司法鑒定法庭科學機構能力認可準則在文書鑒定領域的應用

CNAS-CL48司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則在文書鑒定領域的應用說明GuidanceontheApplicationofAccreditationCriteriafortheCompetenceofForensicUnitsintheFieldofDocumentExamination中國合格評定國家認可委員會2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第1頁共7頁前言文書鑒定是中國合格評定國家認可委員會（英文縮寫：CNAS）對司法鑒定/法庭科學機構的認可領域之一。文書鑒定又稱文件鑒定、文件檢驗、可疑文件鑒定等。文書鑒定是指鑒定人運用文件檢驗學的理論、方法和專門知識，通過觀察和判斷，必要時結合測量、檢測結果進行綜合分析，對可疑文件的書寫人、制作工具、制作材料、制作方法、形成方式、形成過程、制作時間、文件狀態(tài)及性質等作出專業(yè)判斷。文書鑒定根據鑒定的對象和任務，其檢驗項目可分為：筆跡鑒定、印章印文鑒定、印刷文件鑒定、篡改（污損）文件鑒定、特種文件鑒定、模糊記載鑒定、朱時墨序鑒定本應用說明是CNAS根據文書鑒定領域的特性而對CNAS-CL08:2013《司法鑒定科學機構能力認可準則》所作的進一步說明，并不增加或減少該準則的要求。因此，本應用說明采用針對CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則》的具體條款提出應用說明的編排方式，故章節(jié)號是不連續(xù)的。本應用說明應與CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則》同時使用。本應用說明替代CNAS-CI10:2011《檢查機構能力認可準則在文件鑒定領域的應用說明》。等。/法庭2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第2頁共7頁司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則在文書鑒定領域的應用說明1范圍1.2本應用說明適用于CNAS對所有從事文書鑒定領域鑒定活動的司法鑒定/法庭科學機構的認可。2引用標準、術語和定義2.1引用標準本應用說明主要參考和引用了CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則》的相關內容。2.2術語和定義本應用說明使用CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學機構能力認可準則》中給出的相關術語和定義?？紤]到文書鑒定專業(yè)的特殊性，故采用以下術語和定義來描述所檢驗的內容:檢材：文書鑒定的專業(yè)術語。特指案件涉及的可疑筆跡、印文等需鑒定對象及其載體，需鑒定對象則可稱為檢材筆跡、檢材印文等。樣本：文書鑒定的專業(yè)術語。特指供比對、分析的筆跡、印文等供比對對象及其載體，供比對對象則可稱為樣本筆跡、樣本印文等。3通用要求3.1公正性3.2保密性3.3獨立性4管理要求2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第3頁共7頁4.1組織4.1.6鑒定機構應：d)質量監(jiān)督員應熟悉本專業(yè)的鑒定方法、程序、目的和結果評價，具備中級及以上專業(yè)技術職稱，對鑒定人、技術支持人員和在培人員進行充分的監(jiān)督。e)技術管理者中至少應包括一名對文書鑒定具有豐富知識和經驗的成員，并具有本專業(yè)中級及以上職稱和5年以上文書鑒定專業(yè)的工作經歷。4.2管理體系4.3文件控制4.4委托受理4.4.1鑒定機構應建立和保持委托受理控制程序，以確保：c)委托受理時，鑒定機構還應與委托方確認鑒定時限，鑒定時限應當符合有關法律法規(guī)的注明。