醫(yī)院內(nèi)部控制領(lǐng)導小組成立方案

XXXXXX為貫徹落實?財政部關(guān)于全面推進展政事業(yè)單位內(nèi)部控制標準實施的指導意見?〔財會〔2021〕24號〕；財政部?關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知?〔財會函〔2018〕11號〕；南充市財政局轉(zhuǎn)發(fā)?省財政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知?的通知〔南財會〔2019〕2號〕等文件的要求，全面推動我院開展內(nèi)部控制建立工作，進一步進步內(nèi)部管理程度，經(jīng)研究決定，成立我院內(nèi)部控制指導小組。一、組織指導成立由主要指導負總責，分管指導牽頭，各科室主要負責人組成的內(nèi)部控制建立指導小組，詳細成員名單如下：組長：XXX衛(wèi)生院院長副組長：XXX衛(wèi)生院副院長成員：XXX衛(wèi)生院紀檢員XXX衛(wèi)生院公衛(wèi)科長衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長XXX衛(wèi)生院藥械科長XXX衛(wèi)生院健扶辦主任XXX衛(wèi)生院感控組長內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長辦公室，由XXX負責日常事務(wù)。二、工作職責〔一〕組長及副組長職責：研究審定完善我院內(nèi)控機制的根本制度和工作標準；做好我院內(nèi)控機制建立的工作方案；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)視內(nèi)控機制健全和完善的整體進程，并及時審定、調(diào)整工作方案，確保內(nèi)控機制安康運行等?！捕硟?nèi)控指導小組成員職責：內(nèi)部控制建立工作牽頭部門為財會科，負責內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與施行工作提供強有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單位內(nèi)部控制體系建立方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風險評估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實內(nèi)部控制的整改方案和措施；研究提出風險管理策略和跨科室的重大風險管理解決方案，并負責方案的組織施行和對風險的日常監(jiān)控等。辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為詳細執(zhí)行機構(gòu)，配合紀檢委對各科室相關(guān)的經(jīng)濟活動進展流程梳理和風險評估；對本科室的內(nèi)部控制建立提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟活動內(nèi)部管理制度體系的建立；認真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強對本科室施行內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。單位指導班子其他成員對內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進展監(jiān)視，并提出改良意見和建議；催促相關(guān)部門落實內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)視、檢查工作。三、工作機制實行定期例會和專題會議相結(jié)合，定期例會由內(nèi)部控制指導小組辦公室負責準備，由指導小組組長主持，指導小組全體成員參加，每季度召開一次例會；特殊情況，指導小組組長可決定臨時召開。專題會議可以由指導小組組長或副組長決定召開。XXX醫(yī)院2018年3月1日為認真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制標準，進一步進步單位內(nèi)部管理程度，全面推進醫(yī)院內(nèi)部控制建立，加強廉政風險防控機制建立，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內(nèi)部控制指導小組正式成立，并舉行了的第一專題會議。會議由黨委副書記、院長丁中印主持。黨委書記姜曉燕強調(diào)，內(nèi)部控制對進一步進步內(nèi)部管理程度、整體運營、廉政風險防控建立有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內(nèi)部控制短板、補充修訂管理制度、職責分工和業(yè)務(wù)流程等方式，建立以防范風險和進步效率為重點，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個層級的全員、全過程內(nèi)控體系。這將有效保證我院運行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)平安、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完好，進步運行效率和效果，促進醫(yī)院安康可持續(xù)開展。要運用信息化手段，將內(nèi)部控制與日常工作、“經(jīng)濟管理年〞等專項活動相結(jié)合，做好監(jiān)管與評價形成合力，不斷提升醫(yī)院治理才能。黨委副書記、院長丁中印指出內(nèi)部控制是醫(yī)院精細運營管理的重要組成局部，是一項系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制體系建立工作涉及我院運營管理的全過程。為確保內(nèi)控建立工作順利推進，保證內(nèi)控機制有效運行，內(nèi)控指導小組務(wù)必按照內(nèi)控建立工作的整體部署，嚴把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)視關(guān)節(jié)點，在全院范圍內(nèi)建立并逐步完善統(tǒng)一、標準、行之有效的內(nèi)部控制體系。各部門更要強化學習，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內(nèi)部控制新形式。據(jù)悉，此次會議主要明確了內(nèi)部控制指導小組與辦公室的職能職責，為下一步的工作開展打下堅實根底。為進一步做好我院內(nèi)部控制根底性工作，根據(jù)?關(guān)于加強財政內(nèi)部控制工作的施行方案?精神，促進我院有效開展內(nèi)部控制建立與施行工作，實在做好我院內(nèi)部控制根底性評價工作，結(jié)合我院實際，特制訂以下施行方案。