如何建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

如何建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系第一頁(yè)，共122頁(yè)。從2009熱點(diǎn)法制事件看中國(guó)法制環(huán)境的轉(zhuǎn)變第二頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)家命運(yùn)與法律成長(zhǎng)

有限責(zé)任公司暫行條例、股份有限公司暫行條例、公司法、合同法第三頁(yè)，共122頁(yè)。

從59歲現(xiàn)象到現(xiàn)代企業(yè)激勵(lì)制度、《公司法》的股份回購(gòu)制度

第四頁(yè)，共122頁(yè)。

從非法集資到證券法的修改德隆系的崩盤(pán)到證券金融監(jiān)管體系的建立和完善

第五頁(yè)，共122頁(yè)。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)=法治經(jīng)濟(jì)

第六頁(yè)，共122頁(yè)。

中國(guó)企業(yè)家未來(lái)的命運(yùn)80%-90%取決于中國(guó)法律制度的建立和完善。如果中國(guó)的法律沒(méi)有穩(wěn)步的、重要的進(jìn)步和改善的話(huà)，青年企業(yè)家的未來(lái)決不會(huì)比他們以前的企業(yè)家更好。

——丁學(xué)良第七頁(yè)，共122頁(yè)。一、法律和企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)法律是什么：國(guó)家機(jī)器

行為準(zhǔn)則

獬豸第八頁(yè)，共122頁(yè)。英美法系和大陸法系的主要區(qū)別:

法律淵源：

法律結(jié)構(gòu)：法官權(quán)限：第九頁(yè)，共122頁(yè)。關(guān)鍵詞：法治關(guān)于法治與人治的大討論法制與法治法治是什么

——法治不是革命，法治下的“官”首先應(yīng)知道自己手中權(quán)柄的邊界。

第十頁(yè)，共122頁(yè)。關(guān)鍵詞：依法治國(guó)1997年，”依法治國(guó)”基本方略寫(xiě)入黨的十五大報(bào)告1999年，“依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”載入憲法

2002年，黨的十六大報(bào)告把依法治國(guó)作為社會(huì)主義民主政治建設(shè)的重要內(nèi)容和目標(biāo)2008年，黨的十七大報(bào)告提出“全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”

第十一頁(yè)，共122頁(yè)。2010年中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系形成：統(tǒng)帥：憲法主干：法律：全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)行政法規(guī)：國(guó)務(wù)院地方性法規(guī)：省、自治區(qū)和直轄市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)；省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)自治條例和單行條例部門(mén)規(guī)章：國(guó)務(wù)院各部、委地方規(guī)章：省、自治區(qū)和直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府規(guī)范性文件：第十二頁(yè)，共122頁(yè)。

截至2009年８月２７日，中國(guó)的法律體系包括

２２９部國(guó)家法律，６７９部國(guó)務(wù)院通過(guò)的行政法規(guī)，

８５６１部地方性法規(guī)和規(guī)章，１２０００部行政規(guī)章，展示了中國(guó)過(guò)去三十年來(lái)法律體系建設(shè)所取得的成績(jī)。第十三頁(yè)，共122頁(yè)。

憲法及憲法相關(guān)法民商法行政法經(jīng)濟(jì)法社會(huì)法刑法訴訟與非訴訟程序法七個(gè)法律部門(mén):第十四頁(yè)，共122頁(yè)。關(guān)注人大立法計(jì)劃年度有計(jì)劃、五年有規(guī)劃、長(zhǎng)遠(yuǎn)有綱要第十五頁(yè)，共122頁(yè)。十一屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃:在任期內(nèi)提請(qǐng)審議的法律草案４９件，分別是：憲法及憲法相關(guān)法類(lèi)５件，即修改村民委員會(huì)組織法、城市居民委員會(huì)組織法、全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法、全國(guó)人民代表大會(huì)組織法、國(guó)家賠償法；民法商法類(lèi)６件，即修改保險(xiǎn)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、專(zhuān)利法、商標(biāo)法，制定侵權(quán)責(zé)任法、涉外民事關(guān)系法律適用法；第十六頁(yè)，共122頁(yè)。行政法類(lèi)１５件，即制定食品安全法、外交人員法、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法、國(guó)防動(dòng)員法、人民武裝警察法、行政強(qiáng)制法，修改兵役法、職業(yè)教育法、藥品管理法、大氣污染防治法、森林法、城市房地產(chǎn)管理法、防震減災(zāi)法、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法、行政監(jiān)察法；經(jīng)濟(jì)法類(lèi)１１件，即制定企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法、增值稅等若干單行稅法、電信法、糧食法，修改稅收征收管理法、廣告法、郵政法、土地管理法、礦產(chǎn)資源法、預(yù)算法；第十七頁(yè)，共122頁(yè)。社會(huì)法類(lèi)６件，即制定社會(huì)保險(xiǎn)法、基本醫(yī)療衛(wèi)生保健法、精神衛(wèi)生法、社會(huì)救助法、慈善事業(yè)法，修改老年人權(quán)益保障法；刑法類(lèi)１件，即根據(jù)情況需要，適時(shí)審議刑法修正案草案；

