2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共80題）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A2、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A3、（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、在集合資產(chǎn)管理計劃中．客戶主要享有的權(quán)利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程?！敬鸢浮緾6、證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D7、證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，下列表述中錯誤的是（）。?A.合同應(yīng)約定財產(chǎn)清算方式B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計劃份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式D.合同需約定保本計劃及承諾【答案】D8、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A9、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法，錯誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動【答案】B10、下列關(guān)于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D11、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B12、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D14、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D15、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C17、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ǎ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C19、證券公司可以設(shè)獨立董事，下列關(guān)于董事的說法正確的是（）。A.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人不應(yīng)由獨立董事?lián)蜝.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度C.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)D.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任【答案】C20、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.會計師事務(wù)所驗資B.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估C.信用評級機構(gòu)評級D.律師事務(wù)所核實【答案】B23、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D24、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C27、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排【答案】A28、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A29、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D30、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C31、根據(jù)《證券公司基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，專項計劃成立起5個工作日內(nèi)管理人應(yīng)將設(shè)立情況報（）。A.中國基金業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A32、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A33、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A34、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D35、下列關(guān)于公司形式變更的說法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A36、財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報告的披露，財務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D37、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）?A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。【答案】A40、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、（2017年真題）下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、證券公司對經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D43、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B44、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設(shè)定董事會B.財務(wù)狀況必須公開C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B45、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B46、（）是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡單設(shè)立C.同時設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D47、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C48、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（）備案。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.財政部【答案】C49、(2019年真題)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C50、（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D51、（2016年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責(zé)人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可以由（）擔(dān)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D54、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B55、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C56、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D57、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C58、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C59、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險管理部門【答案】C60、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C61、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員【答案】B62、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C63、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C65、(2018年真題)下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料【答案】A66、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D67、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20【答案】D68、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B69、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A.基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息?！敬鸢浮緽70、下列屬于基金銷售機構(gòu)反洗錢工作內(nèi)容的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.③④【答案】C71、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C72、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B73、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】C74、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)【答案】B75、(2019年真題)證券公司