下半年貴州基金從業(yè)資格期權(quán)合約的類型試題

下六個月貴州基金從業(yè)資格：期權(quán)合約類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）1.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能是__具有功能。

A．前臺業(yè)務系統(tǒng)

B．自助式前臺系統(tǒng)

C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)支持系統(tǒng)

2.下列有關我國證券交易所說法，不對是__。

A．實行自律管理

B．不以盈利為目

C．是基金市場監(jiān)管機構(gòu)

D．對基金投資交易行為承擔著重要一線監(jiān)控管理職責

二、多選題（共36題，每題2分。每題備選項中，有多種符合題意）

3.貨幣市場基金份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率上升而減少

C．隨市場利率上升而增長

D．隨平均剩余期限增長而增長4.根據(jù)基金__不一樣，可以將基金分為積極型基金和被動型基金。

A．運作方式

B．投資對象

C．投資目

D．投資理念5.根據(jù)運作方式不一樣，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和企業(yè)型基金

C．公募基金和私募基金

D．積極型基金和被動型基金6.下列有關QDII基金申購和贖回說法，對有__。

A．申購和贖回場所為基金管理人直銷中心及代銷機構(gòu)網(wǎng)點

B．“未知價”是申購贖回原則，即申購、贖回價格以申請當日基金份額凈值為基準進行計算

C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回原則

D．當日申購與贖回申請可以隨時撤銷7.在基金招募闡明書封面明顯位置，基金管理人作出提醒可以是__。

A．基于本基金過往體現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%

B．本基金投資于收益穩(wěn)定證券，估計但不保證年收益率為10%

C．基金過往業(yè)績不預示未來體現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益

D．基于本基金過往體現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%8.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。

A．同意他人以其本人名義從事基金銷售業(yè)務

B．承諾運用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C．直接代理客戶進行基金認購

D．與投資者以口頭約定虧損分擔9.在基金募集期間，最重要信息披露文獻有__。

A．基金協(xié)議

B．基金招募闡明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計匯報10.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中嚴禁行為不包括__。

A．以排擠競爭對手為目，壓低基金收費水平

B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D．通過先收后返、財務處理等方式變相減少收費原則11.基金托管人在基金運作中作用重要有__。

A．作為獨立于基金管理人當事人保管基金資產(chǎn)

B．對基金管理人投資運作進行監(jiān)督

C．保留基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動記錄、賬冊、報表和其他有關資料

D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查12.初次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。

A．詢價

B．協(xié)約定價

C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價13.下列有關開立基金賬戶買賣封閉式基金說法，不對是__。

A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶投資者不能再反復開設基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券認購及交易

D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶14.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品風險等級來反應，至少包括__。

A．無風險等級

B．低風險等級

C．中風險等級

D．高風險等級15.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．證券投資征詢機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)16.下列各項中，基金信息披露不包括__。

A．登記信息披露

B．募集信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露17.下列有關基金分類說法，對有__。

A．根據(jù)運作方式不一樣，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

B．根據(jù)投資目不一樣，可以將基金分為積極型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．根據(jù)組織形式不一樣，可以將基金分為契約型基金與企業(yè)型基金18.金融衍生工具特性有__。

A．跨期性

B．杠桿性

C．聯(lián)動性

D．高風險性19.目前我國各家商業(yè)銀行推廣__是構(gòu)造化金融衍生工具經(jīng)典代表之一。

A．資產(chǎn)構(gòu)造化理財產(chǎn)品

B．利率構(gòu)造化理財產(chǎn)品

C．股權(quán)構(gòu)造化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不一樣標資產(chǎn)理財產(chǎn)品20.下列不屬于證券服務機構(gòu)是__。

A．證券交易所

B．證券投資征詢企業(yè)

C．證券信用評級機構(gòu)

D．會計師事務所21.我國初次頒布規(guī)范證券投資基金運作行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行措施》

D．《開放式證券投資基金試點管理措施》22.下列各項，不屬于基金托管人應當具有條件是__。

A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定

B．設有專門基金托管部門，獲得基金從業(yè)資格專職人員到達法定人數(shù)

