業(yè)主方的施工項(xiàng)目索賠管理研究

第第頁業(yè)主方的施工項(xiàng)目索賠管理研究【摘要】索賠是企業(yè)利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性，獲取補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)，是企業(yè)防止效益流失的重要的造價(jià)管理工作。施工索賠管理是工程項(xiàng)目實(shí)施過程中合同管理的組成部分，也可以說是一項(xiàng)最重要而比較困難的任務(wù)。論文首先介紹了承包商進(jìn)行索賠的原因，接下來主要研究了業(yè)主索賠管理的主要內(nèi)容。最后根據(jù)自己工作的實(shí)踐探討了業(yè)主索賠管理的對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】業(yè)主方索賠；合同管理；業(yè)主方索賠

1.引言

索賠是企業(yè)利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性，獲取補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)，是企業(yè)防止效益流失的重要的造價(jià)管理工作。施工索賠管理是工程項(xiàng)目實(shí)施過程中合同管理的組成部分，也可以說是一項(xiàng)最重要而比較困難的任務(wù)。隨著我國建筑市場(chǎng)對(duì)外開放程度不斷加深，越來越多的國際工程承包公司會(huì)選擇良好時(shí)機(jī)進(jìn)入中國的承包市場(chǎng)。這不僅給我國施工企業(yè)帶來嚴(yán)峻的考驗(yàn)，而且也給我國業(yè)主對(duì)工程的管理帶來了巨大的壓力，因?yàn)榇蠖鄶?shù)國際工程承包公司具有較強(qiáng)的實(shí)力和豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。

在工程實(shí)踐中，工程索賠已成為許多承包商的經(jīng)營策略之一，并作為保護(hù)其自身正當(dāng)利益、彌補(bǔ)工程損失與提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段?！爸袠?biāo)靠低價(jià)，利潤靠索賠”旁證了承包商索賠管理的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，也充分顯示了業(yè)主索賠管理的壓力之大，任務(wù)之緊迫。如果我國的業(yè)主不能進(jìn)行有效的索賠管理，不能采取相應(yīng)的反索賠措施，必然會(huì)遭受重大的損失。因此，提高索賠意識(shí)、加強(qiáng)業(yè)主方索賠管理成為研究的熱點(diǎn)問題。

2.索賠產(chǎn)生的原因

按索賠事件的性質(zhì)可以將工程索賠分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠和其他索賠[1，2，3]。

工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對(duì)此提出索賠。這是工程中最常見的一類索賠。

工程變更索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。

合同被迫終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。

工程加速索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人力、財(cái)力、物力的額外開支而提出的索賠。

意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。在工程實(shí)施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠[3]。

3.業(yè)主索賠管理的基本內(nèi)容

合同是雙方行為的最高法律準(zhǔn)則，也是索賠與反索賠成功與否的關(guān)鍵因素之一，從業(yè)主角度研究合同條款，有利于提高業(yè)主索賠意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)主索賠管理，對(duì)規(guī)范業(yè)主合同管理，提高工程項(xiàng)目管理水平有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

針對(duì)索賠產(chǎn)生的原因，在工程施工過程中，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約，采取積極的防御措施，盡可能減少干擾事件的發(fā)生。如果發(fā)生了干擾事件，業(yè)主應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為反駁承包商提出索賠和自己提出反索賠做好兩手準(zhǔn)備。所以，業(yè)主索賠管理的基本內(nèi)容可以概括為積極防御索賠、積極反駁索賠、積極進(jìn)行反索賠三個(gè)方面[4]。

業(yè)主索賠管理的基本內(nèi)容，首先是主動(dòng)預(yù)防承包商提出索賠。在施工前和施工過程采取積極的防御措施，界定承包商索賠的合理性、合法性，盡可能減少合同索賠事件的發(fā)生。業(yè)主需要嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約，并通過加強(qiáng)合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)，避免自己陷入到被索賠的被動(dòng)局面。

其次，在承包商提出索賠時(shí)，業(yè)主應(yīng)當(dāng)針對(duì)承包商的索賠報(bào)告，進(jìn)行仔細(xì)、認(rèn)真地研究和分析，以便進(jìn)行反駁。業(yè)主在進(jìn)行事態(tài)分析時(shí)，要認(rèn)真對(duì)照合同文件及法律法規(guī)，從施工的實(shí)際情況出發(fā)，做出客觀的可能性分析，從而從判斷索賠要求的合理程度。客觀評(píng)價(jià)、慎重對(duì)待，找出理由和證據(jù)，分析報(bào)告的合理性，合理否決承包商的部分或全部索賠權(quán)，證明承包商索賠要求或索賠報(bào)告的不符合實(shí)際情況和合同規(guī)定、沒有合同依據(jù)或事實(shí)證據(jù)、索賠值的計(jì)算不合理或不準(zhǔn)確等問題，反駁承包商不合理的索賠要求會(huì)索賠要求中不合理的部分，從而減輕自己賠責(zé)任，使自己不受或少受經(jīng)濟(jì)損失。