訴訟與非訴訟程序法類(lèi)５件，即制定農(nóng)村土地承包糾紛仲裁法、人民調(diào)解法，修改刑事訴訟法、民事訴訟法和行政訴訟法。第十八頁(yè)，共122頁(yè)。2009年人大立法計(jì)劃：

十一屆全國(guó)人大二次會(huì)議第二次全體會(huì)議明確：

今年將制定社會(huì)保險(xiǎn)法、社會(huì)救助法、侵權(quán)責(zé)任法、行政強(qiáng)制法、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛仲裁法、精神衛(wèi)生法、國(guó)防動(dòng)員法等法律，修改國(guó)家賠償法、保守國(guó)家秘密法、選舉法、村民委員會(huì)組織法、土地管理法、郵政法、統(tǒng)計(jì)法等法律。

第十九頁(yè)，共122頁(yè)。2009國(guó)務(wù)院立法工作計(jì)劃今年《能源法(草案)》、《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》、《大氣污染法(修訂)》、《環(huán)境監(jiān)測(cè)管理?xiàng)l例》、《畜禽養(yǎng)殖污染防治條例》《煤炭法(修訂)》、《礦產(chǎn)資源法(修訂)》、《節(jié)約用水條例》、《太湖管理?xiàng)l例》、《濕地保護(hù)條例》、《排污許可證條例》、《城鎮(zhèn)排水和污水處理?xiàng)l例》、《氣象探測(cè)環(huán)境和設(shè)施保護(hù)條例》、《報(bào)廢汽車(chē)回收管理辦法》和《極地活動(dòng)管理?xiàng)l例》等與節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)將制定、修訂，或提請(qǐng)全國(guó)人大委員會(huì)審議。

第二十頁(yè)，共122頁(yè)。

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)：

自然風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)——以勢(shì)必承擔(dān)法律責(zé)任為特征以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征第二十一頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估卡：所處行業(yè)；組織形式；設(shè)立管轄；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；采購(gòu)和銷(xiāo)售行為發(fā)生地企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果：世界財(cái)富100強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)最高值為150分，最低60分，中間值為100；而中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)最高值為97分，最低為16分，中間值是42分。隨著中國(guó)法制建設(shè)的逐步完善，當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)范圍增加時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)也必將進(jìn)一步增大。

第二十二頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于：投資主體：股東（治理結(jié)構(gòu)）內(nèi)部員工：

外部——對(duì)外投資項(xiàng)目以及日常業(yè)務(wù)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同、業(yè)務(wù)流程等）第二十三頁(yè)，共122頁(yè)。

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是企業(yè)的安全

防火墻第二十四頁(yè)，共122頁(yè)。二、企業(yè)投資者的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范（一）中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展之路第一代老板（1979-1986）：愛(ài)拼才會(huì)贏

法律：有政策無(wú)法律地位

稱(chēng)謂：個(gè)體戶(hù)、專(zhuān)業(yè)戶(hù)、包工頭

來(lái)源：農(nóng)民、無(wú)業(yè)游民“傻子瓜子”引發(fā)的大爭(zhēng)論第二十五頁(yè)，共122頁(yè)。第二代老板（1986-1993）：瀟灑走一回

法律：

88年憲法確立了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法地位

89年國(guó)務(wù)院出臺(tái)《私營(yíng)企業(yè)暫行條例》

稱(chēng)謂：廠長(zhǎng)、經(jīng)理

來(lái)源：官倒、官商、紅帽子企業(yè)

第二十六頁(yè)，共122頁(yè)。第三代老板（1993-2001）：跟著感覺(jué)走

法律：

92年鄧小平南巡、十四大

97年十五大

93-99年先后出臺(tái)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》____將私營(yíng)經(jīng)濟(jì)納入法制軌道

公司熱:93-94保健品熱

95-96房地產(chǎn)熱

來(lái)源：下海熱

稱(chēng)謂：董事長(zhǎng)第二十七頁(yè)，共122頁(yè)。第四代老板（2001-2007）：新知識(shí)時(shí)代的知本家

法律：

06年《公司法》《證券法》修改；

07年《所得稅法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》修改、《物權(quán)法》出臺(tái)

稱(chēng)謂：CEO

來(lái)源：具有良好教育背景

從業(yè)領(lǐng)域：IT、生物、環(huán)保

特點(diǎn)：與國(guó)際接軌、與資本接軌第二十八頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)制度的發(fā)展趨勢(shì)：

業(yè)主制合伙制有限責(zé)任公司、股份有限公司股份有限公司（上市）從法律的角度看民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)：