C．有符合規(guī)定營業(yè)場所、安全防備設施和與基金托管業(yè)務有關其他設施

D．有完善內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度23.基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。

A．低風險等級

B．中風險等級

C．無風險等級

D．高風險等級24.__也許導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)收益率與跟蹤指數(shù)收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復制

B．現(xiàn)金留存

C．完全復制

D．基金費用25.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券企業(yè)

C．證券投資征詢機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)

26.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最終申購到份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000027.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關系重要法律文獻是__。

A．基金協(xié)議

B．基金代銷協(xié)議

C．基金托管協(xié)議

D．基金招募闡明書28.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市企業(yè)價值分析是__。

A．投資部

B．研究部

C．交易部

D．監(jiān)察稽核部29.基金托管人需要對__出具意見。

A．基金企業(yè)財務匯報

B．基金財務會計匯報

C．中期基金匯報

D．年度基金匯報30.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱是（）。

A．主板市場

B．創(chuàng)業(yè)板市場

C．現(xiàn)貨交易市場

D．中小企業(yè)板市場31.某股票基金期初份額凈值為1.元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資凈值增長率為__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%32.足額向__支付基金收益。

A．基金自律組織

B．基金監(jiān)管部門

C．基金托管人

D．基金份額持有人33.缺鐵性貧血初期最可靠根據(jù)是（）。

A．血清鐵減少

B．血清鐵蛋白減少

C．血清總鐵結(jié)合力增高

D．運鐵蛋白飽和度減少

E．紅細胞內(nèi)原卟啉增高34.有關債券基本性質(zhì)，下列描述錯誤是__。

A．債券自身有一定面值，一般它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券與其代表權(quán)利聯(lián)絡在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券流動意味著它所代表實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)35.基金信息披露內(nèi)容不包括__。

A．募集信息披露

B．預期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露

36.基金產(chǎn)品風險等級一般不包括__。

A．高風險等級

B．中風險等級

C．低風險等級

D．無風險等級

37.由于信息不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤投資方略，由此引起風險是__。

A．投資管理風險

B．通貨膨脹風險

C．職業(yè)道德風險

D．企業(yè)治理風險

38.下列有關我國封閉式基金交易規(guī)則說法，對有__。

A．封閉式基金交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金交易不實行價格漲跌幅限制

39.當客戶選擇IFA購置基金時，IFA首先要做是__。

A．理解你產(chǎn)品B．理解你客戶

C．理解你價值D．理解你服務

40.假如基金名稱顯示投資方向，應當有__以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定內(nèi)容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

41.下列有關中國證監(jiān)會職責說法，對有__。

A．負責行業(yè)性法規(guī)起草

B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)執(zhí)行

C．負責保護投資者合法權(quán)益

D．維持公平而有序證券市場

42.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有行為包括（）。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔，但尤其注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

43.有關證券市場發(fā)行市場與流通市場之間關系，下列論述對有__。

A．流通市場是發(fā)行市場前提

B．發(fā)行價格受交易價格影響

C．發(fā)行市場是流通市場延續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場基礎

44.基金運作費用包括__。

A．申購費

B．審計費

C．信息披露費

D．分紅手續(xù)費

45.從反應經(jīng)濟關系上來看，股票反應是__關系，債券反應是__關系，契約型基金反應是__關系。

A．債權(quán)債務；信托；所有權(quán)

B．所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)

C．所有權(quán)；債權(quán)債務；信托

D．債權(quán)債務；所有權(quán)；信托

46.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理措施》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上刊登基金協(xié)議生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日

B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日

C．基金協(xié)議生效當日

D．基金協(xié)議生效次日

47.小李有30萬元人民幣，根據(jù)(企業(yè)法)，他至多可以投資設置__個一人有限責任企業(yè)。

A．1

B．2

C．3

D．4

48.企業(yè)資產(chǎn)凈值是全體股東權(quán)益，決定著股票__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值

49.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止時間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限