會計電算化管理制度范本

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔會計電算化管理制度一、電算化崗位責(zé)任根據(jù)財稅部門有關(guān)電算化管理規(guī)章制度及公司的管理核算特點，為穩(wěn)妥高效地開展會計電算化工作，公司財務(wù)部設(shè)置以下工作崗位：財務(wù)經(jīng)理對公司電算化發(fā)展方向、規(guī)模及重大硬件、軟件的使用及應(yīng)用項目進行決策，領(lǐng)導(dǎo)各財務(wù)人員高質(zhì)量、高效率、穩(wěn)定地開展會計電算化工作。會計主管1、積極配合財務(wù)經(jīng)理的工作，制訂公司電算化發(fā)展規(guī)劃及管理制度等，為財務(wù)經(jīng)理提供相關(guān)決策依據(jù)；2、根據(jù)公司特點合理設(shè)置電算化工作崗位，正確分配系統(tǒng)各級操作人員的使用權(quán)限，組織協(xié)調(diào)好各財務(wù)人員開展各項具體的會計電算化工作；3、經(jīng)常檢查各項電算化工作的執(zhí)行情況和結(jié)果，嚴格執(zhí)行責(zé)任制對各崗位人員責(zé)任的約束條款。系統(tǒng)管理1、參與制訂公司會計電算化發(fā)展規(guī)劃及管理制度；2、執(zhí)行對操作人員的管理和對計算機檔案管理的職責(zé)；3、對系統(tǒng)軟硬件的日常運行進行維護，及時排除系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的各種故障，確保系統(tǒng)正常穩(wěn)定地運行。會計電算化管理制度檔案管理1、及時備份系統(tǒng)中各種帳表數(shù)據(jù)，并分類編號存檔，數(shù)據(jù)備份至少做一次硬盤備份和兩次軟盤備份；2、對打印輸出的憑證、帳簿、報表等應(yīng)及時裝訂存檔；3、對系統(tǒng)軟硬件相關(guān)的光盤、磁盤、使用手冊等資料進行分類編號，妥善保管。成本、計劃管理配合財務(wù)經(jīng)理及會計主管、系統(tǒng)管理人員工作，保證電算化日常工作正常進行；制訂財務(wù)計劃，管理控制成本，對公司經(jīng)濟活動進行準確而及時的財務(wù)分析，為財務(wù)經(jīng)理決策提供依據(jù)；為會計主管提供崗位責(zé)任制的考核依據(jù)。系統(tǒng)操作根據(jù)會計主管、系統(tǒng)管理人員對本崗位工作的具體安排、要求開展工作；及時準確地輸入、打印輸出各種記帳憑證、帳簿、會計報表；及時準確為領(lǐng)導(dǎo)查詢所需的各種財務(wù)數(shù)據(jù)；正確使用權(quán)限內(nèi)系統(tǒng)中的各種功能。會計電算化管理制度審核審核原始憑證的合法性、有效性以及是否手續(xù)齊全；審核系統(tǒng)操作人員輸入的記帳憑證，確保系統(tǒng)記帳憑證的制作質(zhì)量；審核系統(tǒng)內(nèi)總帳與明細帳、輔助帳及記帳憑證等是否試算平衡；審核會計報表是否與相關(guān)總帳金額一致平衡。資金管理負責(zé)銀行、現(xiàn)金出納崗、收入、往來崗的日常管理；負責(zé)流動資金的日常核算管理；負責(zé)每日制印收入日報表及現(xiàn)金日報表；負責(zé)對門票、發(fā)票、收據(jù)等重要票據(jù)的日常管理。會計電算化管理制度二、會計帳表的初始化每個獨立核算的會計單位只能在系統(tǒng)內(nèi)設(shè)立一套帳。新套帳必須經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理、主管會計同意后方能在電算化系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)“）內(nèi)設(shè)立。