內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序1目標(biāo)施行內(nèi)部審核，驗(yàn)證管理處的各項(xiàng)管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，形成自我完善機(jī)制，確保管理處質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行。2適用范圍適用于管理處內(nèi)部審核工作的控制。3職責(zé)3.1管理者代表組織、領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作。3.2政工科為內(nèi)部審核的負(fù)責(zé)部門(mén),審核組具體施行內(nèi)部審核。3.3各科室、單位配合內(nèi)審工作，并負(fù)責(zé)對(duì)指出的問(wèn)題進(jìn)行整改。4工作程序4.1年度審核計(jì)劃為保持內(nèi)部審核活動(dòng)的持續(xù)性，政工科根據(jù)管理體系的實(shí)際運(yùn)行狀況，每年年初編制年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核后報(bào)處長(zhǎng)批準(zhǔn)。4.2審核頻次及要求內(nèi)部審核為滾動(dòng)審核，每季組織一次，與管理處的季度檢查相結(jié)合，每12個(gè)月至少完成一次完整的滾動(dòng)；如遇特殊情況（如外審前需要全面審核時(shí)），管理者代表報(bào)處長(zhǎng)同意后，可適時(shí)安排臨時(shí)審核。4.3審核準(zhǔn)備4.3.1每次審核（季度檢查）時(shí)，由處長(zhǎng)任命審核組長(zhǎng)和審核成員。審核組成員應(yīng)由具有內(nèi)審員資格的人員組成。4.3.2審核組長(zhǎng)編制審核施行計(jì)劃，經(jīng)處長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由政工科在審核（檢查）開(kāi)始前一周通知到各受審核部門(mén)和單位。審核計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：1）審核目標(biāo)、范圍；2）審核依據(jù)；3）審核組的組成；4）審核日程安排和審核分工安排（審核員不參加本部門(mén)的審核）；5）審核注意事項(xiàng)。4.3.3組長(zhǎng)組織審核員熟悉有關(guān)審核文件，編制檢查表。4.4審核施行4.4.1首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)，管理處領(lǐng)導(dǎo)、各被審核部門(mén)和單位負(fù)責(zé)人、審核組成員及有關(guān)人員參加，會(huì)議主要內(nèi)容是：1）明確審核的目標(biāo)和范圍；2）重申審核計(jì)劃；3）介紹審核程序和方式；4）協(xié)調(diào)審核日程。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)檢查審核員根據(jù)審核計(jì)劃和檢查表所列的檢查項(xiàng)目，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查（問(wèn)詢(xún)、查閱文件和記錄等），收集管理體系運(yùn)行的客觀證據(jù)，并做好審核記錄。4.4.3審核結(jié)果整理現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，研究分析審核情況，匯總審核結(jié)果，確定不符合項(xiàng)，填寫(xiě)審核（檢查）報(bào)告，提出管理體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。4.4.4末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi),審核組全體人員和被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，宣讀不符合報(bào)告,通報(bào)審核結(jié)果。4.5內(nèi)部審核報(bào)告審核組長(zhǎng)根據(jù)審核情況，編制審核報(bào)告并報(bào)處長(zhǎng)批準(zhǔn)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：1）審核過(guò)程概述；2）審核的結(jié)論性意見(jiàn)；3）采取糾正措施的建議。4.6糾正措施及跟蹤驗(yàn)證責(zé)任部門(mén)在接到不符合報(bào)告后，組織有關(guān)人員分析不符合產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)糾正措施方案，填寫(xiě)完畢后交政工科。糾正措施報(bào)管理處分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，責(zé)任部門(mén)按規(guī)定的期限執(zhí)行糾正措施，由政工科組織審核組成員對(duì)糾正措施施行情況進(jìn)行跟蹤，并驗(yàn)證糾正措施是否有效。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)報(bào)告管理者代表處理。4.7有關(guān)審核（檢查）的所有記錄由政工科負(fù)責(zé)保存。內(nèi)審的結(jié)果由管理者代表和政工科提交管理評(píng)審。5記錄5.1內(nèi)審檢查表（CX-22-B01）5.2不符合報(bào)告（CX-22-B02）5.3內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表（質(zhì)量）（CX-22-B03）5.4內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表（職業(yè)健康安全）（CX-22-B04）5.5內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表（環(huán)境）（CX-22-B05）CX-22-B01內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)審核條款面談人員及職務(wù)審核員審核日期序號(hào)檢查事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)條款客觀記錄是否合格CX-22-B02不符合報(bào)告受審核部門(mén)審核日期不符合事實(shí)：不符合：整改期限：審核員：年月日不符合原因分析：責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人：年月日擬采取的糾正措施：責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人：年月日審批意見(jiàn)：管理處分管領(lǐng)導(dǎo)：年月日驗(yàn)證情況：驗(yàn)證人：年月日CX-22-B03內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表（質(zhì)量）部門(mén)GB/T9001標(biāo)準(zhǔn)條款合計(jì)4.1總要求4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.1管理承諾5.2以客戶(hù)為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4策劃5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6管理評(píng)審6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2與客戶(hù)有關(guān)的過(guò)程7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.4采購(gòu)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制8.2.1客戶(hù)滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3不合格品的控制