第七章 企業(yè)創(chuàng)新行為

第七章企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵23市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新專利制度與企業(yè)創(chuàng)新在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，惟創(chuàng)新者進(jìn)，惟創(chuàng)新者強(qiáng)，惟創(chuàng)新者勝。------習(xí)近平第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵2023/3/84一、企業(yè)創(chuàng)新的定義與分類（一）企業(yè)創(chuàng)新的定義（1）熊彼特的定義定義：把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。五項(xiàng)具體內(nèi)容：引進(jìn)新產(chǎn)品；引進(jìn)新技術(shù)；開辟新市場(chǎng)；掌握新的原材料供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)新的組織形式。（2）熊彼特創(chuàng)新含義的延伸曼斯菲爾德等學(xué)者認(rèn)為，包括新思想創(chuàng)造、研發(fā)與問題解決、商業(yè)應(yīng)用三個(gè)環(huán)節(jié)。前兩個(gè)環(huán)節(jié)屬于技術(shù)范疇，第三個(gè)環(huán)節(jié)要求技術(shù)創(chuàng)新必須與商業(yè)應(yīng)用相結(jié)合。綜上所述，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)為獲取超額利潤(rùn)、提高競(jìng)爭(zhēng)力，開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品并投入市場(chǎng)應(yīng)用的行為集合，包括組織、管理與技術(shù)創(chuàng)新多個(gè)方面。（二）企業(yè)創(chuàng)新的分類

根據(jù)創(chuàng)新的對(duì)象與內(nèi)容，可以將創(chuàng)新分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指生產(chǎn)工藝流程、加工技術(shù)、操作方法、生產(chǎn)技術(shù)裝備等方面的能提高生產(chǎn)效率、降低成本的開發(fā)和改進(jìn)。產(chǎn)品創(chuàng)新主要包括新產(chǎn)品的開發(fā)和現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)。2023/3/87

根據(jù)創(chuàng)新程度，可將創(chuàng)新分為漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新。漸近式創(chuàng)新是指在原有技術(shù)模式下，對(duì)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品進(jìn)行的不斷改進(jìn)，并沒有顛覆原有技術(shù)范式。激進(jìn)式創(chuàng)新則是指技術(shù)模式或范式發(fā)生了根本性變化，相關(guān)生產(chǎn)過程的原材料、產(chǎn)品及其生產(chǎn)函數(shù)均發(fā)生根本改變。二、企業(yè)創(chuàng)新的基本要素企業(yè)家：一類是締造企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者；另一類是在已經(jīng)成型的企業(yè)中負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和決策的領(lǐng)導(dǎo)人研發(fā)資本：包括研發(fā)實(shí)物資本與研發(fā)人力資本知識(shí)存量：創(chuàng)新具有典型的累積特征，過去的知識(shí)是技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)準(zhǔn)備2023/3/89

（一）需求拉動(dòng)說（二）攻擊推動(dòng)說三、企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力四、企業(yè)創(chuàng)新的測(cè)算指標(biāo)2023/3/811創(chuàng)新行為●研發(fā)資本投入●研發(fā)人員投入創(chuàng)新過程創(chuàng)新績(jī)效●發(fā)明專利●新產(chǎn)品、技術(shù)交易●科技論文數(shù)產(chǎn)出投入

企業(yè)創(chuàng)新投入受到諸多因素的影響，熊彼特首創(chuàng)了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)代研究。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)既影響著企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度和方向，也受到企業(yè)創(chuàng)新的影響。

第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新

熊彼特認(rèn)為，具有壟斷力量的大企業(yè)是創(chuàng)新的主要引擎。這個(gè)觀點(diǎn)，被后來的研究者總結(jié)為“熊彼特假說”：（1）企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，也就是說大企業(yè)的創(chuàng)新能力更強(qiáng)；（2）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，在保證技術(shù)創(chuàng)新成果方面市場(chǎng)壟斷力量是必需的。一、熊彼特創(chuàng)新理論

阿羅首次規(guī)范分析了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。假設(shè)市場(chǎng)上只有一個(gè)企業(yè)適合開展某項(xiàng)工藝創(chuàng)新并對(duì)外出售該技術(shù)，該企業(yè)相信其它企業(yè)不會(huì)進(jìn)行同類的技術(shù)革新。相比于壟斷市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)該技術(shù)的出價(jià)更高，激勵(lì)該企業(yè)更早地投入更多的創(chuàng)新資源推進(jìn)該項(xiàng)工藝創(chuàng)新。二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的激勵(lì)：替代效應(yīng)忽略固定成本，該項(xiàng)創(chuàng)新給壟斷企業(yè)提供的新增利潤(rùn)為；競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上該企業(yè)新增利潤(rùn)不少于區(qū)域?？梢姼?jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)高于壟斷市場(chǎng)。0Q0Q1QPMRDmc0mc1ADFGHE圖市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)“漸進(jìn)式”創(chuàng)新的激勵(lì)0Q0Q1QPMRDmc0mc1圖市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)“激進(jìn)式”創(chuàng)新的激勵(lì)

