新準(zhǔn)則內(nèi)審檢查表

內(nèi)部審核檢查表審核日期：內(nèi)審員：本檢查表依據(jù)2016版《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求制定，編號(hào)與準(zhǔn)則一致。評(píng)審結(jié)論條款 審核內(nèi)容 審核方法 備注符合觀察不符合不適用4.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否有法對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律定主管部門(mén)的批建文件；4.1.1責(zé)任。 查：承擔(dān)法律責(zé)任的承諾。 不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位查：獨(dú)立行文、獨(dú)立賬目、獨(dú)立開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)授權(quán)。 工作、獨(dú)立核算。 查：有無(wú)組織機(jī)構(gòu)框圖、質(zhì)量職能分配表、質(zhì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理量保證框圖。（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否正確；質(zhì)4.1.2 和行政管理之間的關(guān)系。量職能分配表是否合理；質(zhì)量保證框圖是否明確，技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系是否明確）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家查：是否有公正性聲明或承諾及相關(guān)的程序或4.1.3相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)制度， 信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。 有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象（含信用等級(jí)等行業(yè)規(guī)定） 查：是否建立了公正性和誠(chéng)實(shí)性程序，能否取檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序。得作用。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來(lái)自?xún)?nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)牟椋河泄院驼\(chéng)信的承諾（不受行政和商業(yè)商業(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)的、相關(guān)利益的干預(yù)）。是否有制度保證？或有據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯。 規(guī)定和相應(yīng)記錄。承諾是否得到有效實(shí)施。4.1.4 若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活如有從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，是否進(jìn)行識(shí)別，動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。 是否有制度、有措施保證不受影響。實(shí)施情況檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否滿(mǎn)足要求。從業(yè)的人員。 查：機(jī)構(gòu)人員一覽表，上崗證和檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書(shū)，人員是否有在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶(hù)秘密和所有權(quán)的程查：是否建立了保護(hù)客戶(hù)的機(jī)密信息和所有權(quán)序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求。的程序，是否按照保密規(guī)定，做到保護(hù)客戶(hù)商4.1.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)，以保證客戶(hù)的利益不被 的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制侵害。定和實(shí)施相應(yīng)的保密措施。具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員4.2 和管理人員。 查：是否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、 任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。查：機(jī)構(gòu)是4.2.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對(duì)人否與使用人員簽訂合同，是否證實(shí)使用建立了員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系的人員。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技4.2.1術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，（查：社保、醫(yī)保） 查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職責(zé)、任職條使其滿(mǎn)足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、件、權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。查：機(jī)構(gòu)是否配置滿(mǎn)足要求的管理人員和技術(shù)人員，他們?cè)诠芾眢w系中是否具有相應(yīng)的權(quán)力和資源，相關(guān)人員數(shù)量是否滿(mǎn)足要求。4.2.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對(duì)管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程；4.2.2確保管理體系所需的資源；確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶(hù)要求；提升客戶(hù)滿(mǎn)意度；運(yùn)用過(guò)程方法建立管理體系和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審。查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最高管理者履行全面組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿(mǎn)足要求的承諾，包括管理體系變更時(shí)，管理體系文件的編制、審核、批準(zhǔn)證據(jù)查：最高管理者是否建立健全溝通機(jī)制，是否有程 序，有哪些溝通的形式，是否有記錄等。