資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺指引-產(chǎn)品備案及信息補錄

私募基金產(chǎn)品備案系統(tǒng)及流程2017年—為堅持專注投資的私募管理人服務(wù)—登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”

點擊進入本資料供管理人參考使用，實際備案結(jié)果以基金業(yè)協(xié)會審核為準。本資料參考來源：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金備案及信息更新填表說明》點擊進入“產(chǎn)品備案”點擊進入“補錄產(chǎn)品信息”：已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)首先對在此平臺中尚未填報的信息進行補錄，并核對相關(guān)遷移信息。

點擊“新增”基金類型定義私募證券投資基金私募證券基金，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種；私募證券類FOF私募證券類FOF，主要投向證券類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金；創(chuàng)業(yè)投資基金創(chuàng)業(yè)投資基金，主要向處于創(chuàng)業(yè)各階段的未上市成長性企業(yè)進行股權(quán)投資的基金（新三板掛牌企業(yè)視為未上市企業(yè)）；（對于市場所稱“成長基金”，如果不涉及滬深交易所上市公司定向增發(fā)股票投資的，按照創(chuàng)業(yè)投資基金備案；）如果涉及上市公司定向增發(fā)的，按照私募股權(quán)投資基金中的“上市公司定增基金”備案。創(chuàng)投類FOF投類FOF，主要投向創(chuàng)投類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金；私募股權(quán)投資基金私募股權(quán)基金，除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)；私募股權(quán)類FOF私募股權(quán)類FOF，主要投向股權(quán)類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金；其他私募投資基金其他類別私募基金，投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金；其他私募FOF其他私募FOF，主要投向其他類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金；表1各類私募投資基金的類型和定義表1：各類私募投資基金的類型和定義注：對于主要投資新三板擬掛牌和已掛牌企業(yè)的“新三板基金”，建議按照創(chuàng)業(yè)投資基金備案；主要投資上市公司定向增發(fā)的“上市公司定增基金”，基金類型建議選擇“股權(quán)投資基金”?；痤愋彤a(chǎn)品類型私募證券投資基金權(quán)益類基金、固收類基金、混合類基金、期貨及其他衍生品類基金、其他類基金私募證券類FOF不填創(chuàng)業(yè)投資基金不填創(chuàng)投類FOF不填私募股權(quán)投資基金并購基金、房地產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、上市公司定增基金、其他類基金私募股權(quán)類FOF不填其他私募投資基金紅酒藝術(shù)品等商品基金、其他類基金其他私募FOF不填表2：

各類私募投資基金對應(yīng)的產(chǎn)品類型注：權(quán)益類基金：是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。固收類基金：是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標準化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購以及有預(yù)期收益率的銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。混合類基金：是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。期貨及其他衍生品類基金，是指根據(jù)合同約定的投資范圍，主要投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品、現(xiàn)金的私募證券投資基金。并購基金：是指主要對處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開收購的私募股權(quán)基金。房地產(chǎn)基金：是指從事一級房地產(chǎn)項目開發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的房地產(chǎn)基金?；A(chǔ)設(shè)施基金：是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。上市公司定增基金：是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權(quán)投資基金。紅酒藝術(shù)品等商品基金：是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。注：1、產(chǎn)品名稱（全稱）：必須與合同“釋義”章節(jié)中的基金名稱一致（注意區(qū)分數(shù)字大小寫）。此處如不一致將影響后期基金運營。2、成立日期：建議按我部發(fā)送的“到賬證明”上日期填寫，即募集款到達托管戶日期。3、業(yè)務(wù)模式：一般選擇即募集又投資。4、基金份額：成立日期晚于2016年12月31日的私募基金，請按我部發(fā)送的“成立確認表”上確認份額填寫；成立日期早于2016年12月31日（含2016年12月31日）的私募基金，請登錄基金服務(wù)平臺查詢截至2016年12月31日投資者持有的基金總份額（萬份）。5、主要投資方向：按合同“投資范圍”填寫，并說明投資方式（直接投資、通過資管計劃投資等）、投資標的（未上市公司股權(quán)、委托貸款、收益權(quán)等）在管理人（投顧）需要說明的其他問題中填寫：本基金合同風(fēng)險揭示書中明確約定“本基金無托管人，基金資產(chǎn)的安全性面臨風(fēng)險，為保障私募基金財產(chǎn)的安全，管理人委托光大證券股份有限公司作為本基金的保管人，對基金進行資產(chǎn)保管、資金劃撥、估值清算、投資監(jiān)控，保障基金資產(chǎn)安全和投資者權(quán)益?！比w投資者已認可并簽名，上傳文件中包括保管人簽署的保管協(xié)議、光證托管無異議函。注：若基金為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，請點擊“結(jié)構(gòu)化信息填報說明”查看填寫方式。注：監(jiān)督機構(gòu)名稱從下拉框中選擇“光大證券”注：1、本基金的份額登記機構(gòu)選“外包機構(gòu)”2、“私募基金的投資”嚴格按照合同約定的投資范圍勾選。合同指引鏈接注：持有人大會議事內(nèi)容請按合同“私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)”章節(jié)內(nèi)容勾選，若合同內(nèi)容超過勾選項目，請勾選“其他”。注：收益分配條件：參照合同“收益分配原則：基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補上期虧損后，方可進行當(dāng)期收益分配。”注：運營服務(wù)費即外包費，勾選“固定比例運營服務(wù)費”