阿羅模型中，創(chuàng)新前壟斷企業(yè)利潤(rùn)越大，創(chuàng)新的惰性可能越大；尤其是“革命式”工藝創(chuàng)新，創(chuàng)新前壟斷企業(yè)的利潤(rùn)全部變成了創(chuàng)新的障礙。這就是所謂的“替代效應(yīng)”。吉爾伯特等更重視面臨進(jìn)入威脅時(shí)在位壟斷企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。假設(shè)創(chuàng)意是共同知識(shí)，所有企業(yè)都有相同的機(jī)會(huì)獲得創(chuàng)新成果；在位企業(yè)是一個(gè)壟斷者，該項(xiàng)工藝創(chuàng)新并不能降低在位企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是能消除在位企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，使得潛在進(jìn)入者成功進(jìn)入市場(chǎng)，壟斷市場(chǎng)變成對(duì)稱的雙寡頭市場(chǎng)。三、創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：效率效應(yīng)

問題：在位壟斷企業(yè)與一個(gè)潛在進(jìn)入者，誰更有動(dòng)力去開發(fā)或購(gòu)買該創(chuàng)新成果？當(dāng)且僅當(dāng)壟斷市場(chǎng)利潤(rùn)大于雙寡頭市場(chǎng)利潤(rùn)時(shí)，壟斷企業(yè)就有更大的創(chuàng)新激勵(lì)。事實(shí)上，對(duì)稱的雙寡頭市場(chǎng)上，產(chǎn)業(yè)總利潤(rùn)肯定低于壟斷利潤(rùn)，這就意味著在位壟斷企業(yè)具有更高的創(chuàng)新激勵(lì)?？傊?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)朝著產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加的方向發(fā)展，這就是所謂的“效率效應(yīng)”。替代效應(yīng)與效率效應(yīng)對(duì)于在位壟斷企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)是相反的。一般來說，如果創(chuàng)新是微小的，均衡中在位企業(yè)的創(chuàng)新投入更高；如果創(chuàng)新是劇烈的，替代效應(yīng)可能占據(jù)優(yōu)勢(shì)，均衡中潛在進(jìn)入者創(chuàng)新投入更高。大量實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)集中度和研發(fā)強(qiáng)度是非線性的。四、實(shí)證研究結(jié)果企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中主要存在三種形式的市場(chǎng)失靈，導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的主體的私人收益偏離社會(huì)收益，扭曲創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為。創(chuàng)新的成果：知識(shí)，具有一定的公共品屬性。創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果具有外部性。創(chuàng)新過程充滿不確定性和信息不對(duì)稱性。第三節(jié)專利制度與企業(yè)創(chuàng)新一、創(chuàng)新活動(dòng)中市場(chǎng)失靈和政府干預(yù)

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)失靈，為政府干預(yù)、扶持企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供了理論依據(jù)。一方面，政府通過直接資助、稅收優(yōu)惠、獎(jiǎng)勵(lì)、貸款貼息等財(cái)政金融手段，提供教育、基礎(chǔ)研究等公共物品，彌補(bǔ)私人收益與社會(huì)收益的差距，緩解公共品和外部性問題。另一方面，政府還通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等制度安排，來降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不確定性等問題。2023/3/822二、專利與專利制度（一）專利的含義

專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱，是對(duì)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造經(jīng)審查合格后，由專利局依據(jù)專利法授予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利一般包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型。（二）專利制度是通過賦予專利獲得者以法律上的財(cái)產(chǎn)與收益獨(dú)享權(quán)，可以使創(chuàng)新企業(yè)在一定時(shí)期的相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域獨(dú)占市場(chǎng)，從而獲得壟斷利潤(rùn)。專利權(quán)具有有地域性、獨(dú)占性與時(shí)效性三個(gè)特征。2023/3/823專利的創(chuàng)新效應(yīng)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：限制模仿保護(hù)企業(yè)研發(fā)積極性促進(jìn)新知識(shí)的進(jìn)一步產(chǎn)生專利保護(hù)的程度包括專利保護(hù)范圍和期限，簡(jiǎn)稱專利保護(hù)寬度和長(zhǎng)度。2023/3/825三、專利期限

期限越長(zhǎng)，企業(yè)獲得的壟斷利潤(rùn)將越多，企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)越大；但是消費(fèi)者剩余損失也越大；反之亦然。常見影響因素，如產(chǎn)品需求價(jià)格彈性、創(chuàng)新容易程度等。（一）最優(yōu)專利期限結(jié)合本國(guó)的實(shí)際情況，各國(guó)指定的專利保護(hù)期限存在著一定的差異，下表列舉了部分國(guó)家。（二）專利保護(hù)的常規(guī)期限國(guó)家發(fā)明