查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，發(fā)布或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入管理評(píng)審。查：質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容是否齊全，是否包括質(zhì)量方標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。 抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，對(duì)環(huán)境條件和設(shè)施的控制是否作出合理安排，是否有相關(guān)記錄。查：結(jié)果質(zhì)量有影響的場(chǎng)所是否有監(jiān)測(cè)、控制4.3.3檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)等保證設(shè)施，是否進(jìn)行了記錄。或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄查：當(dāng)環(huán)境條件已經(jīng)危及到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，4.3.3環(huán)境條件。 是否立即停止檢驗(yàn)檢測(cè)；對(duì)已檢驗(yàn)檢測(cè)的數(shù)據(jù)當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢測(cè)的開(kāi)展時(shí)，應(yīng)停止檢驗(yàn)檢測(cè)是否按無(wú)效處理，并執(zhí)行不符合檢驗(yàn)檢測(cè)工作活動(dòng)。程序。查：是否有必要的內(nèi)務(wù)管理程序文件，是否包4.3.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所的內(nèi)務(wù)括有關(guān)健康、安全和環(huán)保要求的相關(guān)規(guī)定和必管理程序，該程序應(yīng)考慮安全和環(huán)境的因素。 要措施，實(shí)施是否有效。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū)域進(jìn)行有效隔查：對(duì)相互不相容的活動(dòng)的相鄰區(qū)域是否進(jìn)行4.3.4 離，應(yīng)采取措施以防止干擾或者交叉污染，對(duì)影響檢驗(yàn)了有效的隔離；是否能有效地防止相互（交叉）檢測(cè)質(zhì)量的區(qū)域的使用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情污染的發(fā)生。況確定控制的范圍。 查：受控區(qū)域是否明確，進(jìn)入受控區(qū)域是否有文件規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行。4.4具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施。 4.4.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)（包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）要求的設(shè)備和設(shè)施。 查：是否配備了正確進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)的全部設(shè)用于檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施，應(yīng)有利于檢驗(yàn)檢測(cè)工作的正常開(kāi)備，其量程、準(zhǔn)確度等是否滿(mǎn)足要求。4.4.1 展。 查：檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施是否能保證檢驗(yàn)檢測(cè)工作檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備時(shí)，應(yīng)確保滿(mǎn)足本準(zhǔn)的正常開(kāi)展。則要求。查：是否制定并實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的管理程序，4.4.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備和設(shè)施是否覆蓋所有安全處置、運(yùn)輸、存放、使用、4.4.2管理程序，以確保設(shè)備和設(shè)施的配置、維護(hù)和使用滿(mǎn)足有計(jì)劃維護(hù)測(cè)量設(shè)備的操作，是否能保證設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)工作要求。設(shè)施的正常使用。4.4.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果、抽樣結(jié)果的準(zhǔn)查：對(duì)設(shè)備的校準(zhǔn)是否有程序，是否制定了溯4.4.3 確性或有效性有顯著影響的設(shè)備，包括用于測(cè)量環(huán)境條源計(jì)劃，是否能保證設(shè)備在在投入使用前均進(jìn)件等輔助測(cè)量設(shè)備有計(jì)劃地實(shí)施檢定或校準(zhǔn)。行了校準(zhǔn)，對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果是否進(jìn)行了有效確認(rèn)。設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式,以確認(rèn)其查：是否制定了儀器設(shè)備的量值溯源計(jì)劃。是否滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)的要求，并標(biāo)識(shí)其狀態(tài)。查：現(xiàn)場(chǎng)儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在是否滿(mǎn)足要求。其檢測(cè)結(jié)果及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。 查：對(duì)當(dāng)無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的情檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)況是否能提供有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)致使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的參考標(biāo)間比或參加能力驗(yàn)證對(duì)結(jié)果的滿(mǎn)意證據(jù)，是否準(zhǔn)應(yīng)滿(mǎn)足溯源要求。 有相關(guān)記錄。