注：是否托管選“否”，其他綜合服務(wù)內(nèi)容選“金融機構(gòu)提供的類托管服務(wù)”；外包機構(gòu)信息中備案編號填寫“A00037”注：投資經(jīng)理應(yīng)為在“從業(yè)人員管理平臺”注冊或本機構(gòu)人員。注：投資者類型若為“自然人（員工跟投）”則需在“相關(guān)附件上傳”頁面上傳員工社保繳納信息。投資者類型若為“私募基金產(chǎn)品”，則應(yīng)注明該私募基金產(chǎn)品備案編碼。其他類型請參照下一頁。投資者類型機構(gòu)境內(nèi)法人機構(gòu)（公司等）、境內(nèi)非法人機構(gòu)（一般合伙企業(yè)等）、財政直接出資、本基金管理人跟投、境外機構(gòu)；投資計劃私募基金產(chǎn)品、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、基金公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、保險資產(chǎn)管理計劃、慈善基金、捐贈基金等社會公益基金、養(yǎng)老基金、社會保障基金、企業(yè)年金、政府類引導(dǎo)基金、境外資金（QFII、RQFII等）；個人自然人（非員工跟投）、自然人（員工跟投）；投資者分類介紹一、機構(gòu)證件類型：1-統(tǒng)一社會信用代碼，2-組織機構(gòu)代碼證，3-營業(yè)執(zhí)照號，4-注冊號，5-其他（需手填類型）。二、投資計劃證件類型：（1）私募基金產(chǎn)品、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、基金公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃，填寫中國證券投資基金業(yè)協(xié)會產(chǎn)品備案編碼（S碼）。（2）信托計劃、商業(yè)銀行理財保險、保險資產(chǎn)管理計劃、慈善基金等社會公益基金、養(yǎng)老基金、社會保障基金、企業(yè)年金、政府類引導(dǎo)基金，填寫管理機構(gòu)的證件類型。例如，信托計劃作為投資者，應(yīng)填寫信托公司的統(tǒng)一社會信用代碼。（3）境外資金（QFII、RQFII）填寫證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼。三、個人的證件類型：1-身份證，2-護照，3-軍官證，4-士兵證，5-港澳居民來往內(nèi)地通行證，6-戶口本，7-外國護照，8-文職證，9-警官證，10-臺胞證，11-其他（需手填類型）。四、補充說明：（1）境內(nèi)法人機構(gòu)（公司等），包括公司制法人、社團法人、事業(yè)法人、機關(guān)法人等。（2）各類金融機構(gòu)如果以自有資金出資，投資者類型也應(yīng)選擇境內(nèi)法人機構(gòu)（公司等）；但各類金融機構(gòu)發(fā)行的投資計劃作為投資者時，投資者類型應(yīng)選擇對應(yīng)的產(chǎn)品類型（例如，私募基金產(chǎn)品、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃等）。例如：某信托公司發(fā)行信托計劃作為私募基金投資者，投資者類型應(yīng)選擇“信托計劃”；某信托公司以自有資金投資私募基金時，投資者類型應(yīng)選擇“境內(nèi)法人機構(gòu)（公司等）”。（3）境內(nèi)非法人機構(gòu)（一般合伙企業(yè)等），指合伙企業(yè)等非法人機構(gòu)。（4）如果本基金管理人跟投，無論管理人是公司還是合伙企業(yè)，投資者類型應(yīng)選擇“本基金管理人跟投”。（5）如果私募基金產(chǎn)品出自，無論私募基金的組織形式是契約型、公司型還是合伙型，投資者類型都應(yīng)選擇“私募基金產(chǎn)品”。（6）社會保障基金，可填寫社保理事會等主管單位的組織機構(gòu)代碼證和證件號。（7）企業(yè)年金，可填寫年金設(shè)立企業(yè)的組織機構(gòu)代碼證和證件號，也可填寫人力資源社會保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認函和登記號。注：1、上傳附件的名稱應(yīng)當(dāng)與附件內(nèi)容標題一致，注意下劃線。2、“其他綜合服務(wù)協(xié)議”請上傳保管協(xié)議、光大托管無異議函。3、“投資者明細”及“風(fēng)險揭示書”請上傳全體投資者簽名版（含日期）。4、“實繳出