhǔn)
C.納稅
D.董事長(zhǎng)簽字
【答案】:D219、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【答案】:C220、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B221、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的核算有生產(chǎn)法、收入法和支出法。其中,生產(chǎn)法的GDP核算公式為()。
A.總收入-中間投入
B.總產(chǎn)出-中間投入
C.總收入-總支出
D.總產(chǎn)出-總收入
【答案】:B222、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B223、3月16日,某企業(yè)采購(gòu)的巴西大豆估算的到岸完稅價(jià)為3140元/噸,這批豆子將在5月前后到港。而當(dāng)日大連商品交易所豆粕5月期貨價(jià)格在3060元/噸,豆油5月期貨價(jià)格在5612元/噸,按照0.785的出粕率,0.185的出油率,130元/噸的壓榨費(fèi)用來(lái)估算,假如企業(yè)在5月豆粕和豆油期貨合約上賣出套期保值,則5月盤(pán)面大豆期貨壓榨利潤(rùn)為()元/噸。[參考公式:大豆期貨盤(pán)面套期保值利潤(rùn)=豆粕期價(jià)×出粕率+豆油期價(jià)×出油率-進(jìn)口大豆成本-壓榨費(fèi)用]
A.170
B.160
C.150
D.140
【答案】:A224、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C.70%
D.85%
【答案】:D225、作為互換中固定利率的支付方,互換對(duì)投資組合久期的影響為()。
A.增加其久期
B.減少其久期
C.互換不影響久期
D.不確定
【答案】:B226、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A.2000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
【答案】:B227、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶,存人保證金20萬(wàn)元,按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定,最低保證金比例為10%。該客戶買入100手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約,成交價(jià)為每噸2800元,當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。
A.44000
B.73600
C.170400
D.117600
【答案】:B228、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方商定的期貨平倉(cāng)價(jià)須在()限制范圍內(nèi)。
A.審批日期貨價(jià)格
B.交收日現(xiàn)貨價(jià)格
C.交收日期貨價(jià)格
D.審批日現(xiàn)貨價(jià)格
【答案】:A229、經(jīng)檢驗(yàn)后,若多元回歸模型中的一個(gè)解釋變量是另一個(gè)解釋變量的0.95倍,
A.多重共線性
B.異方差
C.自相關(guān)
D.正態(tài)性
【答案】:A230、(美元兌人民幣期貨合約規(guī)模10萬(wàn)美元,交易成本忽略不計(jì))??3月1日,國(guó)內(nèi)某交易者發(fā)現(xiàn)美元兌人民幣的現(xiàn)貨價(jià)格為6.1130,而6月
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