2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)

2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)1、[單選題]關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是()。只能通過參股的方式C.主要通過跟進(jìn)投資的方式D.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式【答案】D【解析】政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。2、[單選題]私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的()。普通股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D【解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。3、[單選題]依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會具有的特點不包括()。A.投資回報豐厚B.C.退出渠道暢通D.貼近二級投資市場【答案】D【解析】依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點。4、[單選題]基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時，禁止的行為包括()。Ⅰ.不公平地對待自己管理的不同基金財產(chǎn)Ⅱ.挪用基金財產(chǎn)Ⅲ.將自身固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同投資Ⅳ.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金年度投資運作基本情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、[單選題]以下不屬于《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》制定依據(jù)的是()。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《證券投資基金法》C.《合同法》D.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》【答案】C【解析】《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第一條規(guī)定，為了引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風(fēng)險防范能力，推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，制定本指引。6、[單選題]《法律意見書》報送后，私募基金管理人()其提交的私募登記申請材料。A.可以部分修改B.不得修改C.可以全部修改D.以上都不正確【答案】B7、[單選題]在股權(quán)投資基金的投資后管理中，為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括()。Ⅰ.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略方面的建議Ⅱ.為被投資企業(yè)提供組織方面的建議Ⅲ.為被投資企業(yè)提供財務(wù)方面的建議Ⅳ.為被投資企業(yè)提供市場營銷方面的建議A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】D【解析】本題考查增值服務(wù)。為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。8、[單選題]關(guān)于股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中的排他性條款的說法，錯誤的是()。A.排他性條款保證基金和企業(yè)雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效益B.排他性條款的排他期由雙方約定，通常為幾個月C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在投資方通知目標(biāo)公司時立即結(jié)束D.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判時，排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸【答案】C【解析】選項C錯誤：投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不再執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時立即結(jié)束。9、以下不屬于股權(quán)回購的是()。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D10、[單選題]股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)()問題。Ⅰ.財務(wù)報表質(zhì)量不佳Ⅱ.管理層出現(xiàn)變動Ⅲ.缺少預(yù)算和計劃Ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ【答案】D11年。A.5B.10C.15D.20【答案】B【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。126A.責(zé)令改正B.公開譴責(zé)C.注銷該基金管理人登記D.出具警示函【答案】C6人登記。13101000A20020%股權(quán)，現(xiàn)該基金為了擴(kuò)大基金管理規(guī)模決定增資，增加注冊資本2000100A.10%B.12.5%C.20%D.5%【答案】A14、[單選題]各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送相關(guān)基本信息。以下屬于報送的基本信息的有()。Ⅰ.主要投資方向Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。15、[單選題]總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的()。A.B.實際收益C.D.收益金額【答案】C【解析】總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。16A.董事會B.C.監(jiān)事會D.股東代表大會【答案】B公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策。17、[單選題]資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除()，實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險D.無法識別的投資風(fēng)險【答案】C18、[單選題]在()內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項目的工作。募集期C.投資期D.滾動投資期【答案】B【解析】本題考查股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素。在管理退出期內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項目的工作。19、[單選題]關(guān)于基金管理人在中國投資證券基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，下列說法錯誤的是()。存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)P2P/P2B、眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離A【解析】私募股權(quán)投資基金類管理人需要對“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明;并且，“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號)中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)。20在于()。Ⅰ.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家Ⅱ.幫助其尋找供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑選會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等，增加被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢Ⅲ.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才Ⅳ.為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中A.ⅠB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、ⅡA【解析】本題考查增值服務(wù)。股權(quán)投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，投資人往往能夠為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中，使其成為被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢。一是為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家。這包括幫助其尋找供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商，挑選會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等。二是為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才。當(dāng)股權(quán)投資基金投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，可以憑借對所投行業(yè)的經(jīng)驗，幫助被投資企業(yè)聘用合適的高級管理人才和核心技術(shù)人才。21、[單選題]從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少()名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.2B.3C.4D.5【答案】A【解析】《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。22、[單選題]母基金發(fā)展初期，主要從事()，()是母基金的本源業(yè)務(wù)。A.初級投資;初級投資B.一級投資;一級投資C.一級投資;二級投資D.初級投資;二級投資【答案】B【解析】本題考查股權(quán)投資母基金。