補充樣本的時間不計算在鑒定時限之內。4.4.5如當場確認需補充樣本的如委托方提供有參考樣本的，亦應對其來源、名稱（或原有的進行詳細的審查，并在受理協議中注明。要求，如有特殊情況需要延長鑒定時限的，應與委托方協商一致，并在受理協議中，應與委托方協商補充樣本的要求，并在受理協議中注明；標識）、數量及狀態(tài)等情況4.4.6工作開始后，如發(fā)求，并記錄有關情況。4.5分包現需補充樣本的，應及時與委托方溝通，協商確認補充樣本的要4.5.1鑒定機構需要將部分工作分包時，應首先選擇已經通過認可的司法鑒定/法庭科學鑒除技術能力的定機構。需要向非司法鑒定/法庭科學領域的實驗室進行分包時，對分包方要求外，還應同時考慮法律法規(guī)對物證檢驗公正性的規(guī)定和要求，例如與案件相關機構、人員的回避，案件保密要求等。2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第4頁共7頁4.6服務和供應品的采購4.7服務客戶4.8投訴4.9不符合鑒定工作的控制4.10改進4.11糾正措施4.12預防措施4.13記錄的控制4.13.2技術記錄4.13.2.1文書鑒定的技術記錄應包含足夠的信息，對鑒定意見提供有效的支撐，保證每例鑒定的檢驗過程在盡可能接近原條件下能夠得到有效的追溯。除記錄注釋中所列內容外，還應記錄鑒定人獨立檢驗的意見，及鑒定組共同討論的過程。特別是當鑒定人之間出現意見分歧時，應記錄不同鑒定人的意見以及做出最終鑒定意見的過程。4.13.2.2文書鑒定的技術記錄除儀器檢驗/檢測圖片、圖譜及數據外，還應包括各類特征比對表（如筆跡特征比對表、印文特征比對表等）。特征比對表應包含支括特的征標識或說明、制作人、制作日期等信息。持鑒定意見的足夠信息，應包4.14內部審核4.15管理評審5技術要求5.1總則5.2人員5.2.1從事文書鑒定鑒定人應取得本專業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書，并具備文書鑒定專業(yè)或其他相關專業(yè)大學本科及以上學歷，或具有10年以上本專業(yè)鑒定經歷。文書鑒定授權簽字人除滿足上述要求外，還應熟悉本鑒定領域檢驗/鑒定方法、技術規(guī)范等，有組織解決鑒定活動中出現技術問題的能力，并具有高級專業(yè)技術職稱，或具有取得中級職稱后從事本專業(yè)鑒定5年以上的工作經歷。5.2.3鑒定機構應對在培員工和臨時聘用人員制定年度監(jiān)督計劃，每12個月進行至少1次以上技能考核，應確保這些人員是勝任的且受到監(jiān)督，并能夠按照管理體系的要求進行工作。5.2.4鑒定機構建立的培訓計劃應與其當前的和預期的任務相適應，對處于不同階段的鑒2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第5頁共7頁定人應提供相應的專業(yè)知識和專業(yè)技能的培訓，培訓時間應滿足有關法規(guī)或行業(yè)管理部門對鑒定人培訓的要求。當鑒定標準、技術規(guī)范、檢驗方法或人員崗位等發(fā)生變化時，需對鑒定人進行重新培訓和能力確認。鑒定機構應有程序以明確評估與選擇提供意見的外部專家的教育、培訓、技術知識和經驗的要求，對于鑒定活動中臨時聘用提供技術支持的外部專家，在使用前應實施充分和有效的培訓，并保存對外部專家技術能力進行評估和確認的記錄，確保聘用的外部專家能按照管理體系要求工作。5.2.8鑒定機構應保留所有與鑒定相關人員的授權、能力、教育和專業(yè)資格、培訓、技能和經驗的——文書鑒定相關專業(yè)的——有關文書鑒定專業(yè)知識、技能的培訓和考核記錄，包括再培訓記錄；——獲得有關專業(yè)如在資深鑒定人指導下從事文書鑒定實際工作的記錄，應包括但不限于下列內容：教育記錄，如學歷/學位證書、專業(yè)培訓證書等；經驗的記錄，經歷及能力評價等；——專業(yè)技術職稱、資格或執(zhí)業(yè)證書；——有關專業(yè)能5.3設施和環(huán)境條件5.3.3文書鑒定實驗室應與辦公區(qū)域進行有產生污染或影響其它儀器的設備也應進行有效的隔離。