中小企業(yè)法律風險防范

中小企業(yè)法律風險防范第1頁/共17頁陜西恒達律師事務所簡介第2頁/共17頁一、概況

陜西恒達律師事務所由西安市有突出貢獻的法律專家、陜西省和西安市首屆十佳律師陳貞學先生帶領(lǐng)一大批優(yōu)秀的法律精英于1993年成立，建所以來該所以"志恒業(yè)久，人達事成"為信念，以"盡心盡力，盡職盡責，對己負責，對人負責"為宗旨，不斷以努力奮進的工作態(tài)度，扎實有效的工作方式在各方面取得了優(yōu)異成績，已成為知名律師事務所之一。二、特點?輝煌的榮譽本所自建所以來，連續(xù)被評為西安市律師事務所優(yōu)質(zhì)服務競賽標兵所、司法行政系統(tǒng)律師先進單位、人民群眾滿意的律師事務所、人民滿意的政法單位；陜西省先進律師事務所，并榮立集體三等功。多次被授予陜西省和西安市文明律師事務所，共獲得三十余項榮譽，本所為全國律師事務所500強之一，全國建筑企業(yè)法律聲援團成員等獎項。第3頁/共17頁?扎實的功底多次支持召開大型法學會議，每周六是所里規(guī)定的集體學習時間，我們不斷邀請各方面的教授來所講課，不斷加強律師的法律功底。選派律師赴美國、新加坡、歐洲、澳洲、日本、韓國學習、交流，赴日留學的律師學成回所，可以高效地為外資企業(yè)，個人在華商務提供全方位服務。為開展涉外業(yè)務，促進貿(mào)易、投資打開了迅捷、安全的通道。?專業(yè)的服務本所共設(shè)建筑房地產(chǎn)事務部、民刑事務部、企業(yè)改制事務部、金融保險事務部、知識產(chǎn)權(quán)事務部五部門，聚集了一大批這些領(lǐng)域的專家和學者，他們專業(yè)知識扎實、經(jīng)驗豐富，技術(shù)純熟、服務理念先進，是不可多得法律精英。另外在證券期貨、公司實務、國際貿(mào)易、投資方面我們均有良好的業(yè)績。尤其在知識產(chǎn)權(quán)、中介交易、房地產(chǎn)、建筑工程專業(yè)有獨特的專長。第4頁/共17頁中小企業(yè)法律風險防范第5頁/共17頁一、中小企業(yè)法律風險現(xiàn)狀在諸多的企業(yè)法律風險中，常見的法律風險表現(xiàn)為以下幾種：即：A.企業(yè)設(shè)立中的法律風險,

B.公司治理中的法律風險,C.勞動人事法律風險,

D.企業(yè)融資中的法律風險,E.簽訂履行合同法律風險,

F.知識產(chǎn)權(quán)法律風險,G.行政管理法律風險。七類企業(yè)法律風險所占比例，排在前三位的分別是簽訂履行合同法律風險、勞動人事法律風險、融資法律風險（如圖一）。第6頁/共17頁圖一：中小企業(yè)七類法律風險所占比例對比注：圖中的字母分別代表：A.企業(yè)設(shè)立中的法律風險,B.公司治理中的法律風險,C.勞動人事法律風險,D.企業(yè)融資中的法律風險,E.簽訂履行合同法律風險,F.知識產(chǎn)權(quán)法律風險1[2],G.行政管理法律風險