需要更多的管理制度，請到manaren設(shè)置會計科目時，必須按照現(xiàn)行財務(wù)制度規(guī)定并結(jié)合公司實際情況來設(shè)置各級會計科目的名稱及編碼；同時應(yīng)本著利于簡化核算、便于各種會計報表從電腦帳中自動取數(shù)的原則，合理適當?shù)貙Σ糠挚颇吭O(shè)置輔助核算功能。會計科目一經(jīng)設(shè)定并已正式運用于系統(tǒng)中制單和記帳等功能，不得隨意修改，以避免造成系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的紊亂；因核算需要而需新增的會計科目則可在系統(tǒng)中增設(shè)。轉(zhuǎn)換會計年度時，應(yīng)于新會計年度開始后的20日內(nèi)完成年初轉(zhuǎn)帳的工作，對結(jié)轉(zhuǎn)后的年初余額試算平衡、對帳無誤后，新會計年度電腦帳方可使用。對于已成功結(jié)轉(zhuǎn)的年初余額，不得隨意修改，以避免造成系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的紊亂。套帳初始化工作完成后，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行財務(wù)制度規(guī)定并結(jié)合公司實際情況，及時在電子報表系統(tǒng)中編制《利潤及利潤分配表》、《資產(chǎn)負債表》、《財務(wù)狀況變動表》、《管理費用明細表》等基本會計報表以及公司內(nèi)部管理需要而要求編報的各種明細表等，并設(shè)定各種報表從系統(tǒng)取數(shù)的公式單元和批處理命令等。各種報表格式及公式單元、批處理命令等一經(jīng)設(shè)定，不得隨意修改。會計電算化管理制度三、日常帳務(wù)處理經(jīng)濟業(yè)務(wù)原始憑證經(jīng)審核后應(yīng)于兩日內(nèi)編制記帳憑證，并輸入系統(tǒng)，填制憑證時，應(yīng)規(guī)范簡要填寫摘要。當日所有原始憑證都輸入系統(tǒng)后，審核人員應(yīng)及時審核記帳憑證，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時修改，確保當日輸入的憑證都正確無誤。記帳憑證經(jīng)審核、修訂無誤后，即應(yīng)打印輸出，并將打印出的已審核憑證和與其相對應(yīng)的原始憑證裝訂，以備存檔。記帳憑證經(jīng)審核、打印輸出后，制單人員應(yīng)及時在系統(tǒng)中記帳，記帳憑證未打印出之前，不得記帳。當日憑證都輸入、審核、記帳后，應(yīng)及時查詢打印當日現(xiàn)金收支情況日報表，以便于及時掌握現(xiàn)金收支狀況。月末所有原始都已輸入系統(tǒng)并已記帳后，應(yīng)及時運用系統(tǒng)匯總功能，對所有已記帳憑證進行匯總，并打印輸出匯總表；同時運用對帳、試算平衡等功能，核對各科目總帳、明細帳與輔助核算帳等，帳帳核對無誤后，即可開始編制當期會計報表。各種基本會計報表應(yīng)于該會計期后五日內(nèi)編制完成并報出。會計報表報出之前應(yīng)認真與系統(tǒng)有關(guān)帳簿、憑證進行核對，如帳表不符，應(yīng)及時查找原因，并進行相應(yīng)調(diào)整，直至帳表一致。其他輔助報表則應(yīng)于核對無誤后在該會計期后十日內(nèi)編報完畢。經(jīng)過層層核對，確認帳證一致、帳帳一致、帳表一致后，且確認當期發(fā)生的所有經(jīng)濟業(yè)務(wù)已全部反映在系統(tǒng)帳中，則可由財務(wù)主管對當期會計帳結(jié)帳。結(jié)帳后，則不可也不能修改當期會計數(shù)據(jù)。