無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保查：當(dāng)需要時(shí)是否建立設(shè)備期間核査程序，是留檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。 否編制了期間核查的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。是否制定了當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信設(shè)備期間核查的計(jì)劃及有效實(shí)施并保留了相關(guān)度時(shí)，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。 記錄。查：是否保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果有重要影響的設(shè)4.4.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)具有影響的設(shè)備備及其軟件的檔案,檔案內(nèi)容是否齊全、符合及其軟件的記錄。 要求。查：儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的唯一性用于檢驗(yàn)檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定，儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）是 應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí)。 否有標(biāo)識(shí)。4.4.4 檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作并對(duì)其進(jìn)行正常查：對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確性有效性有影響的設(shè)維護(hù)。 備是否均由授權(quán)人員操作，是否有授權(quán)文件。若設(shè)備脫離了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備查：脫離檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)直接控制的設(shè)備,返回返回后，在使用前對(duì)其功能和檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。后、恢復(fù)使用前,是否對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查并顯示滿(mǎn)意結(jié)果，是否有記錄。查：儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí),是否采取了措施能4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取確保不被誤用。相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，進(jìn)行修復(fù)后的設(shè)備是否通過(guò)校準(zhǔn)或核查表明能直至修復(fù)并通過(guò)檢定、校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工作4.4.5 正常工作。 為止。查：是否檢查這種缺陷對(duì)過(guò)去的檢驗(yàn)/檢測(cè)的影應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對(duì)以前檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的響；是否編制了不符合工作的控制程序，對(duì)不影響。符合工作予以及時(shí)處理。批準(zhǔn)的記錄。批準(zhǔn)的記錄。4.5.84.5.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持處理投訴的程序。明確對(duì)投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理職責(zé)，并采取回避措施。查：是否建立和保持處理投訴的程序，內(nèi)容是否齊全，職責(zé)是否明確。查：（1）相關(guān)投訴的登記、處置記錄，是否有效處理客戶(hù)的投訴，相關(guān)人員是否采取回避措施。（2）客戶(hù)對(duì)投訴處理結(jié)果的反饋，是否有記錄。4.5.94.5.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符合的處理程序，明確對(duì)不符合的評(píng)價(jià)、決定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力。必要時(shí)，通知客戶(hù)并取消工作。該程序包含檢驗(yàn)檢測(cè)前中后全過(guò)程。查：是否建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處理程序。查：是否明確對(duì)不符合工作的評(píng)價(jià)、決定不符合工作是否可接受。糾正不符合工作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不符合工作的責(zé)任和權(quán)力是否明確。是否依據(jù)程序?qū)Σ环贤咨铺幚怼Ｊ欠裼邢嚓P(guān)記錄。查：必要時(shí)，通知客戶(hù)并取消不符合工作。是否有相關(guān)記錄。4.5.104.5.10檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識(shí)別出不符合時(shí)，采取糾正措施的程序；當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。查：是否編制了糾正措施控制程序。查：對(duì)出現(xiàn)的不符合工作是否進(jìn)行了原因分析，是否針對(duì)原因采取了糾正措施，糾正措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。是否保留了相關(guān)記錄。查：是否編制了預(yù)防措施控制程序。查：當(dāng)識(shí)別出潛在的不符合時(shí)，是否制定預(yù)防措施計(jì)劃，對(duì)出現(xiàn)的潛在不符合工作進(jìn)行了原因分析，并采取了預(yù)防措施。預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。是否在達(dá)到預(yù)期效果即可關(guān)閉，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)。查：是否保留持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)，能證實(shí)機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)管理體系。查相關(guān)記錄。4.5.114.5.11檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管理程序，確保查：是否建立了程序，內(nèi)容是否包括質(zhì)量記錄自制方法）前，應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。