操縱期貨市場作弊案告破 非法獲利高達20多億元

Word操縱期貨市場作弊案告破非法獲利高達20多億元期貨市場是期貨合約交易的場所，即期貨交易所。期貨合約的種類很多，因此，不同的期貨交易所經(jīng)營不同的期貨合約。世界上有許多期貨交易所，最著名的有芝加哥商品期貨交易所和紐約期貨交易所等。近期有不法份子，利用期貨市場作弊，下文是具體詳情。

資本市場整治內(nèi)外開花，不僅持續(xù)查“內(nèi)鬼”，也開始注重處理非法期貨操縱交易。據(jù)新華社昨日消息，公安部指揮上海公安機關(guān)成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護，境外遙控指揮、境內(nèi)實施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場犯罪案件，涉案金額達20億元。

600多萬本金獲利20億

據(jù)上海市公安局專案組查明，犯罪嫌疑人高燕等人交代，受兩名境外機構(gòu)人員扎亞、安東指使，以50萬美元注冊資本金以及他人出借的360萬元人民幣作為初始資金，合計約600多萬元參與股指期貨交易。利用多個特殊法人期貨賬戶通過高頻程序化交易軟件非法獲利高達20多億元。

高燕等人涉嫌利用程序化交易軟件操作股指期貨市場。今年6月初至7月初，證券期貨市場大幅波動，伊世頓公司在賬戶組平均下單速度達每0.03秒一筆，一秒內(nèi)最多下單31筆，且成交價格與市場行情的偏離度顯著高于其他程序化交易者。僅6月初至7月初，該公司賬戶組凈盈利就達5億余元人民幣。

對此，監(jiān)管機構(gòu)認為，伊世頓公司的期貨交易行為擴大了日內(nèi)交易價格波幅，與市場價格走勢存在關(guān)聯(lián)性，影響了當時的市場交易價格和正常交易秩序。公安機關(guān)認定，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場的特征，涉嫌操縱期貨市場犯罪。

僅在期貨領(lǐng)域就不止一家公司在利用高科技手段操縱股指期貨市場。光大期貨高級研究員王紅英表示，像伊世頓一樣，大量的境外機構(gòu)利用技術(shù)優(yōu)勢操縱我國期貨市場。我國市場尚處于開放的初始時期，國內(nèi)多以傳統(tǒng)的價值投資為主，境外機構(gòu)恰恰利用技術(shù)不對等這一點，對我國市場實施金融掠奪。更多期貨行業(yè)最新相關(guān)資訊，請查閱行業(yè)調(diào)研發(fā)布的《2021-2021年中國期貨行業(yè)競爭格局分析及投資可行性分析報告》。

資本市場整治內(nèi)外開花

事實上，在今年股市動蕩之際，資本市場整治從未中斷，不僅查處了一批“內(nèi)鬼”，也加強了對證券市場、期貨市場非法交易的監(jiān)管和監(jiān)控。6、7月間，我國證券期貨市場出現(xiàn)異常巨幅波動，廣大投資者蒙受巨大損失。為此，監(jiān)管層查處了一批“內(nèi)鬼”，其中，中信證券總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被查，證監(jiān)會原主席助理張育軍因涉嫌嚴重違紀，免去主席助理職務(wù)。

對于引發(fā)股市大幅波動的配資業(yè)務(wù)也進行了進一步清理，并對前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，以及其余違規(guī)交易查處了一批金融機構(gòu)，包括擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。

最強監(jiān)管風暴來臨

在“主動”和“被動”的操縱之下，僅從6月開始外匯占款的大量流出就可以看出，市場已受到了極大的破壞，政府不得不重拳出擊，雖然堅持市場化，但也要堅決打擊犯罪者利用市場化、繞開紅線的破壞行為。王紅英分析，抓捕操縱市場者的行動會持續(xù)下去。從最高層次的金融安全來看，必須肅清相關(guān)行業(yè)管理機構(gòu)官員中的“內(nèi)鬼”;從市場參與主體來看，要加強投資者的教育，認清基本犯罪特征。

對于此次首個公布的市場投資主體落網(wǎng)，王紅英認為，短期內(nèi)會帶來一定沖擊，但中長期正面因素更多。王紅英進一步解釋，隨著打擊金融犯罪