會計電算化管理制度四、系統(tǒng)各級操作員權(quán)限分工序號使用功能權(quán)限權(quán)限運用人員備注1財務(wù)分工1表中“權(quán)限使用人員”數(shù)碼的代表意義如下：1—會計主管2—系統(tǒng)管理人員3—系統(tǒng)操作人員4—資金管理人員5—審核人員6—成本管理人員7—檔案管理人員上列崗位中，一名工作人員最多可擔(dān)任三個，但制單、制表和審核崗位不可由一人兼任；出納和資金管理不可由一人兼任。2建帳、科目初始設(shè)置1、2、33期初余額管理1、2、34制單、匯總、記帳1、35憑證審核1、56對帳、試算平衡1、3、57結(jié)帳、恢復(fù)記帳前狀態(tài)1、28自動轉(zhuǎn)帳定義、生成1、39查詢、打印1、3、5、610數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)1、2、711刪除以前年度數(shù)據(jù)1、212重建帳、帳套參數(shù)調(diào)整1、213上機日志1、214銀行現(xiàn)金管理1、415計劃管理1、616項目管理1、3、517部門管理1、3、518匯率管理1、3、519單位往來1、3、520個人往來1、3、521報表初始化1、2、322編制報表1、323報表審核1、524報表修改1、5會計電算化管理制度五、會計電算化檔案管理會計電算化檔案定義主要指存儲在硬盤、軟磁盤或其他存儲介質(zhì)上的會計數(shù)據(jù)和程序等，并包括打印輸出的各種憑證、帳簿、報表等核算數(shù)據(jù)及系統(tǒng)開發(fā)運行中的全套文檔資料。檔案管理任務(wù)收集和整理應(yīng)存檔的會計資料；保管和利用好會計檔案；需要更多的管理制度，請到manaren遵守會計檔案的保存期限。檔案管理內(nèi)容一、會計憑證的收集、整理和存檔收集齊全應(yīng)存檔的會計憑證，按憑證順序號和本號檢查有無短缺，原始憑證是否齊全，清理出不屬于會計檔案范圍和無須存檔的一些資料，補充可能被遺留的一些必不可少的核算資料；與負責(zé)憑證打印、裝訂、暫時保管的操作人員辦理好檔案入存手續(xù)；應(yīng)每月裝訂一次憑證，為便于翻閱憑證，避免憑證散失，裝訂憑證時應(yīng)按適當厚度統(tǒng)一裝訂；認真填列會計憑證封面，封面各記事欄都應(yīng)填列完整清晰，以便于查閱。會計電算化管理制度二、會計帳簿的收集、整理和存檔各業(yè)務(wù)日或各月的會計帳簿可由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人在當期打印輸出并保管，日常系統(tǒng)數(shù)據(jù)由系統(tǒng)管理人員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負責(zé)維護；會計年度終了，必須將全年的所有帳簿，包括總帳、明細帳、輔助帳等都統(tǒng)一打印輸出，并整理裝訂；檔案管理人員在與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人辦理帳簿交接手續(xù)時，應(yīng)認真檢查帳簿是否有殘缺、遺漏，確定無誤后，應(yīng)對所有帳簿進行歸類、編號，妥善保存；會計帳簿封面應(yīng)書寫規(guī)范，應(yīng)填項目都應(yīng)填列齊全清晰。三、會計報表的收集、整理和存檔各會計期的會計報表可由各業(yè)務(wù)經(jīng)辦打印輸出，并負責(zé)保管；會計年度終了，各業(yè)務(wù)經(jīng)辦人將全年會計報表整理裝訂后交檔案管理人員；檔案管理人員對會計報表檢查無誤后，應(yīng)對會計報表分類編號歸檔；會計報表封面應(yīng)書寫規(guī)范，應(yīng)填項目都應(yīng)填列齊全清晰。四、軟硬盤數(shù)據(jù)的收集、整理和存檔每月結(jié)帳前，各會計主管都應(yīng)對會計數(shù)據(jù)做一次硬盤備份和軟盤備份；結(jié)帳后，再重新做一次硬盤備份和兩次軟盤備份，以確保數(shù)據(jù)的安全；會計電算化管理制度備份軟盤應(yīng)由檔案管理人員統(tǒng)一集中管理；備份軟盤應(yīng)貼上保護標簽并用印章或封條簽封；備份軟盤應(yīng)裝在包裝盒內(nèi)，存放在安全、潔凈、防熱、防潮、防磁的場所；雙備份的軟盤應(yīng)存放于不同的地點。