法人治理結(jié)構(gòu)、管理模式同公司法相沖突第二十九頁(yè)，共122頁(yè)。（二）企業(yè)投資者層面的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、公司設(shè)立階段（1）出資方式

■飼料配方應(yīng)該屬于誰(shuí)？

張先生現(xiàn)金500萬(wàn)50%

豐科匯生物技術(shù)公司劉教授技術(shù)350萬(wàn)35%

萬(wàn)經(jīng)理管理150萬(wàn)15%第三十頁(yè)，共122頁(yè)。

■1500萬(wàn)注冊(cè)資本帶來(lái)的罰款

——警惕中介制造的虛假出資陷阱

■虛增的注冊(cè)資本讓他傾家蕩產(chǎn)

——股東對(duì)出資不實(shí)的部分承擔(dān)民事責(zé)任■出資不足法定最低限額的公司還具有法人資格嗎

——法人人格的否定南通甲服裝公司6萬(wàn)美金南通A公司10萬(wàn)美金日本乙株式會(huì)社4萬(wàn)美金

第三十一頁(yè)，共122頁(yè)。（2）股東資格

■誰(shuí)是真正的股東

——隱名股東的法律風(fēng)險(xiǎn)

甲公司60%

靜安商務(wù)中心(其中丙公司30%）乙公司40%

奧園商貿(mào)公司張先生60%

李先生40%

第三十二頁(yè)，共122頁(yè)。（3）出資的性質(zhì)

■我出的出資誰(shuí)有權(quán)用

——注冊(cè)資本是公司的資產(chǎn)

馬志平和他的手機(jī)產(chǎn)業(yè)夢(mèng)熊貓電子51%

熊貓移動(dòng)江蘇天創(chuàng)49%

上海易美第三十三頁(yè)，共122頁(yè)。

2、公司運(yùn)營(yíng)階段（1）股東之間的關(guān)系

■難借的“勢(shì)”

——如何面對(duì)大股東

華高實(shí)業(yè)60%

華高地產(chǎn)某財(cái)務(wù)公司10%A公司30%我是大股東你們都要聽(tīng)我的第三十四頁(yè)，共122頁(yè)?！鲈?jīng)是朋友

——股東內(nèi)訌導(dǎo)致的企業(yè)崩盤(pán)■幫朋友的熱心投資者

——盲目投資引發(fā)的賠償責(zé)任李某60%

自然公司（知名企業(yè)家）馬某40%第三十五頁(yè)，共122頁(yè)。（2）股東的權(quán)利■總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)聘任

——法定代表人的權(quán)利范圍王某50%董事長(zhǎng)天安建材公司李某30%總經(jīng)理

沈某20%

吳春45%執(zhí)行董事海易科技公司劉強(qiáng)30%

田力25%第三十六頁(yè)，共122頁(yè)?！鑫夷芸吹截?cái)務(wù)報(bào)告嗎

——股東的知情權(quán)

A汽車(chē)銷(xiāo)售公司勝訴的原因■飛來(lái)橫禍

——股權(quán)質(zhì)押帶來(lái)的賠償責(zé)任

東方投資80%

達(dá)博地產(chǎn)公司科技園10%

同源藥業(yè)10%第三十七頁(yè)，共122頁(yè)。

■會(huì)計(jì)師事務(wù)所為什么來(lái)查賬

——監(jiān)事的監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)和訴權(quán)

天地公司51%董事長(zhǎng)塞克公司李某19%

王某等3人各10%王某任監(jiān)事塞克為天地公司1000萬(wàn)元的貸款提供擔(dān)保

■這樣的股東會(huì)決議能推翻嗎

——股東的訴權(quán)第三十八頁(yè)，共122頁(yè)。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓

■未進(jìn)行變更登記能夠享受公司利潤(rùn)嗎

——股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效條件

■改制企業(yè)的困境

——股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)該如何確定

第三十九頁(yè)，共122頁(yè)。（4）股權(quán)繼承第四十頁(yè)，共122頁(yè)。第四十一頁(yè)，共122頁(yè)。（5）企業(yè)上市的法律風(fēng)險(xiǎn)

■上市是為了什么

——企業(yè)做好準(zhǔn)備了嗎

正中藥業(yè)：被資本家玩完瓊花高科：最短時(shí)間發(fā)現(xiàn)的欺詐

誠(chéng)成文化——奧園發(fā)展：壞殼帶來(lái)的苦果第四十二頁(yè)，共122頁(yè)。3、公司結(jié)束使命的階段■企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后繼續(xù)經(jīng)營(yíng)

——股東的賠償責(zé)任小張50萬(wàn)供貨60萬(wàn)