最后，業(yè)主在進(jìn)行積極防御與反駁索賠的同時(shí)，還要采取積極態(tài)度進(jìn)行反索賠。根據(jù)工程實(shí)踐過程中發(fā)生的索賠事件，業(yè)主反索賠可分為下列幾個(gè)類型。①工期延誤的索賠；②工程缺陷的索賠；③承包商違約導(dǎo)致業(yè)主提出終止合同的索賠；④承包商其它違約時(shí)的索賠。

在我國的很多建筑工程，業(yè)主提不出或不能很好的提出索賠，與其企業(yè)管理水平、索賠意識(shí)差、控制不力有著直接的關(guān)系，所以搞好工程索賠不僅有利于加強(qiáng)對(duì)工程的管理，還提高了企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。

4.業(yè)主加強(qiáng)索賠管理的主要措施

在實(shí)施項(xiàng)目合同的過程中，業(yè)主首先應(yīng)當(dāng)建立自己的項(xiàng)目管理辦公室，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理。作為項(xiàng)目管理的負(fù)責(zé)人，業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理代表業(yè)主解決項(xiàng)日建設(shè)中的重大問題，指導(dǎo)監(jiān)理工程師的工作。雖然大量具體的索賠管理工作由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)完成，但業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理仍應(yīng)負(fù)責(zé)處理以下諸項(xiàng)重要的工作：

①預(yù)防或盡量減少索賠事項(xiàng)的發(fā)生

在工程承包施工過程中，索賠事項(xiàng)雖然難以避免，但為了業(yè)主的利益，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該采取一切可能的措施，預(yù)防索賠事項(xiàng)發(fā)生，或把它減少到最少。因?yàn)槿魏嗡髻r事項(xiàng)均意味著工程項(xiàng)日的建成時(shí)間將會(huì)拖后，工程投資將會(huì)增加。防范索賠事件的發(fā)生、杜絕不健康的施工索賠的發(fā)生，是業(yè)主當(dāng)前面臨的一個(gè)重要問題。

為了預(yù)防和減少索賠事項(xiàng)，首先要有一個(gè)較好的勘察設(shè)計(jì)，使工程項(xiàng)目開工以后不出現(xiàn)不利的施工現(xiàn)場(chǎng)條件，不發(fā)生意外，不進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。其次，在施工過程中盡量減少工程變更，嚴(yán)格控制工程范圍（scopcofWork）及工程量方面的變更。第三，嚴(yán)格按合同辦事，迅速及時(shí)地處理合同糾紛，按時(shí)支付工程款，嚴(yán)格控制施工進(jìn)度和質(zhì)量問題等等。

②盡量減少工程變更

工程變更（Variation，Chanses）通常都會(huì)引起工期延長及成本增加，如果處理不當(dāng)，還會(huì)導(dǎo)致施工索賠。因此，從業(yè)主的利益出發(fā)，應(yīng)使工程變更減至最少的程度，盡量不發(fā)生工程范圍方面的變更。因?yàn)槿魏喂こ谭秶淖兏?，意味著工程的性質(zhì)和作用已超出了原定的合同范圍，會(huì)引起施工單價(jià)的變更，甚至需要重新簽訂合同。

③及時(shí)解決索賠爭(zhēng)議

承包商的索賠要求首先由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核，并提出處理意見，供業(yè)主考慮決定。監(jiān)理工程師在審核索賠報(bào)告書時(shí)，應(yīng)按照合同規(guī)定的期限或國際慣例，抓緊進(jìn)行；對(duì)承包商合理的索賠要求，予以支持；對(duì)其不合法的或過分的要求，予以解釋和否定。業(yè)主在收到監(jiān)理工程師的審核建議后，應(yīng)抓緊研究決定，及時(shí)予以解決。

5.結(jié)論

在如今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場(chǎng)中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象，因此有必要加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好建設(shè)工程施工索賠工作。業(yè)主和承包商對(duì)工程索賠管理處于不同的發(fā)展階段。相對(duì)我國工程索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商而言，業(yè)主的索賠管理水平相差懸殊。從理論研究看，大部分理論資料是從承包商的角度來談索賠管理，對(duì)業(yè)主索賠研究的缺乏；從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，我國業(yè)主的索賠管理處于初級(jí)水平。本論文主要探討了建設(shè)工程施工索賠的原因和程序，對(duì)加強(qiáng)工程業(yè)主方的索賠管理提出了幾點(diǎn)對(duì)策。

參考文獻(xiàn)：

[1]任學(xué)強(qiáng)，F(xiàn)IDIC合同條件下業(yè)主索賠的權(quán)利與程序[J]，國際經(jīng)濟(jì)合作，2007，（5）：56-58.

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[3]何昌云.業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中的索賠與反索賠管理[J]，山西建筑，2