檔案的保管和利用只有由系統(tǒng)“打印”功能打印出的會計憑證、帳簿、報表等核算資料，經(jīng)財務(wù)經(jīng)理、會計主管、系統(tǒng)管理人員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人簽字認可后，才能作為正式的書面檔案資料保存。帶有“查詢”字樣的會計核算資料不能作為正式的書面檔案資料保存；會計電算化檔案發(fā)生缺損時，應(yīng)重新打印補充，操作人員在打印出的資料上注明此種情況并簽字，經(jīng)會計主管和系統(tǒng)管理人員簽字認可后歸檔；查閱已存檔的會計核算資料應(yīng)填寫《檔案查閱登記表》，查閱時不得在會計檔案上做任何記錄、勾刪和修改，更不能抽取單據(jù)；對于存儲在硬盤上的會計數(shù)據(jù)及其備份數(shù)據(jù)，不得做任何刪除、修改操作。檔案保存期限對打印出的會計檔案，其保存期限按《會計檔案管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行；軟盤形式的會計檔案保管期限必須在五年以上。儲存在硬盤中的會計數(shù)據(jù)，可在兩年后根據(jù)需要進行存毀。會計電算化管理制度六、上機操作登記計算機操作人員必須每日登記當天上機操作情況，填列內(nèi)容主要為操作時間、操作人姓名、操作內(nèi)容、機器運行情況等；如在操作過程中機器或系統(tǒng)出現(xiàn)故障或異常情況，應(yīng)及時向系統(tǒng)管理人員報告，同時將運行情況作詳細記錄；未進行登記者，不得作任何軟硬件的維護操作；系統(tǒng)管理人員在維護過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況及對其處理方法、處理結(jié)果都應(yīng)有所記載；對于重大運行故障，出按規(guī)定登記外，還應(yīng)另行填寫故障報告單，向有關(guān)管理人員報告；系統(tǒng)管理人員應(yīng)每天運用系統(tǒng)中“上機日志”功能，查詢當日各操作人員上機操作情況，并與當日上機記錄核對；操作記錄應(yīng)每月裝訂成冊，日常由檔案管理人員妥善保管，年度終了再整理歸檔。會計電算化管理制度七、硬件設(shè)備維護硬件維護范圍網(wǎng)線網(wǎng)線打印機2工作站2打印機2工作站2服務(wù)器服務(wù)器工作站4工作站4注：上圖為我公司電算化專用設(shè)備主要配置情況。需要更多的管理制度，請到manaren會計電算化管理制度硬件維護與管理會計電算化專用硬件設(shè)備由財務(wù)部統(tǒng)一管理和使用，其他部門一般情況下不得使用電算用計算機；確需使用時必須經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理批準，并確認不會影響會計電算的正常工作，切操作使用時必須進行操作登記；為使電算化設(shè)備有一個良好的運行環(huán)境，財務(wù)部門應(yīng)確保良好的衛(wèi)生環(huán)境；任何人員不得使用電算化專用設(shè)備玩游戲、進行個人文字處理和對外服務(wù)；為保證系統(tǒng)不受計算機病毒干擾，使用軟盤前，必須先對其進行病毒檢測，檢測合格后方能使用；系統(tǒng)維護人員應(yīng)經(jīng)常檢測硬件設(shè)備，一般應(yīng)每周全面檢查一次，并作好相關(guān)的檢查記錄；加強設(shè)備的安全和保護工作，上機操作時嚴禁吸煙，并杜絕一切火源；注意用電安全，在工作中遇到突然停電的情況，應(yīng)及時關(guān)閉所有設(shè)備電源；下班時，應(yīng)及時關(guān)閉所有設(shè)備電源；應(yīng)按照正確的開機順序啟動設(shè)備，即：不間斷電源打印機顯示器主機。