母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)。23、[單選題]基金托管的基本原則不包括()。B.C.D.【答案】C24政補貼的依賴程度綜合判斷綜合判斷等情況綜合判斷授信額度等情況綜合判斷【答案】D【解析】償債能力分析：計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險。25、[單選題]關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為和募集機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是()。基金的募集分為自行募集和委托募集基金募集方式直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金托管機(jī)構(gòu)集服務(wù)機(jī)構(gòu)，向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】C26、[單選題]股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()、會計師事務(wù)所等。A.B.C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D【解析】股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。27、[單選題]()主要用于一些特殊的行業(yè)。A.經(jīng)濟(jì)增加值法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】A【解析】本題考查估值方法概述。經(jīng)濟(jì)增加值法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。28、[單選]以下說法不正確的( )。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(如適用)和提取公積金(如適用)之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D【解析】本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。公司型基金分配時為“先稅后分”，即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較低;同時，公司型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補(如適用)和提取公積金(如適用)之后，分配順序的靈活性也較低。合伙型基金的分配為“先分后稅”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。29、[單選題]關(guān)于開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是()。Ⅰ同一股權(quán)投資基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則Ⅱ股權(quán)投資基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則Ⅳ股權(quán)投資基金管理人不得兼營與基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣA的基本要求。30、[單選題]股權(quán)投資基金投資者是()?；鸬某鲑Y人基金資產(chǎn)的所有者D.以上都是【答案】D【解析】本題考查股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)。股權(quán)投資基金投資者是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。31、[單選題]財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是()。I.評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險II.評估企業(yè)資金投向III.評估企業(yè)的投資價值IV.評估企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B【解析】財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險以及投資價值。32、[單選題]盡職調(diào)查報告至少包括以下()內(nèi)容。Ⅰ.風(fēng)險盡職調(diào)查Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查Ⅳ.法律盡職調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】本題考查盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查報告至少包括業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查的內(nèi)容。33、[單選題]相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點包括()。Ⅰ投資期限長、流動性較差Ⅱ投資后管理投入資源較多Ⅲ收益波動性較高Ⅳ專業(yè)性較強(qiáng)A.Ⅱ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34A.分紅拆分和份額拆分B.收益拆分和份額拆分C.份額拆分和收益權(quán)拆分D.分紅拆分和收益權(quán)拆分【答案】C【解析】基金拆分包括份額拆分和收益權(quán)拆分。35、[單選題]某上市公司為了進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)展，擬對本行業(yè)的下游企業(yè)進(jìn)行收購，該上市公司的下述哪項行為屬于股權(quán)投資基金的募集行為()。購基金用于下游企業(yè)收購C.改變上一輪的募資用途用于下游企業(yè)收購D.用自有資金成立一家新的投資公司用于下游企業(yè)收購【答案】A委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。上市公司與基金管理人和母基金共同成立新基金，屬于基金的募集與設(shè)立范疇。36、[單選]投資者在獲得約定( )收益率后，管理人才獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。37A.股東關(guān)系與公司治理B.重大經(jīng)營管理問題C.經(jīng)營風(fēng)險控制情況D.【答案】D38、[單選題]關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是()。A.基金銷售B.估值核算C.投資決策D.銷售支付【答案】C【解析】基金外包服務(wù)，是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。39、[單選題]股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括()Ⅰ基金的資金規(guī)模通常較大，投資周期相對較長Ⅱ基金通常不能在短期內(nèi)完成投資部署Ⅲ基金的整體投資收益水平會受資本實際出資時間影響Ⅳ基金投資人有出資壓力，短期內(nèi)無法出資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、[單選題]股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從()的角度出發(fā)。A.市場參與者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A【解析】本題考查估值方法概述。不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)。41A.競價轉(zhuǎn)讓B.C.D.C【解析】根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。42、[單選題]下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是()。A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金【答案】C【解析】政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。43、[單選題]股權(quán)投資基金投資協(xié)議中的估值條款主要約定()。東按事先約定的定價機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)保證股權(quán)投資基金權(quán)益可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購獲得的股權(quán)比例【答案】D【解析】本題考查投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款。估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。44、[單選題]股份有限公司型股權(quán)投資基金登記的說法中錯誤的是()。增資應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)終止清算應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)收益分配應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)【答案】B【解析】公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)。公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)，股份轉(zhuǎn)讓、收益分配以及終止清算的，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記、注銷手續(xù)。但是，股份有限公司型股權(quán)投資基金除發(fā)起人以外的股東發(fā)生變更的，因為不影響法人財產(chǎn)權(quán)，所以無須向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。45、[單選題]以下()需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C【解析】以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。故本題選C選項。46、[單選題]項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有()。Ⅰ.經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ.管理指標(biāo)Ⅲ.財務(wù)指標(biāo)Ⅳ.風(fēng)險指標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ【答案】A【解析】項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有：經(jīng)營指標(biāo)、管理指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)。