第7頁/共17頁（一）企業(yè)設(shè)立中的法律風險

企業(yè)設(shè)立是所有創(chuàng)業(yè)者都要經(jīng)歷的第一步，是企業(yè)發(fā)展的起點和根基，其重要性不言而喻。企業(yè)設(shè)立中的法律風險主要表現(xiàn)為三個方面：1、出資不到位，投資者不向企業(yè)投入正常生產(chǎn)經(jīng)營所必需的流動資金，出現(xiàn)虛假出資、抽逃注冊資金和不適當履行出資等情況，導致企業(yè)運行啟動上存在風險。2、出資人不明，這種情況往往發(fā)生于家族企業(yè)，公司財產(chǎn)與家庭財產(chǎn)混同，公司在法律上喪失獨立人格，股東承擔連帶責任風險；3、掛名股東（隱名投資）問題：管理股、實股、虛股、紅利股（二）公司治理中的法律風險1、控制權(quán)問題2、監(jiān)督權(quán)行使第8頁/共17頁（三）勞動人事法律風險圖二：中小企業(yè)各類勞動爭議法律風險數(shù)量對比注：圖中字母分別代表：A.拖欠職工工資糾紛；B.解除勞動合同糾紛；C.繳納社會保險待遇糾紛；D.不簽訂勞動合同糾紛；E.工傷保險待遇糾紛。第9頁/共17頁（四）企業(yè)融資中的法律風險現(xiàn)狀：中小企業(yè)在其發(fā)展過程中還會經(jīng)常面臨融資困難，既難以通過銀行貸款方式獲得融資，又難以達到通過資本市場融資的高門檻。在缺乏正規(guī)、有效融資渠道的情況下，往往通過民間借貸、集資、違規(guī)借貸等方式籌資，這就必然形成法律風險。1、盲目隨意擔保2、高利貸、擔保公司3、非法集資、非法吸收公眾存款4、違規(guī)騙貸、騙保（五）簽訂履行合同法律風險1、合同主體不適格2、合同內(nèi)容不明晰3、違約風險第10頁/共17頁（六）知識產(chǎn)權(quán)法律風險圖四：中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險類型注：圖中字母分別代表：A.專利侵權(quán)風險，B.著作權(quán)侵權(quán)風險,C.品牌侵權(quán)風險,D.商業(yè)秘密侵權(quán)風險“三流企業(yè)賣力氣，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣技術(shù)，超一流企業(yè)賣專利”，知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，是企業(yè)最為重要的經(jīng)濟資源。正因為知識產(chǎn)權(quán)的巨大價值，加之企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，造成企業(yè)面臨著十分復雜的知識產(chǎn)權(quán)法律風險。第11頁/共17頁（七）行政管理法律風險二、中小企業(yè)法律風險產(chǎn)生原因根據(jù)法律風險的來源，我們將中小企業(yè)法律風險分為內(nèi)因和外因。（一）內(nèi)因1.企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄。2.企業(yè)內(nèi)部管理制度不完善。3.企業(yè)重大決策缺少科學論證和民主程序。4.企業(yè)對法律事務的投入不足。（二）外因1.經(jīng)濟環(huán)境的影響。2.法律政策的影響。3.國家機關(guān)的影響。4.其他市場主體的違約和侵權(quán)第12頁/共17頁三、中小企業(yè)法律風險的防范和應對（一）強化企業(yè)經(jīng)營者的法律風險意識，同時培養(yǎng)員工的法制觀念。（二）完善以合同管理、商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)管理、授權(quán)管理為核心的企業(yè)規(guī)章制度。

第13頁/共17頁（三）根據(jù)企業(yè)實際情況，抓住防范和控制重點。不同類型的企業(yè)，在防范企業(yè)法律風險中，有不同的工作重點。比如生產(chǎn)型企業(yè)與銷售型企業(yè)，在有效防范企業(yè)法律風險中，前者更加注重知識產(chǎn)權(quán)管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護等，后者更加注重合同管理、客戶資料的保密和銷售網(wǎng)絡的完善等。在防范企業(yè)法律風險過程中，企業(yè)必須結(jié)合實際抓住工作重點，才不會避重就輕，造成顧此失彼。（四）加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核。企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，同企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營密切機關(guān)，也是建立企業(yè)法律風險防范機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，切實做到事前預防、事中控制和事后監(jiān)督，才能有效防范企業(yè)法律風險。第14頁/共17頁（五）健全勞動人事制度。隨著勞動法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動的增多等因素，對企業(yè)勞動制度的要求也越來越高。

（六）充分利用社會中介機構(gòu)等社會資源。對于一個現(xiàn)代企業(yè)而言，要有效防范運營中的法律風險，自身必須擁有精通法律、財務、運營的管理人才。另外，企業(yè)內(nèi)部法務、財務、審計等專業(yè)職能部門的人員，其職能、權(quán)力往往存在一定的局限，這決定了他們有時難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風險。在此情況下，企業(yè)就需要通過聘請法律、財務等方面的中介機構(gòu)，以獨立機構(gòu)的公正眼光來發(fā)現(xiàn)、解決企業(yè)自身存在的問題。

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