會計電算化管理制度八、軟件維護軟件維護范圍主要為用友軟件公司研制的《集成帳務(wù)7.01（NT版）》、《UFO電子表7.02（NT版）》和《固定資產(chǎn)（單用戶版）》，上列軟件均已通過國家財政部評審。軟件維護與管理由于公司使用的是用友公司的商品化軟件，因此程序修正和軟件參數(shù)的調(diào)整一般都由用友公司來實施，會計數(shù)據(jù)的更正與恢復(fù)則一般由系統(tǒng)維護人員負責(zé)，其他人員一律不得進行維護操作；操作人員在操作過程中如發(fā)現(xiàn)軟件的原設(shè)計功能未能正常運行或現(xiàn)有軟件功能無法滿足公司電算化實際需要，應(yīng)及時將信息反饋至系統(tǒng)管理人員，由系統(tǒng)管理人員向用友公司提出程序修正和軟件參數(shù)調(diào)整要求；財務(wù)部門在收到用友公司修正程序或調(diào)整參數(shù)后的軟件時，應(yīng)由系統(tǒng)管理人員進行安裝和運行，經(jīng)測試正常后方能正式使用；因憑證錄入錯誤導(dǎo)致的會計帳簿的錯誤只能通過修改憑證的方法來修正數(shù)據(jù)，不得通過數(shù)據(jù)庫維護操作來進行修改；出現(xiàn)下列情況，系統(tǒng)管理人員可通過數(shù)據(jù)庫維護來修正數(shù)據(jù)：未錄入年初余額或年初余額不平但已記帳；記帳時中斷；錯誤操作引起的數(shù)據(jù)錯誤。會計電算化管理制度一般情況下，不允許進行數(shù)據(jù)恢復(fù)操作，只有當硬盤數(shù)據(jù)已遭到嚴重破壞，并無法修正或更換硬件設(shè)備時，才能實施數(shù)據(jù)恢復(fù)操作；財務(wù)部在取得軟件以及升級軟件并在硬盤上安裝后，一般情況下不得隨意重新安裝；檔案管理人員應(yīng)妥善保管各種財務(wù)軟件及相關(guān)資料；財務(wù)部應(yīng)加強對會計軟件及會計數(shù)據(jù)的安全保護工作，在系統(tǒng)登錄程序及開機程序中必須加入密碼，重要的文件夾和文件應(yīng)加入口令保護，所設(shè)密碼和口令應(yīng)視情況適時適當變更；各操作人員應(yīng)對自己的密碼嚴格保密，不得泄露。精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔××××集團有限公司培訓(xùn)管理制度（試行）總則一、本制度是公司培訓(xùn)指導(dǎo)性文件，是公司開展員工培訓(xùn)工作的依據(jù)。二、公司從總體上按培訓(xùn)組織主體分為內(nèi)部培訓(xùn)和外派培訓(xùn)；內(nèi)部培訓(xùn)分為新員工入司培訓(xùn)和在職培訓(xùn);在職培訓(xùn)又分為A、B、C三級培訓(xùn)。按培訓(xùn)實施要求分為員工素質(zhì)型培訓(xùn)、專業(yè)知識技能型培訓(xùn)、自我提高型培訓(xùn)；按培訓(xùn)教育推廣強度分為普及教育、選擇性教育、強制性教育。三、A級培訓(xùn)的對象為高層管理人員，B級培訓(xùn)的對象為中層管理人員，C級培訓(xùn)的對象為部門普通員工。四、培訓(xùn)采取層層落實制，人力資源部行使組織、督導(dǎo)職能。五、人力資源部培訓(xùn)工作的管理項目包括集團各部、各分公司的A、B、C三級培訓(xùn)計劃，外派培訓(xùn)的組織、計劃、實施、評估、考核。第二章培訓(xùn)目的、方式一、培訓(xùn)目的：1.實現(xiàn)員工對公司企業(yè)文化、發(fā)展戰(zhàn)略的了解和認同；2.實現(xiàn)員工對公司規(guī)章制度、崗位職責(zé)、工作要領(lǐng)的掌握；3.提高員工專業(yè)知識水平，增強員工崗位工作能力，改善員工的工作績效；4.