A公司小李50萬(wàn)B公司■陷入公司僵局的解決方案——強(qiáng)制解散

加拿大A公司55%

斯特服裝公司通州B公司45%第四十三頁(yè)，共122頁(yè)?！龉咀N(xiāo)后的訴訟——清算程序漏洞的后遺癥

譚某45%A文化公司劉某30%

張某25%■無(wú)奈的債權(quán)人利益保護(hù)方案——破產(chǎn)清算

隆安集團(tuán)70%

隆安房地產(chǎn)京華公司20%資產(chǎn)5億新新公司10%負(fù)債4億第四十四頁(yè)，共122頁(yè)?！鲈诠ど叹洲k理注銷(xiāo)登記是公司法人生命結(jié)束的標(biāo)志。第四十五頁(yè)，共122頁(yè)。（三）如何處理投資主體層面的法律關(guān)系

———《公司法》

發(fā)起人協(xié)議和公司章程是公司最重要的法律文件公司的“小憲法”我們的章程第四十六頁(yè)，共122頁(yè)。產(chǎn)權(quán)：股權(quán)比例的設(shè)置決策機(jī)制：對(duì)公司的控制能力

利益及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：經(jīng)營(yíng)的目的

管理制度的基礎(chǔ)：權(quán)利的劃分

蛋糕法則第四十七頁(yè)，共122頁(yè)。1、發(fā)起人協(xié)議（1）合作前應(yīng)當(dāng)考慮的法律問(wèn)題：

設(shè)立合作的目的

項(xiàng)目運(yùn)作的規(guī)模

項(xiàng)目啟動(dòng)及運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的資金及來(lái)源

合作伙伴（投資者）的選擇及合作方式的確立

第四十八頁(yè)，共122頁(yè)。

合作方式：

松散型合作半松散型合作：設(shè)立管理機(jī)構(gòu)緊密型合作：為項(xiàng)目設(shè)立企業(yè)對(duì)設(shè)立企業(yè)的類(lèi)型做出選擇：

合伙、個(gè)體戶(hù)、聯(lián)營(yíng)有限責(zé)任公司（一人）股份有限公司（發(fā)起、募集）第四十九頁(yè)，共122頁(yè)。（2）發(fā)起人協(xié)議的主要內(nèi)容合作背景及合作方式發(fā)起人在公司設(shè)立過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)設(shè)立失敗的責(zé)任承擔(dān)投資比例的設(shè)定注冊(cè)資本與投資總額差額的處理組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理的框架第五十頁(yè)，共122頁(yè)。2、公司章程的設(shè)計(jì)要點(diǎn)（1）公司章程的作用：

對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高管均具有約束力公司設(shè)立、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處理內(nèi)外關(guān)系的重要法律文件應(yīng)當(dāng)具有可操作性。第五十一頁(yè)，共122頁(yè)。（2）有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容：必備內(nèi)容：公司名稱(chēng)和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或名稱(chēng)；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會(huì)認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。允許任意約定的內(nèi)容：對(duì)外投資或提供擔(dān)保；利潤(rùn)分配辦法；股權(quán)轉(zhuǎn)讓等等。第五十二頁(yè)，共122頁(yè)。（3）公司章程設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題

注冊(cè)資本及繳付股權(quán)比例股權(quán)轉(zhuǎn)讓與繼承組織機(jī)構(gòu)及議事規(guī)則法定代表人利潤(rùn)分配解散與清算第五十三頁(yè)，共122頁(yè)。實(shí)戰(zhàn)演習(xí)：股權(quán)繼承方案的設(shè)計(jì)

上海良代有線(xiàn)電視有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)良代公司）于2003年7月9日制定的公司章程載明：公司由陶某等44名股東共同出資設(shè)立，由陶某擔(dān)任法定代表人。股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓全部出資和部分出資。