自制方法）前，應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤方法的變化，并重新進(jìn)行證實(shí)或確認(rèn)。必要時(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。如確需方法偏離，應(yīng)有文件規(guī)定，經(jīng)技術(shù)判斷和批準(zhǔn)，并征得客戶(hù)同意。當(dāng)客戶(hù)建議的方法不適合或已過(guò)期時(shí)，應(yīng)通知客戶(hù)。非標(biāo)準(zhǔn)方法（含自制方法）的使用，應(yīng)事先征得客戶(hù)同意，并告知客戶(hù)相關(guān)方法可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。需要時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持開(kāi)發(fā)自制方法控制程序，自制方法應(yīng)經(jīng)確認(rèn)。方法使用前是否經(jīng)確認(rèn)和驗(yàn)證，方法變更后是否重新進(jìn)行確認(rèn)，保留確認(rèn)和驗(yàn)證記錄。（5）是否有不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域測(cè)量不確定度的評(píng)定和分析檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。是否有評(píng)定案例。查：是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，查證作業(yè)指導(dǎo)書(shū)目錄，審核其內(nèi)容是否滿(mǎn)足要求。查：方法偏離是否同時(shí)滿(mǎn)足：有方法偏離文件規(guī)定和經(jīng)技術(shù)判定不影響結(jié)果、經(jīng)批準(zhǔn)和客戶(hù)同意四個(gè)條件，實(shí)施方法偏離時(shí)，是否保留記錄。查：使用的檢驗(yàn)檢測(cè)方法（包括抽樣方法）是否適用于檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，并滿(mǎn)足客戶(hù)要求。查合同、原始記錄及報(bào)告。查：是否優(yōu)先選擇國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)方法，并進(jìn)行合同評(píng)審（查合同評(píng)審及保留記錄）。查：是否使用最新有效版本，查檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。查：核查檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則（或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）是否滿(mǎn)足要求。（必要時(shí)，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)要求）查：是否有自定方法，是否是有計(jì)劃及指定有資格經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行該項(xiàng)工作（查人員要求）。查：是否有明確的職責(zé)、資源配置是否合理、是否實(shí)施過(guò)程控制。查相關(guān)記錄。查：非標(biāo)準(zhǔn)方法的使用，是否與客戶(hù)達(dá)成協(xié)議。協(xié)議中是否包括能否滿(mǎn)足客戶(hù)要求的說(shuō)明。查：是否進(jìn)行方法的可靠性確認(rèn)和驗(yàn)證、規(guī)定方法的評(píng)價(jià)和使用等。是否實(shí)施受控管理并保存記錄。查：使用非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序內(nèi)容是否齊全。查：客戶(hù)建議的檢驗(yàn)檢測(cè)方法不適當(dāng)時(shí)，機(jī)構(gòu)是否通知客戶(hù)，是否有必要的記錄。間比對(duì)計(jì)劃，是否有參加能力驗(yàn)證和其他機(jī)構(gòu)間比對(duì)計(jì)劃，是否有參加能力驗(yàn)證和其他機(jī)構(gòu)組織的考核、比對(duì)計(jì)劃和記錄證據(jù)。查：是否參加了有關(guān)政府部門(mén)、國(guó)際組織、專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力驗(yàn)證或者檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)，并將相關(guān)結(jié)果報(bào)送資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)。4.5.204.5.20檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀地出具檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果，并符合檢驗(yàn)檢測(cè)方法的規(guī)定。結(jié)果通常應(yīng)以檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的形式發(fā)出。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)至少包括下列信息：a)標(biāo)題；b)標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專(zhuān)用章（適用時(shí)）；c)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和地址，檢驗(yàn)檢測(cè)的地點(diǎn)（如果與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的地址不同）；d)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí)，以確保能夠識(shí)別該頁(yè)是屬于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的一部分，以及表明檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；e)客戶(hù)的名稱(chēng)和地址（適用時(shí)）；f)對(duì)所使用檢驗(yàn)檢測(cè)方法的識(shí)別；g)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；h)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí)，注明樣品的接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的日期；i)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)，提供檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的說(shuō)明；j)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的批準(zhǔn)人；k)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的測(cè)量單位（適用時(shí)）；l)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的符合性情況。