端正員工的工作態(tài)度，提高員工的工作熱情和培養(yǎng)員工協(xié)作精神，營造良好的工作氣氛；二、培訓(xùn)方式：1.高層管理人員培訓(xùn)以交流培訓(xùn)與外聘講師培訓(xùn)、外派培訓(xùn)相結(jié)合。每月進行一次。人力資源部負責(zé)組織。2.中層管理人員培訓(xùn)以內(nèi)部兼職講師、外聘講師為主，每兩周進行一次，培訓(xùn)主管負責(zé)組織。3.普通員工以理論授課培訓(xùn)和實際工作培訓(xùn)相結(jié)合，每月至少進行一次。集團各職能部門、分公司負責(zé)人負責(zé)組織，人力資源部負責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)新員工入司培訓(xùn)一、新員工在到崗之前必須進行統(tǒng)一的培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)原則上不準上崗。二、新員工的培訓(xùn)計劃由人事培訓(xùn)主管起草，部門經(jīng)理提出建議、意見。培訓(xùn)過程出現(xiàn)反饋意見應(yīng)被及時采納。三、培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：1.企業(yè)簡介及發(fā)展歷程、前景展望。2.企業(yè)文化、員工手冊、辦公禮儀。3.產(chǎn)品知識簡介。4.營銷基礎(chǔ)知識及技巧。5.各項福利政策。6.其他臨時培訓(xùn)安排。四、如情況許可，將安排新員工到生產(chǎn)基地進行參觀。五、培訓(xùn)結(jié)束后，將采用向集團領(lǐng)導(dǎo)匯報或筆試答題形式對整個培訓(xùn)進行總結(jié)，考核成績將存入新員工檔案。第四章培訓(xùn)組織管理培訓(xùn)組織：人力資源部一、工作主要內(nèi)容：1.確定培訓(xùn)工作的總體方向及培訓(xùn)人事安排。2.審核集團各部、分公司培訓(xùn)計劃、活動方案及各項管理規(guī)章制度。3.監(jiān)督檢查培訓(xùn)工作落實情況及培訓(xùn)考核的真實性。4.根據(jù)企業(yè)設(shè)計，不斷完善培訓(xùn)體系。二、培訓(xùn)前期準備工作：1.設(shè)計培訓(xùn)課程總體規(guī)劃。2.編寫培訓(xùn)材料。3.制作電腦用幻燈片。4.組織安排并通知培訓(xùn)時間、地點、服裝等。5.落實培訓(xùn)教師，包括外聘及內(nèi)請。6.檢查教學(xué)場所及教學(xué)設(shè)施是否完善。7.處理有關(guān)臨時性工作。三、培訓(xùn)結(jié)束后的工作。1.搜集購買并保管培訓(xùn)資料，包括書籍、圖片、光盤、錄象帶等。2.外出學(xué)習(xí)先進的管理經(jīng)驗、培訓(xùn)理念。四、兼職培訓(xùn)講師的選擇與激勵1.在集團各部、各分公司中選擇兼職講師，所有被選中的講師均有義務(wù)為公司進行培訓(xùn)授課，不得以任何理由推拒。2.兼職培訓(xùn)教師應(yīng)具備良好的語言表達能力，傳授能力，具有相當?shù)膶I(yè)基礎(chǔ)知識，崗位工作業(yè)績突出。3.為調(diào)動內(nèi)部兼職講師參與培訓(xùn)的積極性，內(nèi)部兼職講師每講一次，集團將給予人民幣三十元的獎勵，并且在當月工資中直接體現(xiàn)。4.由人力資源部組織，每季度對兼職培訓(xùn)講師進行一次評估，評選出的優(yōu)秀講師將給予5-10分季度考核加分。5.對兼職培訓(xùn)講師集團在年終考核中將給予適當?shù)募臃?，對與培訓(xùn)內(nèi)容有關(guān)的外派培訓(xùn)機會，公司將優(yōu)先選派。五、培訓(xùn)紀律：1.培訓(xùn)時不準吸煙。2.接受培訓(xùn)人員應(yīng)提前到達培訓(xùn)指定場所并簽到。3.手機必須調(diào)至震動狀態(tài)，接聽電話要求到走廊。4.