2005年1月17日陶某因病去世，其第一順序繼承人之間達(dá)成協(xié)議，由陶某之子一人繼承陶某所持有的良代公司43.36％的股份。

2005年6月，良代公司召開(kāi)股東大會(huì)，形成不同意陶冶成為公司股東的決議。同年8月29日，良代公司召開(kāi)股東大會(huì)，形成公司章程修改的決議。該章程規(guī)定：股東死亡后，繼承人可以依法獲得其股份財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但不當(dāng)然獲得股東身份權(quán)等。第五十四頁(yè)，共122頁(yè)。股東之間的游戲規(guī)則：產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)權(quán)分明程序規(guī)范，相互制約第五十五頁(yè)，共122頁(yè)。三、企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范2008年全國(guó)法院受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件28萬(wàn)件，較07年增長(zhǎng)93.93%；2009年上半年，全國(guó)法院受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件17萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)30%；一季度廣東、江蘇、浙江勞動(dòng)爭(zhēng)議案件受理增幅達(dá)41.63%、50.32%、159.61%。第五十六頁(yè)，共122頁(yè)。（一）中國(guó)勞動(dòng)制度改革30年的關(guān)鍵措施●擴(kuò)大獎(jiǎng)金分配權(quán)，試行勞動(dòng)優(yōu)化組合：出臺(tái)《國(guó)營(yíng)企業(yè)辭退違紀(jì)職工暫行規(guī)定》。●破三鐵：1986年試行、1992年實(shí)施“勞動(dòng)人事、工資分配、社會(huì)保險(xiǎn)”三項(xiàng)制度改革?！駝趧?dòng)契約化：1986年出臺(tái)了在國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合同制的暫行規(guī)定，1990年出臺(tái)《勞動(dòng)法》。●養(yǎng)老保障社會(huì)化：1993年《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》指出“建立多層次的社會(huì)保障體系”。1997年出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定》。第五十七頁(yè)，共122頁(yè)。●過(guò)渡性分流：從90年代至2005年發(fā)布《關(guān)于切實(shí)做好國(guó)有企業(yè)下崗職工基本生活保障制度向失業(yè)保險(xiǎn)制度并軌有關(guān)工作的通知》●主輔分離帶資分流：2002年原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等八部委聯(lián)合出臺(tái)的推進(jìn)國(guó)企“主輔分離”的859號(hào)文●勞動(dòng)關(guān)系法制化：2003年后，最高院兩次出臺(tái)關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的司法解釋?zhuān)?005年開(kāi)始起草直至2008年實(shí)施《勞動(dòng)合同法》、《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》等十幾部法律法規(guī)，勞動(dòng)制度改革進(jìn)入了勞動(dòng)關(guān)系規(guī)范化、法制化管理的階段。第五十八頁(yè)，共122頁(yè)。（二）《勞動(dòng)合同法》對(duì)人力資源管理產(chǎn)生的重大影響●管理意識(shí)轉(zhuǎn)變：孰強(qiáng)孰弱●人工成本提高、違法成本加重：

2%與20%-30%

被勞動(dòng)者解約、未簽合同、違法解雇

（帶薪年休假、勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法）●用工規(guī)范加強(qiáng)、管理難度加大●人才競(jìng)爭(zhēng)加劇、勞動(dòng)爭(zhēng)議增多第五十九頁(yè)，共122頁(yè)。（三）人力資源管理中容易引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議的導(dǎo)火線(xiàn)

沒(méi)有勞動(dòng)合同是否就不會(huì)引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議

事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定超過(guò)一個(gè)月不滿(mǎn)一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。超過(guò)一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，視為簽訂無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同。

第六十頁(yè)，共122頁(yè)。

■周六加班是正常的嗎？員工的工資結(jié)構(gòu)和工資條

基本工資崗位津貼加班時(shí)間加班工資保險(xiǎn)

第六十一頁(yè)，共122頁(yè)。

■可以簽試用期合同嗎

■終止勞動(dòng)合同通知的發(fā)放

■員工違反勞動(dòng)紀(jì)律自行離職為什么企業(yè)還會(huì)敗訴■技術(shù)人員要辭職了■財(cái)務(wù)總監(jiān)離職后的訴訟第六十二頁(yè)，共122頁(yè)。

（四）人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范技巧

1、根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要確定不同的用工方式和工時(shí)制度

勞動(dòng)關(guān)系

固定工時(shí)綜合計(jì)算工時(shí)不定時(shí)非全日制用工特殊勞動(dòng)關(guān)系勞務(wù)關(guān)系

勞動(dòng)OR勞務(wù)？二者有區(qū)別嗎？第六十三頁(yè)，共122頁(yè)。2、分層次確立不同版本的勞動(dòng)合同，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)合同的管理（1）勞動(dòng)合同文本的制訂和提供高管層銷(xiāo)售技術(shù)（掌握商業(yè)秘密的人員）普通管理人員操作層第六十四頁(yè)，共122頁(yè)。（2）規(guī)范勞動(dòng)合同的管理流程

——適用于HR的勞動(dòng)合同管理制度

簽訂：簽訂程序、合同文本的選擇、條款填寫(xiě)

變更：變更程序、變更文件

續(xù)訂：續(xù)訂預(yù)警、續(xù)訂文件

終止：到期終止、法定終止、協(xié)議解除、單方解除

第六十五頁(yè)，共122頁(yè)。3、建立健全人力資源管理制度

（1）制定原則：

有效性——內(nèi)容合法、民主程序、公示程序

實(shí)操性——具有可操作性

統(tǒng)一性——與勞動(dòng)合同、集體合同相輔相成

（2）制度的功能：維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常秩序

保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益

第六十六頁(yè)，共122頁(yè)。招聘

人員需求編制

招聘需求（附：招聘條件、崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)）

招聘：發(fā)布招聘簡(jiǎn)章、面試、筆試、復(fù)試等

《應(yīng)聘人員登記表》（親自填寫(xiě)）

背景調(diào)查

體檢

發(fā)錄用通知（附生效條件：按時(shí)報(bào)到、提交材料、身體健康等）

錄用（審查相關(guān)材料、確定用工方式，簽訂合同及配套文件）第六十七頁(yè)，共122頁(yè)。

考勤薪酬福利獎(jiǎng)懲培訓(xùn)離職第六十八頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)裁員應(yīng)按以下程序：

