安全資料目錄清單

施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系作業(yè)所安保體系內(nèi)審資料清單竹中（中國）建設(shè)工程有限公司安全資料目錄清單一、文件安1-1★公司和項(xiàng)目部安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制1-2★施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系計(jì)劃1-3★施工組織設(shè)計(jì)1-4★專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（方案）1-5★事故的應(yīng)急救援預(yù)案1-6★公司和項(xiàng)目部安全管理制度1-7★安全作業(yè)指導(dǎo)書及工種安全技術(shù)操作規(guī)程二、策劃安2-1/T重大/一般危險(xiǎn)源及控制措施清單2-1-1/T重大危險(xiǎn)源控制目標(biāo)和管理方案2-2/T重大/一般環(huán)境因素控制措施清單2-2-1/T重大環(huán)境因素控制目標(biāo)、指示和管理方案2-3★法規(guī)文件清單2-4★安全記錄清單三、實(shí)施安3-1組織機(jī)構(gòu)與責(zé)任權(quán)限3-1-1★經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任制和目標(biāo)管理3-1-2/T工程項(xiàng)目部管理人員名冊安3-2安全教育培訓(xùn)3-2-1職工勞動保護(hù)教育卡匯總表3-2-2新工人三級安全教育卡3-2-3各類安全教育記錄表3-2-4班前安全活動周講評記錄表3-2-5特種作業(yè)人員持證名冊安3-2-6安全監(jiān)護(hù)、中小型機(jī)械作業(yè)人員名冊附：進(jìn)入施工現(xiàn)場安全教育基本要求安3-3文件控制3-3-1/T文件收發(fā)記錄表安3-4安全物資采購和進(jìn)場驗(yàn)證3-4-1/T合格供應(yīng)商名錄3-4-2★安全物資采購、租貸計(jì)劃或協(xié)議書3-4-3安全物資驗(yàn)收記錄匯總表3-4-4★活動房控制安3-5分包控制3-5-1/T工程項(xiàng)目分包方名錄3-5-2★總包對分包方編制的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（方案）安全技術(shù)措施審批記錄表★對分包方的安全交底記錄提供給分包方的安全物資、工具、實(shí)施設(shè)備移交驗(yàn)收記錄表★對分包方的分部（分項(xiàng)）安全技術(shù)交底記錄表3-5-6/T對分包方的安全監(jiān)督、檢查記錄表3-5-7/T分包方安全業(yè)績評定表安3-6施工過程控制3-6-1★分部工程安全技術(shù)交底記錄3-6-2★分項(xiàng)工程安全技術(shù)交底記錄3-6-3模板拆除（安全）令3-6-4設(shè)施拆除申請表3-6-5危險(xiǎn)作業(yè)的監(jiān)控記錄表3-6-6防火控制（動火許可證）3-6-7落地式腳手架驗(yàn)收記錄表3-6-8掛腳手架驗(yàn)收記錄表3-6-9懸挑式腳手架驗(yàn)收記錄表3-6-10吊籃腳手架驗(yàn)收記錄表3-6-11門式腳手架驗(yàn)收記錄表3-6-12附著式升降計(jì)算機(jī)（升、降）驗(yàn)收記錄表3-6-13安全防護(hù)搭設(shè)驗(yàn)收記錄表3-6-14模板支撐系統(tǒng)驗(yàn)收記錄表3-6-15井架與龍門架的驗(yàn)收記錄表3-6-16大型機(jī)械控制3-6-16-1★大型機(jī)械（裝、拆）施工方案3-6-16-2★大型機(jī)械（裝、拆）安全交底3-6-16-3★基礎(chǔ)驗(yàn)收資料3-6-16-4★隱蔽工程驗(yàn)收表3-6-16-5（續(xù)）上回轉(zhuǎn)塔式起重機(jī)安裝（加節(jié)）驗(yàn)收記錄表3-6-16-5（續(xù)）下回轉(zhuǎn)塔式起重機(jī)安裝（加節(jié)）驗(yàn)收記錄表3-6-16-5（續(xù)）施工升降機(jī)安裝（加節(jié)）驗(yàn)收記錄表3-6-16-6★機(jī)械檢測中心的檢測報(bào)告3-6-16-7★機(jī)械檢測中心的檢測合格證書3-6-16-8★大型機(jī)械出廠合格證書使用說明書等原始資料3-6-16-9★大型機(jī)械例保記錄、運(yùn)行記錄3-6-17落地操作平臺驗(yàn)收記錄表3-6-18懸吊式鋼平臺驗(yàn)收記錄表3-6-19施工用電控制3-6-19-1★臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)3-6-19-2臨時(shí)用電安全技術(shù)交底資料3-6-19-3臨時(shí)用電驗(yàn)收記錄表3-6-19-4臨時(shí)用電專項(xiàng)安全檢查記錄表（每月組織一次，可用4-1表式）接地電阻測定記錄表絕緣電阻測定記錄表電工巡視（維修）工作記錄表3-6-20/T施工機(jī)具檢查驗(yàn)收記錄表四、檢查和改進(jìn)安4-1安全檢查表安4-2糾正措施和預(yù)防措施（事故隱患處理）4-2-1工傷事故（月）報(bào)表安4-3★內(nèi)部審核安4-4安全評估報(bào)告內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.1總要求3.2策劃審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.1總要求3.1.1項(xiàng)目經(jīng)理部是否建立了文件化的安保體系，并進(jìn)入持續(xù)改進(jìn)。