一、指導思想貫徹落實依法治國根本方略，全面推進依法行政，有效防控機關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風險，建立健全機關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機制，加強機關(guān)懲防體系建立。以落實好權(quán)責一致、有效制衡為核心，表達分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級受權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)視互相協(xié)調(diào)又互相制約。以推進機關(guān)內(nèi)部控制組織體系建立、機關(guān)內(nèi)部控制制度體系建立、機關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建立、機關(guān)內(nèi)部控制信息化建立為目的，與依法行政、廉政建立、政務(wù)管理嚴密聯(lián)絡(luò)，努力進步機關(guān)工作質(zhì)量提升機關(guān)管理程度，保證機關(guān)、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。二、工作目的1、要結(jié)合我院實際研究制定科學、合理的內(nèi)部控制根本制度、專項風險控制管理方法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深化梳理預(yù)算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、工程建立、決策機制等重點領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，分析存在的業(yè)務(wù)風險和廉政風險，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級受權(quán)的要求，綜合運用不相容崗位（職責）別離控制、受權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進展有效防控。2、形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結(jié)果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內(nèi)部控制瀆職失察部門和干部職工違規(guī)行為進展責任追究;強化結(jié)果運用。將部門和個人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)〞評“先〞、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。三、工作要求1、進步思想認識，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建立工作。要充分認識加強機關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強開展機關(guān)內(nèi)控工作的自覺性。要結(jié)實樹立內(nèi)控理念，盡快實現(xiàn)由“要我內(nèi)控〞到“我要內(nèi)控〞的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風險，進步工作效率。2、加強組織指導，落實工作責任，順利推進內(nèi)部控制工作。負責人是內(nèi)部控制工作的第一責任人，要將建立和施行內(nèi)部控制作為重要工作精心籌劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進。3、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進工作合力，共同推進內(nèi)控建立工作。根據(jù)工作實際，積極進展差異化探究和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實現(xiàn)內(nèi)控工作的標準化和制度化。各部門在內(nèi)控小組指導下，加強組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按施行方法的要求，將每一個細節(jié)落實到部門和工作人員，確保機關(guān)內(nèi)部控制工作獲得實效。四、工作內(nèi)容1、制定內(nèi)部控制根本制度，結(jié)合我院實際情況做好相關(guān)設(shè)計，明確重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)，將主要業(yè)務(wù)、流程進展分類，研究制定各項風險內(nèi)部控制方法，為推進內(nèi)控機制建立打好根底。2、制定專項風險內(nèi)部控制方法，要逐項分析風險來源、風險點，提出有效的風險控制措施，嚴密結(jié)合工作實際，做到風險點不落項、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。3、（三）制定內(nèi)部控制規(guī)程，按照內(nèi)部控制根本制度和專項風險防控管理方法要求，各部門要認真梳理業(yè)務(wù)流程，研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風險防控措施，制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制根本制度要求，與各專項風險內(nèi)部控制方法互相交融、有機結(jié)合，覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。五、方法步驟1、成立內(nèi)部控制指導小組，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機制，明確內(nèi)部控制牽頭部門，制定、啟動相關(guān)的工作機制。2、梳理業(yè)務(wù)流程，開展內(nèi)部控制風險評估，建立健全單位各項內(nèi)部管理制度，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應(yīng)對策略，建立健全我院各項內(nèi)部管理制度并催促相關(guān)工作人員認真執(zhí)行。3、開展內(nèi)部控制宣傳教育，針對國家相關(guān)政策，以及我院內(nèi)部控制擬實現(xiàn)的目的和采取的措施，人員在施行過程中的責任進展專題培訓。4、督導檢查和驗收總結(jié)根據(jù)推進內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對我院各單位各個階段的工作進展督導檢查和