(1)提前30日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，并提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的資料;(2)提出裁減人員方案;(3)將裁減人員方案征求工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并對(duì)方案進(jìn)行修改和完善;(4)向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門(mén)報(bào)告裁減人員方案以及工會(huì)或者全體職工的意見(jiàn)，并聽(tīng)取勞動(dòng)行政部門(mén)的意見(jiàn);(5)正式公布裁減人員方案并實(shí)施該方案。該規(guī)定明確了企業(yè)裁員必須征求工會(huì)成員或者全體職工意見(jiàn)，并向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門(mén)申報(bào)并聽(tīng)取意見(jiàn)，確保了裁員的公平、民主和公正性。第六十九頁(yè)，共122頁(yè)。處理員工關(guān)系的游戲規(guī)則：

合同是基礎(chǔ)

制度是依據(jù)

執(zhí)行是保障

第七十頁(yè)，共122頁(yè)。

四、企業(yè)投融資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

游戲規(guī)則：

注重——

合法性論證可行性研究投資方案設(shè)計(jì)第七十一頁(yè)，共122頁(yè)。

1、企業(yè)新項(xiàng)目的投資■鐵本事件的啟迪：關(guān)注政策導(dǎo)向評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)■葡萄酒廠帶來(lái)的苦惱：

合作伙伴的選擇和制約

第七十二頁(yè)，共122頁(yè)。

2、并購(gòu)

■缺乏前期法律盡職調(diào)查付出的代價(jià)東方熱電60%

石航大廈國(guó)航地產(chǎn)20%

趙某10%

石某10%

藥業(yè)公司A國(guó)企80%

趙某20%第七十三頁(yè)，共122頁(yè)?！鲲L(fēng)險(xiǎn)投資的資本控制

——張樹(shù)新、王志東與丁磊■管理層收購(gòu)（MBO）的癥結(jié)所在國(guó)有資產(chǎn)流失收購(gòu)資金來(lái)源第七十四頁(yè)，共122頁(yè)?！霾①?gòu)的基本方式股權(quán)收購(gòu)：達(dá)能在中國(guó)境內(nèi)的擴(kuò)張資產(chǎn)收購(gòu)：

萬(wàn)女士20%

某廣告公司李先生80%

兼并合并第七十五頁(yè)，共122頁(yè)?！霾①?gòu)的操作要點(diǎn)：

法律盡職調(diào)查資產(chǎn)評(píng)估和審計(jì)資產(chǎn)及業(yè)務(wù)交割轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付和擔(dān)保?一塊工業(yè)用地的購(gòu)買(mǎi)?股權(quán)支付的博弈第七十六頁(yè)，共122頁(yè)。

3、土地使用權(quán)屬的取得國(guó)有：出讓、轉(zhuǎn)讓、租賃集體：承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)

土地租賃與廠房租賃的差異第七十七頁(yè)，共122頁(yè)。4、融資

■非法集資與信托產(chǎn)品：浙江綠城的“集資”■委托貸款：銀行承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任■警惕各種形式的融資詐騙

黃石的鋼板廠——融資中介費(fèi)河北的收費(fèi)公路項(xiàng)目——高額的保險(xiǎn)費(fèi)第七十八頁(yè)，共122頁(yè)。

5、項(xiàng)目的合法性論證及方案設(shè)計(jì)是否需要前置審批是否存在審批障礙有沒(méi)有能夠繞行的法律通道投資人能否具有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力第七十九頁(yè)，共122頁(yè)。實(shí)戰(zhàn)演習(xí)：潤(rùn)清園項(xiàng)目投資方案設(shè)計(jì)

潤(rùn)清園項(xiàng)目位于某市河道管理區(qū)，劉某、張某合作設(shè)立了潤(rùn)清園酒店管理公司通過(guò)同河道管理部門(mén)合作的方式對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行投資。該項(xiàng)目設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)模為40000平方米，目前已完工70%，因資金問(wèn)題尋求合作。

第八十頁(yè)，共122頁(yè)。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范（一）我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀■秀水街市場(chǎng)商戶(hù)的抗議■我的核心技術(shù)根本不敢申報(bào)專(zhuān)利