3.1.2是否按要素要求對安保體系進(jìn)行PDCA循環(huán)。3.2策劃3.2.11.制定的安全目標(biāo)是否與公司管理方針、目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，安全指標(biāo)值和管理目標(biāo)是否完整和切合項(xiàng)目部實(shí)際情況，是否可以測量（定量化）。2.是否按JGJ59-99安全檢查標(biāo)準(zhǔn)要求，在項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)分層次和崗位在職能上分解、展開并實(shí)施考核。3.項(xiàng)目安全管理目標(biāo)是否讓全體員工所了解并執(zhí)行與項(xiàng)目經(jīng)理交談體系如何建立、策劃、運(yùn)行實(shí)施情況。同上查安全保證計(jì)劃中的安全目標(biāo)。查安全目標(biāo)分解考核表。分別找管理人員與班組長、工人交談。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.2策劃3.2.23.2.3審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.2.21.是否對施工不同階段的危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價(jià)和控制，策劃后制定的方案。2.是否對危險(xiǎn)源和不利環(huán)境因素進(jìn)行不斷的識別、評價(jià)、更新。3.2.31.是否建立適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求文件，收集識別榘道。2.文件是否向有關(guān)人員和相關(guān)方(供應(yīng)商、分包方、業(yè)主、監(jiān)理等傳遞信息。查危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、控制清單，評價(jià)、論證記錄；查控制策劃后制定的方案。查更新記錄查文件管理制度的清單、文件的學(xué)習(xí)、傳達(dá)記錄。查安全目標(biāo)分解、考核表。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.2策劃3.2.4審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.2.41.是否按規(guī)范要求在工程設(shè)計(jì)、施工條件變化時(shí)，按安保計(jì)劃及時(shí)進(jìn)行評審修訂。2.是否有發(fā)文記錄3.安保計(jì)劃修改后是否進(jìn)行重新審批。有無組織評審及修訂記錄。查有無重新審批或備案記錄。查安保計(jì)劃收、發(fā)文記錄。查審核、審批記錄內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.1組織機(jī)構(gòu)審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.11.是否規(guī)定了各崗位的職責(zé)權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理，安全員能否正確有效地行使其職責(zé)。2.是否配備了足夠的資源。3.是否配備了規(guī)定數(shù)量的專職安全管理人員。查安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全貫標(biāo)職責(zé)權(quán)限，交底與責(zé)任人的確認(rèn)簽字手續(xù)齊備。查機(jī)械設(shè)備清單，安全防護(hù)措施清單，檢測工具清單，管理人員名冊，安全技術(shù)措施清單。勞動保護(hù)用品清單，安全文明施工預(yù)算。查專（兼）職安全員名單及上崗證書。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.2安全教育審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.21.是否制定了安全教育制度。2.是否對員工進(jìn)行了教育和培訓(xùn)。3.是否對教育培訓(xùn)的有效性進(jìn)行考核。4.項(xiàng)目經(jīng)理等管理人員是否經(jīng)過教育培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)，特殊工種、中小型機(jī)械操作工及監(jiān)控人員是否持證上崗。