查：是否制定和實(shí)施報(bào)告管理程序，報(bào)告是否準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀，是否明確報(bào)告或證書(shū)的格式、生成、審核、批準(zhǔn)、蓋章、發(fā)放的規(guī)則。查：報(bào)告或證書(shū)是否有足夠的信息量，信息量是否滿(mǎn)足要求。報(bào)告或證書(shū)是否進(jìn)行受控管理（報(bào)告的發(fā)放是否有臺(tái)賬、有編號(hào)、有簽名）。4.5.21當(dāng)需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中還應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離、增加或刪減，以及特定檢驗(yàn)檢測(cè)條件的信息，如環(huán)境條件；查：需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行解釋時(shí)，查證檢驗(yàn)b)適用時(shí)，給出符合（或不符合）要求或規(guī)范的聲明；檢測(cè)報(bào)告，要求的信息是否齊全，是否尤其關(guān)4.5.21c)適用時(shí)，評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明。當(dāng)不確定度與檢 注方法的偏離、增刪，測(cè)量不確定度聲明，客測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶(hù)的指令中有要求，戶(hù)的特殊要求等。或當(dāng)對(duì)測(cè)量結(jié)果依據(jù)規(guī)范的限制進(jìn)行符合性判定時(shí)，需要提供有關(guān)不確定度的信息；適用且需要時(shí)，提出意見(jiàn)和解釋?zhuān)惶囟z驗(yàn)檢測(cè)方法或客戶(hù)所要求的附加信息。查：對(duì)含抽樣結(jié)果在內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)，4.5.22當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從事抽樣檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，應(yīng)有完4.5.22 是否對(duì)抽樣進(jìn)行標(biāo)注說(shuō)明，評(píng)審時(shí)查證檢驗(yàn)檢 整、充分的信息支撐其檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)。測(cè)報(bào)告，要求的有關(guān)抽樣信息是否齊全。查：是否把作出“意見(jiàn)和解釋”的依據(jù)制定成文件。4.5.23當(dāng)需要對(duì)報(bào)告或證書(shū)做出意見(jiàn)和解釋時(shí)，檢驗(yàn)檢查：在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中，“意見(jiàn)和解釋”是否清4.5.23測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將意見(jiàn)和解釋的依據(jù)形成文件。意見(jiàn)和解釋?xiě)?yīng) 晰標(biāo)注，是否明顯與結(jié)果區(qū)分開(kāi)來(lái)。在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中清晰標(biāo)注。查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中包含的“意見(jiàn)和解釋”的內(nèi)容是否符合要求。查：查閱檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)，是否有分包方4.5.24當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)包含了由分包方出具的4.5.24 及其分包項(xiàng)目的明確標(biāo)示。查：是否保存有對(duì) 檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，這些結(jié)果應(yīng)予以清晰標(biāo)明。應(yīng)分包方的書(shū)面或電子方式的報(bào)告結(jié)果。查：以電話、電傳、傳真或其它電子（電磁）4.5.25當(dāng)用電話、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗(yàn)手段來(lái)傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，是否保留客戶(hù)要檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿(mǎn)足本準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)控制的要求。求的記錄，是否有確認(rèn)（驗(yàn)證）接收方的真實(shí)4.5.25 身份和傳送結(jié)果及采取的保密措施記錄。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的格式應(yīng)設(shè)計(jì)為適用于所進(jìn)行的各查：是否按照專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域要求設(shè)計(jì)報(bào)告或證書(shū)格種檢驗(yàn)檢測(cè)類(lèi)型，并盡量減小產(chǎn)生誤解或誤用的可能性。式文件，其信息量是否滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)或監(jiān)管部門(mén)的要求，其格式文件是否受控管理，要求，其格式文件是否受控管理，是否有編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放、作廢和收回等記錄。4.5.264.5.26檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)簽發(fā)后，若有更正或增補(bǔ)應(yīng)予以記錄。修訂的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書(shū)，并注以唯一性標(biāo)識(shí)。查：更正或增補(bǔ)是否有記錄，是否有修訂審批、修訂過(guò)程和發(fā)放記錄，是否保存收回的報(bào)告或證書(shū)。查：(1)重新發(fā)布修訂的報(bào)告或證書(shū)是否有區(qū)別于原報(bào)告或證書(shū)的唯一性標(biāo)識(shí)，是否標(biāo)明所代替的報(bào)告