——中國(guó)飛躍集團(tuán)董事長(zhǎng)邱繼寶■據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，60%的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo)。第八十一頁(yè)，共122頁(yè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法：■《著作權(quán)》及實(shí)施細(xì)則■《商標(biāo)法》及實(shí)施細(xì)則■《專(zhuān)利法》及實(shí)施細(xì)則■《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》■《合同法》部分章節(jié)及條款■最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、域名侵權(quán)等司法解釋第八十二頁(yè)，共122頁(yè)。從迪斯尼的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)例認(rèn)識(shí)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略米老鼠唐老鴨小熊維尼白雪公主第八十三頁(yè)，共122頁(yè)。２００８年６月５日，中國(guó)正式實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本方略。中國(guó)也成為亞洲繼日本之后第二個(gè)頒布國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的國(guó)家。第八十四頁(yè)，共122頁(yè)。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、著作權(quán)

■突然分裂的市場(chǎng)——產(chǎn)品軟件的著作權(quán)■樂(lè)高的實(shí)用藝術(shù)作品著作權(quán)■一則廣告引發(fā)的著作權(quán)侵權(quán)訴訟第八十五頁(yè)，共122頁(yè)。2、商標(biāo)權(quán)

■真假沙馳■立邦敗訴了■愛(ài)寶與神力的ABRO之爭(zhēng)■俏江南商標(biāo)的著作權(quán)

■“快克”的使用范圍

第八十六頁(yè)，共122頁(yè)。3、專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)（商業(yè)秘密）

■潘某的“節(jié)能鍋爐”發(fā)明專(zhuān)利

——企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意對(duì)職務(wù)發(fā)明的合理保護(hù)■被質(zhì)押的EVD專(zhuān)利■技術(shù)轉(zhuǎn)讓的陷阱：技術(shù)的虛假宣傳或不可實(shí)施產(chǎn)品包銷(xiāo)變相高價(jià)出售設(shè)備第八十七頁(yè)，共122頁(yè)。4、企業(yè)的名稱(chēng)、商號(hào)及特有裝潢■九頭鳥(niǎo)、九頭鳳與九頭鷹之爭(zhēng)■慈溪公牛與溫州公牛5、網(wǎng)絡(luò)域名

■浙江寶森公司的第八十八頁(yè)，共122頁(yè)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、溯本清源，精心設(shè)計(jì)

2、及時(shí)申請(qǐng)，保護(hù)權(quán)利

3、曲徑通幽，借力打力

4、聯(lián)合防御，建立體系

5、國(guó)際注冊(cè)，擴(kuò)大范圍第八十九頁(yè)，共122頁(yè)。

六、日常經(jīng)營(yíng)合同的法律陷阱及防范

合同——

雙方交易的行為準(zhǔn)則法院審理案件的證據(jù)第九十頁(yè)，共122頁(yè)。

2008年全國(guó)法院受理一審合同糾紛案件近300萬(wàn)件，同比上升19.07%，合同糾紛案件占一審民商案件54.2%；今年1-3月，全國(guó)法院受理合同糾紛案件79萬(wàn)件，同比上升13.75%，其中借款合同糾紛、融資債務(wù)糾紛案件大量增加，買(mǎi)賣(mài)合同糾紛迅速增長(zhǎng)。第九十一頁(yè)，共122頁(yè)。中華人民共和國(guó)合同法頒布最高人民法院關(guān)于合同法的解釋一最高人民法院關(guān)于合同法的解釋二最高人民法院關(guān)于正確適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ┓?wù)黨和國(guó)家的工作大局的通知2009.7.7最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)第九十二頁(yè)，共122頁(yè)。一、合同的簽訂（一）簽約前的思考簽訂合同的真正目的合同談判的底線(xiàn)第九十三頁(yè)，共122頁(yè)。（二）起草合同的基本要求

1、己方起草原則

2、合法性原則

3、平衡性原則

4、可操作性原則

5、規(guī)范、準(zhǔn)確性原則第九十四頁(yè)，共122頁(yè)。（三）合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容

1、合同的名稱(chēng)合同、協(xié)議、框架協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、契約、意向書(shū)、備忘錄第九十五頁(yè)，共122頁(yè)。2、合同的主體合同主體資格的審查——是否具備履約能力法人非法人單位自然人保證人特殊資格

第九十六頁(yè)，共122頁(yè)。3、代理人加蓋公章的空白合同

介紹信與授權(quán)委托書(shū)表見(jiàn)代理第九十七頁(yè)，共122頁(yè)。

4、

合同條款（1）必備條款當(dāng)事人的名稱(chēng)或者姓名、住所標(biāo)的數(shù)量質(zhì)量、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及提出異議的形式和期限價(jià)款、報(bào)酬或計(jì)價(jià)方式履行期限、地點(diǎn)和方式違約責(zé)任爭(zhēng)議解決方式

第九十八頁(yè)，共122頁(yè)。誰(shuí)與誰(shuí)合同主體，即當(dāng)事人名稱(chēng)或者姓名和住所做什么合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量怎么做履行期限、地點(diǎn)和方式、交易流程，即雙方權(quán)利義務(wù)多少錢(qián)合同價(jià)格及付款方式?jīng)]做怎么辦違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決方式第九十九頁(yè)，共122頁(yè)。（2）其他條款鑒于所有權(quán)保留風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移解除通知保密合同簽訂地

