上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編目錄

?上高級(jí)理人員必備手冊?法律1、公2005年修訂〕2、法2005年修訂〕3、行政容許法4、刑法修正案六〕5、中國人民企業(yè)破產(chǎn)法6.企業(yè)所得稅法二、行政法規(guī)及法規(guī)性1、股票發(fā)行與交易理暫行1993年4月22日12發(fā)布自發(fā)布之日起施行〕2、股份境外募集股份及上的特別規(guī)定1994年8月4日60發(fā)布自發(fā)布之日起施行〕3、股份境內(nèi)上外資股的規(guī)定1995年12月25日發(fā)布自發(fā)布之日起施行〕4、推進(jìn)資本改革和穩(wěn)定開展的假設(shè)干2004年1月31日[2004]3〕5、批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)進(jìn)步上質(zhì)量的2005年10月19日[2005]34〕6、修改?登記理?的2005年12月18日中國人民第451〕7、轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步國有企業(yè)改制工作施行的2005年12月19日國辦發(fā)[2005]60〕8、加快振興裝備制造業(yè)的假設(shè)干2005年2月13日〕部門規(guī)章及性一般規(guī)定1、制止欺詐行為暫行1993年2月15日批準(zhǔn)1993年9月2日會(huì)發(fā)布〕2、上檢查2001年3月19日證監(jiān)發(fā)[2001]46〕3、上董事長談話制度施行2001年3月19日證監(jiān)發(fā)[2001]47〕4、發(fā)布?虧損上暫停上和終止上施行修訂〕?的2001年11月30日證監(jiān)發(fā)[2001]147〕附件：虧損上暫停上和終止上施行修訂〕5、發(fā)布?執(zhí)行虧損上暫停上和終止上施行修訂〕?的補(bǔ)充規(guī)定?的2003年3月18日證監(jiān)字[2003]6〕附件：執(zhí)行?虧損上暫停上和終止上施行修訂〕?的補(bǔ)充規(guī)定6、發(fā)布?做好股份終止上后續(xù)工作的指導(dǎo)?的2004年2月5日證監(jiān)字[2004]6〕附件：做好股份終止上后續(xù)工作的指導(dǎo)7、?中國監(jiān)視理睬行政容許施序規(guī)定〕?的2004年7月1日〕附件：?中國監(jiān)視理睬行政容許施序規(guī)定〕?8.上董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員所持本股份及其變動(dòng)理規(guī)那么二〕股權(quán)分置改革1、上控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會(huì)公眾股份有關(guān)問題的2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]52〕2、國有控股上股權(quán)分置改革的指導(dǎo)2005年6月17日國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]111〕3、上股權(quán)分置改革的指導(dǎo)2005年8月23日證監(jiān)會(huì)、、、人民銀行、證監(jiān)發(fā)[2005]80〕4、上股權(quán)分置改革理2005年9月4日證監(jiān)發(fā)[2005]86〕5、上股權(quán)分置改革中國有股股權(quán)理有關(guān)問題的2005年9月8日國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]246〕三〕治理監(jiān)1、執(zhí)行?到境外上章程必備條款?的1994年8月27日證委發(fā)[1994]21〕附件：到境外上章程必備條款2、境外上秘書工作指引1999年4月8日證監(jiān)發(fā)行字[1999]39〕3、進(jìn)一步促進(jìn)境外上運(yùn)作和深化改革的1999年3月29日國經(jīng)貿(mào)企改[1999]230〕4、上總經(jīng)理及高層理人員不得在控股股東兼職的1999年5月6日證監(jiān)字[1999]22〕5、上為別人提供擔(dān)保有關(guān)問題的2000年6月6日證監(jiān)字[2000]61〕6、在上建立董事制度的指導(dǎo)2001年6月18日證監(jiān)發(fā)[2001]102〕7、發(fā)布?上治理準(zhǔn)那么?的2002年1月7日證監(jiān)發(fā)[2002]1〕附件：上治理準(zhǔn)那么8、境內(nèi)上所屬企業(yè)到境外上有關(guān)問題的2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67〕9、發(fā)布?加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的假設(shè)干規(guī)定?的2004年12月7日證監(jiān)發(fā)[2004]118附件：加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的假設(shè)干規(guī)定10、集中解決上資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的2005年6月6日證監(jiān)字[2005]37〕11、上與者關(guān)系工作指引2005年7月11日證監(jiān)字[2005]52〕〕12、上對外擔(dān)保行為的2005年11月4日證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005]120〕13、貫徹落實(shí)?批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)進(jìn)步上質(zhì)量的?的2005年12月9日國資發(fā)改革[2005]293〕14、發(fā)布?上高級(jí)理人員培訓(xùn)工作指引?及相關(guān)施行細(xì)那么的2005年12月22日證監(jiān)字[2005]147〕15、上股權(quán)鼓勵(lì)理〕2005年12月31日證監(jiān)字[2005]151〕16、發(fā)布?上股東大會(huì)規(guī)那么?的2006年3月16日證監(jiān)發(fā)[2006]21〕17、?上章程指引2006年修訂〕?的2006年3月16日證監(jiān)字[2006]38〕18、進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的2006年5月26日證監(jiān)字[2006]92〕19、進(jìn)一步做好清欠大股東占用上資金工作的四〕監(jiān)1、?上理2、境外上進(jìn)一步做好工作的假設(shè)干(1999年3月26日證監(jiān)發(fā)[1999]18)3、公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么第9——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露2001年1月19日證監(jiān)發(fā)[2001]11〕4、公開發(fā)行的問答第2——中高層理人員鼓勵(lì)的提取2001年6月29日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]15〕5、公開發(fā)行的問答第3——彌補(bǔ)累計(jì)虧損的來源、程序及2001年6月29日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]16〕6、公開發(fā)行的問答第4——金融類境內(nèi)外審計(jì)差異及利潤分配基準(zhǔn)2001年8月30日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]60〕7、公開發(fā)行的問答第5——分別按國內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么編制的財(cái)務(wù)差異及其披露(2001年11月7日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]60)12、公開發(fā)行的問答第6——支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露(2001年12月24日證監(jiān)會(huì)計(jì)字2001〕67)13、公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么4——非無保存審計(jì)及其涉及事項(xiàng)的處理2001年12月12日證監(jiān)發(fā)[2001]157〕14、發(fā)布?