47、對于凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值較低的企業(yè)，只適用于()。市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV/EBIT【答案】A48、[單選題]私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于()。A.證券投資基金封閉式基金C.D.私募證券投資基金D1券投資基金。49、[單選]政府引導(dǎo)基金本( )從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不行B權(quán)投資業(yè)務(wù)。50、實填報相關(guān)基本信息。A.中國人民銀行中國證券業(yè)協(xié)會中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C【解析】基金備案：按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。51、[單選題]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是()Ⅰ可投資處于各階段的未上市成長性企業(yè)Ⅱ通常通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資Ⅲ收益主要來自于所投資企業(yè)因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值Ⅳ主要以杠桿投資的方式投資于被投企業(yè)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ【答案】A52、[單選]外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要( )。A.業(yè)務(wù)紐帶B.業(yè)務(wù)聯(lián)系C.業(yè)務(wù)隔離D.業(yè)務(wù)審查機(jī)制【答案】C外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離。53、在項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下()指標(biāo)。Ⅰ經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財務(wù)指標(biāo)Ⅳ市場信息追蹤指標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、[單選題]()通過購買基金份額，享有基金投資收益。()依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。()負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.基金管理人;基金投資者;基金托管人B.基金托管人;基金投資者;基金管理人C.基金投資者;基金管理人;基金托管人D.基金投資者;基金托管人;基金管理人【答案】C【解析】本題考查股權(quán)投資基金按組織形式分類?；鹜顿Y者通過購買基金份額，享有基金投資收益?；鸸芾砣艘罁?jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作?；鹜泄苋素?fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。55、[單選題]股權(quán)投資基金對專業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗積累、團(tuán)隊培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的()密集型特征。A.體力B.智力C.資本D.以上都不是【答案】B56、[單選題]()，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2012,8B.2013,8C.2014,8D.2015,8C2014857、[單選題]股票上市及后續(xù)主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.定價Ⅱ.股份配置Ⅲ.交易和穩(wěn)定股價Ⅳ.發(fā)行結(jié)束及后市支持A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】本題考查項目在境內(nèi)申報上市流程。股票上市及后續(xù)主要內(nèi)容包括：定價;股份配置;交易和穩(wěn)定股價;發(fā)行結(jié)束;后市支持。58、[單選題]下列屬于公司高級管理人員的是()。Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.董事會秘書A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C【解析】高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。59、[單選題]清算退出主要有兩種方式()。Ⅰ.破產(chǎn)清算Ⅱ.解散清算Ⅲ.合并清算Ⅳ.募集清算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算、解散清算。Ⅳ沒有募集清算這個說法。60、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括()。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記【答案】D61、[單選題]未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，()非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.在特定情況下屬于D.【答案】B【解析】未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。62、[單選]清算的主要程序包( )。Ⅰ.基金終止后，由基金清算小(清算)統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)Ⅱ.基金清算小(清算)對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)Ⅲ.對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)，處理與清算有的未了結(jié)事務(wù)Ⅳ.清繳所欠稅款，清理債權(quán)債務(wù)，制定并披露清算報告，對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、[單選]股權(quán)投資基金的基金管理人( )不得從事投資務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】C64、[單選題]根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些()的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。Ⅰ.損害投資人利益Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變Ⅲ.與投資人利益相關(guān)Ⅳ.對投資人利益有重大影響A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65A.股東關(guān)系與公司治理B.重大經(jīng)營管理問題C.經(jīng)營風(fēng)險控制情況D.【答案】D66、[單選題]中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。組織基金從業(yè)人員的()。Ⅰ.從業(yè)考試Ⅱ.資質(zhì)管理Ⅲ.檔案管理Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。67、非法吸收或者變相吸收公眾存款，除下列()情形的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10200C.50D.200A20;(230150;(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額1050;(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。68、[單選題]下列股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行宣傳的方式和內(nèi)容違反禁止性募集規(guī)定的是()。通過公司主頁公開發(fā)布在募重點基金的簡略募集推介資料報告通過微信公眾號發(fā)布其獲得行業(yè)獎項的新聞通過微信公眾號發(fā)布關(guān)于特定行業(yè)或主題投資機(jī)會的策略分析【答案】A公開出版資料。(2(3(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。(6)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。(7)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。69、[單選題]合伙企業(yè)合伙人是()的，繳納個人所得稅;合伙人是()和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人;法人B.自然人;法人C.有限合伙人;無限合伙人D.普通合伙人;特定合伙人【答案】B【解析】合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。70A.信息不對稱B.外部性較強(qiáng)C.D.決策不透明【答案】D71、[單選題]關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是().各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項企業(yè)進(jìn)行審計股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進(jìn)行5不可分期付款【答案】B，【解析】國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：(1)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計。(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。(4)交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。(5)由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序,在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。72、[單選題]管理人內(nèi)部控制的原則主要包括()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.相互制約原則Ⅲ.