5.4鑒定及方法的確認5.4.2方法的選擇機構應使用文書鑒定領域已經頒布的國家和行業(yè)標準，或主管部門頒布的技術規(guī)沒有頒布國家、行業(yè)標準或技范的，應優(yōu)先采用由知名專業(yè)技術組織（機構）編力考核、評價、授權的記錄等。效的隔離，實驗室對如靜電壓痕顯現儀等可能方法鑒定范。術規(guī)寫或有關專業(yè)書籍、期刊公布的、并經確認的方法。5.5設備5.5.2文書鑒定影響的檢測分析設備（如測量工具、電子天平及各類光譜、色譜、能應進行校準或；對結果有重要影響的功能性檢驗設備（如顯微鏡、文檢儀、靜電壓痕顯現儀及專用的圖像比對和分析處理軟件等），或上述不能校準的檢測分析設備，應中使用的儀器設備可分為檢測分析設備和功能性檢驗設備。對結果有重要譜檢測分析儀器等）檢定進行2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第6頁共7頁制定相應的核查程序，確保設備或軟件處于完好狀態(tài)，能滿足相應的檢驗標準、技術規(guī)范和檢驗方法的要求。5.5.3文書鑒定中某些技術要求較高的功能性檢驗設備（如文檢儀、靜電壓痕顯現儀、特殊性能的顯微鏡等）和檢測分析設備（如各類光譜、色譜、能譜檢測分析儀器等）應由經過授權的人員操作，設備使用、核查和維護的最新版說明書或作業(yè)指導書應便于有關人員取用。每次使用時，應對設備的狀態(tài)和使用情況進行記錄。5.5.5鑒定的使用記錄；設備件升級情況等。5.5.6對鑒定結果具有重要影響的設備，如分析天平、光譜儀、色譜儀、質譜儀等應制定化的維護保養(yǎng)程序5.5.10需要時，功能進行期間核查，機構應保存主要設備及其軟件的記錄。記錄除準則中所列之外，還應包括設備校準的確認記錄和功能性設備的核查記錄；設備軟硬件的配置情況及軟有文件。鑒定機構應有程序對鑒定結果有重要影響的檢測分析設備和功能性檢驗設備或軟件的性能或以保持其校準狀態(tài)或功能的可靠性。5.6測量溯源性5.7抽樣/取樣5.7.2當鑒定工作涉及取樣（包括檢材和樣本）時，鑒定機構應制定取樣程序和采取適當的措施，確保取樣過程的公正性、客觀性和合法性。5.8檢材/樣本的處5.8.2檢材/樣本標識系統(tǒng)的設置過程當中不被混淆，能得到持續(xù)有效的識別。5.9鑒定結果質量的保5.9.1鑒定機構應制定計劃，定期組織鑒定置計和使用，還應確保補充樣本、參考樣本在接收、傳遞與處證人參加CNAS組織或承認的能力驗證計劃和實驗室間比對活動，并對實施結果進行評價，識別存在的或潛在的影響鑒定意見正確性和可靠性的因素，必要時，應實施糾正措施或預防措施。獲認可的領域應滿足能力驗證的頻次要求，無法參加能力驗證的鑒定對象，一個認可周期內至少進行一次實驗室間比對。5.9.2文書鑒定的鑒定活動中，每例鑒定至少由2名及以上鑒定名鑒定人具有文書鑒定中級以上專業(yè)技術職稱。機構應建立相應的程序，組的組成、鑒定人分歧意見的處人共同實施，其中至少有1鑒定對鑒定理等有明確的規(guī)2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實施CNAS-CL48:2014第7頁共7頁定，鑒定組鑒定人應先進行獨立檢驗，再共同鑒定；當不同鑒定人之間出現意見分歧經共同討論仍不能形成一致意見時，應根據規(guī)定的程序采用增加鑒定人或重新組成鑒定組等方式，保證鑒定結果的質量。5.10鑒定文書5.10.1總則鑒定文書是對檢驗方法、檢驗過程、檢驗結果、綜合分析和鑒定意見的全面描述，應包含能理解和支持鑒定意見的全部信息。5.10.2鑒定文書的格式文書鑒定報告的格式和包含的要素應符合法規(guī)或行業(yè)所規(guī)定的文書格式和要求。5.10.3鑒定文書