第一百頁(yè)，共122頁(yè)。（四）簽訂程序如何以傳真、電子郵件形式簽訂合同加蓋公章的順序第一百零一頁(yè)，共122頁(yè)。二、合同履行過(guò)程中的法律問(wèn)題■抗辯權(quán)的及時(shí)行使順序履行抗辯權(quán)不安抗辯權(quán)撤銷(xiāo)權(quán)代位權(quán)■巧妙利用合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓

第一百零二頁(yè)，共122頁(yè)。

可變更或可撤銷(xiāo)的合同重大誤解、顯失公平、乘人之危情勢(shì)變更

無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化

第一百零三頁(yè)，共122頁(yè)。三、合同的管理（一）企業(yè)合同管理的常見(jiàn)問(wèn)題領(lǐng)導(dǎo)者合同管理意識(shí)不強(qiáng)。合同管理體制不順合同管理制度缺失或不完善企業(yè)合同管理粗放，規(guī)范化程度不夠。第一百零四頁(yè)，共122頁(yè)。（二）解決對(duì)策1、轉(zhuǎn)變觀念，變事后合同糾紛處理為合同全過(guò)程管理。2、提高合同管理人員素質(zhì)。3、建立和健全企業(yè)的合同管理體系。組織網(wǎng)絡(luò)制度網(wǎng)絡(luò)第一百零五頁(yè)，共122頁(yè)。（1）建立企業(yè)市場(chǎng)"準(zhǔn)入"制度（2）制定切實(shí)可行的合同管理制度對(duì)授權(quán)簽約的控制對(duì)各類(lèi)印鑒的管理經(jīng)常性合同需制訂示范文本合同的全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理合同的定期分析評(píng)價(jià)合同管理的檢查考核（3）制定合同檔案管理制度，妥善保管好合同的原件第一百零六頁(yè)，共122頁(yè)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立：

■股東：發(fā)起人協(xié)議、章程■員工：勞動(dòng)合同、規(guī)章制度■投資：法律意見(jiàn)書(shū)及可行性研究報(bào)告、合同■知識(shí)產(chǎn)權(quán)：保護(hù)戰(zhàn)略及管理制度■合同：標(biāo)準(zhǔn)模板、管理制度第一百零七頁(yè)，共122頁(yè)。企業(yè)家刑事犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)防范改革開(kāi)放三十年落馬企業(yè)家1982溫州“八大王”（八位從事不同行業(yè)的個(gè)體戶(hù)），先后因“投機(jī)倒把罪”被逮捕入獄“文革”中因言獲罪的牟其中出獄不久，又因“投機(jī)倒把、買(mǎi)空賣(mài)空”等罪名再次被捕傻子瓜子創(chuàng)始人年廣久，三進(jìn)三出監(jiān)獄，罪名分別是“投機(jī)倒把罪”、“牛鬼蛇神”、“流氓罪”天津大邱莊“莊主”禹作敏，被天津法院以窩藏等罪名，判處20年有期徒刑1995萬(wàn)國(guó)證券總裁管金生因在“3.27國(guó)債期貨事件”中不負(fù)責(zé)任地砸盤(pán)，被捕入獄第一百零八頁(yè)，共122頁(yè)。云南紅塔集團(tuán)創(chuàng)始人褚時(shí)健，因貪污和財(cái)產(chǎn)來(lái)歷不明被判無(wú)期徒刑2000

南德集團(tuán)總裁牟其中因信用證詐騙案入獄原廣東中山愛(ài)多電器公司總經(jīng)理胡志標(biāo)因票據(jù)詐騙罪、挪用資金罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪，被判處有期徒刑20年，罰款65萬(wàn)元2002

億萬(wàn)富姐劉曉慶因涉嫌偷漏稅被捕中國(guó)首例操縱證券交易價(jià)格案——“中科創(chuàng)業(yè)案”開(kāi)庭。莊家呂梁出逃原健力寶董事長(zhǎng)李經(jīng)緯涉嫌貪污犯罪被捕華晨汽車(chē)董事長(zhǎng)仰融因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被遼寧省檢察院批準(zhǔn)逮捕第一百零九頁(yè)，共122頁(yè)。2003

大午集團(tuán)董事長(zhǎng)孫大午涉嫌非法吸收存款1.8億元及偷稅166萬(wàn)元被捕政華集團(tuán)總裁吳志劍因利用下屬公司采取重復(fù)抵押，向多家銀行貸款數(shù)億元而獲罪歐亞農(nóng)業(yè)董事長(zhǎng)楊斌因虛報(bào)注冊(cè)資本罪、非法占用農(nóng)用地罪、合同詐