5.是否對新工人三級教育。6.是否進(jìn)行了分層次的貫標(biāo)教育查安全教育制度，如采用公司制度，但需有項(xiàng)目部的教育計(jì)劃。查經(jīng)常性、季節(jié)性、節(jié)假日、針對性、新文件、新標(biāo)準(zhǔn)等的教育記錄，查勞動保護(hù)教育卡。查員工考試、考核記錄。項(xiàng)目經(jīng)理等管理人員上崗證及復(fù)訓(xùn)記錄，查特殊工作、中小型機(jī)械操作工及監(jiān)控人員上崗證書及復(fù)訓(xùn)記錄。查三級教育卡及考試記錄。查貫標(biāo)實(shí)施前的教育記錄內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.3文件控制審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.31.是否編制了文件控制程序。2.項(xiàng)目部發(fā)布的文件，是否進(jìn)行審核、審批、修訂后是否進(jìn)行確認(rèn)。3.是否對文件進(jìn)行了標(biāo)識。4.是否編制了項(xiàng)目部適用、現(xiàn)時(shí)、有效的文件清單，內(nèi)容是否齊全。5.現(xiàn)場是否配備文件的有效版本，作廢文件是否標(biāo)識或收回。查控制要求或有關(guān)管理規(guī)定。查審核、審批記錄，查確認(rèn)記錄。查文件標(biāo)識，抽部分文件。查經(jīng)確認(rèn)的文件清單。抽查現(xiàn)時(shí)、有效的文件，查作廢文件收回記錄或作廢標(biāo)識（作廢章）內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.4采購審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.41.是否制定了安全物資采購驗(yàn)證程序（規(guī)定）2.是否建立了合格供應(yīng)商名錄。3.是否對項(xiàng)目部自行采購的安全物資供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績評價(jià)。4.采購資料是否符合要求，審批手續(xù)是否齊全。5.安全物資是否在合格供應(yīng)商名錄中采購。6.企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移或調(diào)撥的安全物資是否作了檢查驗(yàn)收或抽樣復(fù)試。7.如不在合格供應(yīng)商中采購安全物資是否對供應(yīng)商進(jìn)行了應(yīng)急評價(jià)。8.是否對供應(yīng)商進(jìn)行定期業(yè)績評價(jià)。9.是否對安全物資進(jìn)行進(jìn)場驗(yàn)證的抽樣檢驗(yàn)。10.對分包方安全物資是否進(jìn)行了控制。11.是否對安全物資和檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識。查安保體系文件（規(guī)定）。查是否建立合格供應(yīng)商名錄。查是否建立合格供應(yīng)商名錄。查采購計(jì)劃、合同審批記錄。查相關(guān)安全物資的發(fā)票（供貨單）。查驗(yàn)收資料及調(diào)撥單。查供應(yīng)商應(yīng)急評價(jià)記錄。查定期業(yè)績評價(jià)記錄。查驗(yàn)證、抽樣檢驗(yàn)記錄。查采購資料、合同的簽認(rèn)記錄，查材料的共同驗(yàn)證記錄。查物資標(biāo)識和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識（牌、表等）內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.5分包控制審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.51.是否制定了分包方控制的順序。2.是否建立了合格分包方名錄。3.是否對不在合格分包方再使用前進(jìn)行應(yīng)急評價(jià)。4.是否對分包方簽定安全生產(chǎn)協(xié)議，是否簽訂了分包合同，合同是否符合要求。5.對分包方安全技術(shù)方案（措施是否進(jìn)行審批）。6.是否對分包方的設(shè)備、設(shè)施和安全物資進(jìn)行驗(yàn)證和檢驗(yàn)。7.是否對分包方的人員進(jìn)行了安全教育和安全交底手續(xù)是否齊全。8.是否對分包方進(jìn)行了過程控制。9.是否對分包方進(jìn)行了定期業(yè)績評價(jià)。查體系文件（規(guī)定）。查合格分包名錄。查分包方應(yīng)急評價(jià)記錄。查安全協(xié)議，工程合同，分包內(nèi)容與安全協(xié)議書上內(nèi)容是否相一致、合同期限。查審批記錄查驗(yàn)證、檢驗(yàn)記錄。查教育及交底記錄。查檢查記錄及生產(chǎn)例會記錄。查定期業(yè)績評價(jià)記錄內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.6過程控制審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.61.