2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案單選題（共80題）1、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C2、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A3、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A4、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C5、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B6、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償C.不予補償D.以上都不對【答案】A7、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C8、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D9、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A10、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A11、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C12、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D14、根據《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事長D.由總經理【答案】A15、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C16、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.4D.6【答案】B17、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B18、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C19、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。A.發(fā)改委B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.銀監(jiān)會【答案】B20、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D21、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D22、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B23、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A24、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D25、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A26、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B27、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C28、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D29、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C30、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內期貨公司進行現場檢查，發(fā)現一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告【答案】A31、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C32、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A33、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D34、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】B35、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D36、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數額【答案】B37、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D38、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B39、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C40、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C41、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A42、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A43、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C44、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A45、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D46、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B47、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B48、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A49、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B50、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B51、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D52、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A53、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D54、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A55、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B56、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結算結果有異議B.交易結算結果無效C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認【答案】D57、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A58、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C59、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關系【答案】B60、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A61、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D62、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B63、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A64、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C65、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B66、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有【答案】A67、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A68、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合規(guī)定條件，并經營業(yè)部所在地()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行【答案】C69、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()A.根據公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事長D.由總經理【答案】A70、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B71、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C72、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D73、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定B.應該將該事情在期貨協(xié)會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D74、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D75、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D76、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協(xié)商性【答案】A77、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C78、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D79、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D80、期貨公司現任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A多選題（共35題）1、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB2、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC3、期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的【答案】BCD4、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的目的有（）。A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務素質D.維護期貨市場秩序【答案】BCD5、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD6、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經驗的人員B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構成不正當競爭的有（）。A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內從事期貨業(yè)務D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD8、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB9、期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關于處理客戶資產的報告D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD10、營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括()項目。A.期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算.統(tǒng)一風險管理.統(tǒng)一資金調撥.統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度B.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度C.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度D.營業(yè)部合同.印章及檔案管理制度【答案】ABCD11、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。A.經濟實力B.投資經歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD12、依據自律規(guī)則對境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實行自律管理的機構有（）A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心【答案】AB13、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。A.責令停業(yè)整頓B.強制出售C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD14、期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是（）。A.應客戶要求，以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資,按1:1的比例共享收益，共擔損失C.市場傳言國家將出臺某政策措施,根據該傳言為客戶小馬設計投資方案D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時,超出部分1:1的比例和小王分紅【答案】ABCD15、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD16、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD17、若期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。A.責令停業(yè)整頓B.取消從事交易所期貨業(yè)務資格C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD18、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD19、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD20、申請財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提出申請，提交申請材料包括（）。A.任職資格申請表B.期貨從業(yè)人員資格證書C.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明D.身份、學歷、學位證明【答案】ABCD21、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某。【答案】AB22、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務流程與內部分工E【答案】ABCD23、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括（）。A.制定專門的工作程序B.追加了解相關信息C.告知特別的風險點D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次【答案】ABCD24、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