公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么?8的證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]32003年3月9日〕附件：公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么8——商業(yè)銀行特別規(guī)定15、上臨時(shí)及相關(guān)附件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的(2003年3月20日證監(jiān)字[2003]7)16、?公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么3——季度內(nèi)容與格式特別規(guī)定2003年修訂〕?的2003年3月26日證監(jiān)字[2003]8〕附件：公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么3——季度內(nèi)容與格式特別規(guī)定2003年修訂〕17、公開發(fā)行的內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第3——半年度的內(nèi)容與格式2003年修訂〕(2003年6月26日證監(jiān)字[2003]25)18、發(fā)布?公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么?9的2003年12月1日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]16〕附件：公開發(fā)行的編報(bào)規(guī)那么9――財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露19、進(jìn)一步進(jìn)步上財(cái)務(wù)質(zhì)量的2004年1月6日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2004]1〕20、發(fā)布?公開發(fā)行的問答?2004年修訂〕?的2004年1月15日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2004]4〕附件：開發(fā)行的問答——非經(jīng)常性損益2004年修訂〕21、公開發(fā)行的內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第2?年度的內(nèi)容與格式?2005年修訂〕2005年12月15日證監(jiān)字[2005]141〕22、公開發(fā)行的內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第5?股份變動(dòng)的內(nèi)容與格式?2005年修訂〕2005年12月16日證監(jiān)字[2005]142〕23、公開發(fā)行的內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么5至19的2006年8月4日證監(jiān)字[2006]156〕五〕并購與重組監(jiān)1、加強(qiáng)對上非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)理的2001年9月30日證監(jiān)發(fā)[2001]119〕2、上涉及外商有關(guān)問題的假設(shè)干(2001年10月8日對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、中國監(jiān)視理睬發(fā)布外經(jīng)貿(mào)資發(fā)2001」538)3、向外商轉(zhuǎn)讓上國有股和法人股有關(guān)問題的2001年12月10日證監(jiān)發(fā)[2002]83〕4、上重大購置、、置換資產(chǎn)假設(shè)干問題的2001年12月10日證監(jiān)字[2001]105〕5、105文有關(guān)問題的補(bǔ)充解釋2002年4月3日上部[2002]62〕6、上實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的(2004年1月7日證監(jiān)字[200]1)7、上回購社會(huì)公眾股份理〕2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]51〕8、外國者對上戰(zhàn)略理2005年12月31日、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總、工商總、外、2005年第28〕9、上發(fā)行理2006年5月6日中國監(jiān)視理睬第30〕10、上收購理2006年7月31日中國監(jiān)視理睬第35〕 11、發(fā)布?中國監(jiān)視理睬上并購重組審核會(huì)工作規(guī)程?的2006年7月25日證監(jiān)發(fā)[2006]83六〕B股監(jiān)1、股份境內(nèi)上外資股規(guī)定的施行細(xì)那么(1996年5月3日會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1996]9)2、B股非上外資股申請上流通的工作程序(2001年2月22日證監(jiān)發(fā)2001」24)3、境內(nèi)上外資股B股〕非上外資股上流通問題的(2000年9月1日證監(jiān)字2000」140)七〕其他1、加強(qiáng)對上董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有本股份理的1996年4月22日證監(jiān)發(fā)字[1996]54〕2、上行為假設(shè)干問題的1996年7月24日證監(jiān)上字[1996]7〕3、上聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)事務(wù)所〕有關(guān)問題的1996年7月29日證監(jiān)會(huì)字[1996]1〕4、上做好各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等有關(guān)事項(xiàng)的1999年6月14日證監(jiān)字[1999]138〕5、?加強(qiáng)上監(jiān)工作的?的2000年6月7日證監(jiān)字[2000]62〕附件加強(qiáng)上監(jiān)工作的6、加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)上監(jiān)工作的2001年10月8日證監(jiān)字[2001]98〕7、加強(qiáng)上2005年年報(bào)審計(jì)監(jiān)工作的2006年2月5日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]5〕解釋1、凍結(jié)、拍賣上國有股和社會(huì)法人股假設(shè)干問題的規(guī)定２００１年８月２８日人民審訊會(huì)第１１８８次會(huì)議通過自２００１年９月３０日起施行〕2、受理因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的(2002年1月15日人民)3、審理因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的假設(shè)干規(guī)定2003年1月9日人民審訊會(huì)261次會(huì)議通過〕五、其他部委發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章及性1、稅務(wù)總企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)所得稅問題的補(bǔ)充2004年3月25日國稅[2004]390〕2、工商行政理總第9--?企業(yè)登記程序規(guī)定?2004年6月10日〕3、工商行政理總0--?企業(yè)名稱登記理施行?2004年6月14日〕4、工商行政理總2--?企業(yè)經(jīng)營范圍登記理規(guī)定?2004年6月14日〕5、稅務(wù)總上國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓暫不征收股票〕交易印花稅有關(guān)審批事項(xiàng)的

(2004年8月2日國稅[2004]941)附件：上國有股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓暫不征收股票〕交易印花稅申報(bào)的規(guī)定6、調(diào)整(股