是否編制各種施工方案、專項(xiàng)技術(shù)措施、規(guī)章、制度。對特殊“四新”施工是否編制新的作業(yè)指導(dǎo)書。2.方案、措施是否具有針對性、操作性。3.是否對關(guān)鍵危險(xiǎn)部位、過程監(jiān)控。4.是否進(jìn)行分部、分項(xiàng)、分工種安全交底。5.是否對重點(diǎn)防火部位和安全物資進(jìn)行了標(biāo)識、防護(hù)。6.動火是否經(jīng)過分級審批。7.消防設(shè)施配備是否齊全。查安全技術(shù)措施清單（強(qiáng)制性條文中規(guī)定的是否在專項(xiàng)施工方案中體現(xiàn)和文明施工措施清單）查各項(xiàng)管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、安全過程控制。查方案、措施。查監(jiān)控記錄。查安全分部、分項(xiàng)、分工種安全交底記錄。巡視現(xiàn)場。查動火證。巡視現(xiàn)場。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.3實(shí)施3.3.7過程控制審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.3.71.是否制定各種應(yīng)急救援預(yù)案，準(zhǔn)備了救援物資并在事故發(fā)生時(shí)組織實(shí)施，是否配備了足夠的救援的人力資源。2.是否對應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行演練，必要時(shí)并對預(yù)案進(jìn)行修訂。3.對工傷事故調(diào)查分析是否積極配合和制定糾正、預(yù)防措施。查應(yīng)急救援預(yù)案；查救援物資清單；巡視現(xiàn)場；查救援人員組織網(wǎng)絡(luò)名單。查各種預(yù)案的演練記錄。查修訂記錄。查工傷事故、月報(bào)表及工傷事故登記表；查糾正、預(yù)防措施。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.4檢查與改進(jìn)3.4.1安全教育審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.4.11.是否制定了安全生產(chǎn)定期檢查制度，檢查內(nèi)容是否齊全，參加人員、頻次是否確定，專項(xiàng)檢查有否明確。2.是否按安全檢查制度進(jìn)行安全檢查。3.是否按JGJ59-99標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了評分。4.政府（環(huán)保）部門來工地檢查記錄。5.查企業(yè)上級來工地檢查記錄。6.安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否按“三定”原則進(jìn)行處置、糾正、重新經(jīng)驗(yàn)和驗(yàn)證，并采取了糾正和預(yù)防措施。查安全生產(chǎn)定期檢查制度。查安全定期檢查記錄。查安全檢查評分表（原則上每月進(jìn)行一次評分）。查糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施、驗(yàn)證記錄；查重新檢查記錄。查記錄。查記錄。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求3.4檢查與改進(jìn)3.4.2糾正預(yù)防審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.4.21.是否制定了糾正預(yù)防措施的制定、實(shí)施、驗(yàn)證人員的職責(zé)。2.是否對不合格、事故、險(xiǎn)肇事故進(jìn)行了原因分析。3.是否對不合格、事故、險(xiǎn)肇事故制定了糾正、預(yù)防并進(jìn)行了實(shí)施、驗(yàn)證、并按時(shí)完成。4.是否對潛在的不合格制定、實(shí)施、驗(yàn)證了預(yù)防措施。5.是否對安全檢測設(shè)備、工具進(jìn)行控制。查安全保證計(jì)劃（規(guī)定）。查糾正和預(yù)防措施記錄表。查糾正措施、實(shí)施記錄、驗(yàn)證記錄。查預(yù)防措施表。查安全檢測設(shè)備、工具一覽表；查安全檢測設(shè)備、工具檢定證書、維護(hù)記錄和標(biāo)識。內(nèi)部安全生產(chǎn)保證體系審核記錄審核崗位（部門）安全保證要求：3.4檢查與改進(jìn)3.4.3內(nèi)審審核時(shí)間：年月日審核提示檢查表審核記錄3.4.31.是否有詳細(xì)的審核計(jì)劃并覆蓋規(guī)范規(guī)定的要素。2.內(nèi)審員是否經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)持證上崗，并與受審核的部門或崗位無直接責(zé)任關(guān)系。3.檢查表編制是否符合要求，審核記錄是否具有追溯性。4.不合格報(bào)告及對不合格問題，制定、實(shí)施驗(yàn)證糾正措施的記錄是否規(guī)范、齊