培訓(xùn)時，應(yīng)根據(jù)公司對員工儀容儀表要求著裝。5.在規(guī)定培訓(xùn)時間內(nèi)，不準從事與培訓(xùn)無關(guān)的事情，即使是本職的業(yè)務(wù)工作，也不能在培訓(xùn)時間內(nèi)開展。六、請假規(guī)定：1.特殊情況不能參加培訓(xùn)人員，部門經(jīng)理以上級別必須到總裁處請假。2.其他員工必須到本部門經(jīng)理處和人力資源部請假。七、處理辦法：1.培訓(xùn)遲到者，按集團考勤制度處理。2.第一次無故不參加培訓(xùn)者在集團給予通報批評處分。3.第二次無故不參加培訓(xùn)者，員工季度考核得分扣2分；主管級別季度考核得分扣5分；部門負責(zé)人以上級別季度考核得分扣10分。4.連續(xù)三次無故不參加培訓(xùn)者，員工處罰20元；主管級別處罰50元；部門負責(zé)人以上級別處罰100元；直接在當月工資中體現(xiàn)，同時取消外派培訓(xùn)資格。5.對請假沒有參加培訓(xùn)者，人力資源部提供培訓(xùn)資料，由各分公司、部門負責(zé)人或指定專人一周內(nèi)進行補陪，結(jié)束后必須上交一份培訓(xùn)評估總結(jié)至人資部。第五章培訓(xùn)計劃一、培訓(xùn)計劃制定：1.培訓(xùn)計劃分年度培訓(xùn)計劃、季度培訓(xùn)計劃、月份培訓(xùn)計劃。2.A級、B級年度培訓(xùn)計劃由人資部根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)研制定，每年的十二月二十五日之前上報主管副總裁審核，總裁批準后執(zhí)行。3.集團、分公司各部門負責(zé)人負責(zé)制定年度C級培訓(xùn)計劃，每年的十二月二十日之前上報人力資源部，人資部審核并匯總，待總裁批復(fù)后執(zhí)行。4.季度、月份培訓(xùn)計劃按照年度培訓(xùn)計劃推進落實，人資部負責(zé)督導(dǎo)。二、新員工入司培訓(xùn)計劃由人資部培訓(xùn)主管負責(zé)制定，報人資經(jīng)理審核，組織部門是人資部。做培訓(xùn)計劃的同時，應(yīng)考慮合理的培訓(xùn)預(yù)算，企業(yè)的培訓(xùn)計劃，應(yīng)在培訓(xùn)預(yù)算支持范圍內(nèi)開展。三、培訓(xùn)計劃的制定大致分以下幾個環(huán)節(jié)進行：培訓(xùn)需求調(diào)查，分析反饋信息、制定培訓(xùn)解決方案，對計劃進行溝通和確認。同時，上一年度的培訓(xùn)總結(jié)和已開展的培訓(xùn)小結(jié)可作為同類培訓(xùn)的參考資料。四、培訓(xùn)計劃設(shè)計包含以下幾個方面內(nèi)容：培訓(xùn)目標、培訓(xùn)對象、計劃參與人數(shù)、培訓(xùn)名稱、培訓(xùn)級別、培訓(xùn)課程名稱、課程內(nèi)容簡介、師資來源、培訓(xùn)教師、授課形式、授課時間、地點、培訓(xùn)資金預(yù)算、考核形式、負責(zé)部門、其它培訓(xùn)要求及說明。五、為保證培訓(xùn)計劃確實可行、實用，在調(diào)研培訓(xùn)需求時，應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，遵照集團各部、各分公司的實際需求，重點考慮因素如下：1.充分了解員工個人自然狀況：受教育程度、從業(yè)經(jīng)歷，特長，在本企業(yè)工作年限。2.員工在崗工作勝任度，包括接受能力、適應(yīng)程度、反應(yīng)能力、熟練技巧；3.了解員工學(xué)習(xí)態(tài)度及個人發(fā)展志向；4.崗位工作中存在的問題和不足。第六章培訓(xùn)實施一、各級培訓(xùn)實施工作，人力資源部培訓(xùn)主管全面負責(zé)，經(jīng)理監(jiān)督指導(dǎo)。二、公司各級培訓(xùn)計劃經(jīng)審批后，各執(zhí)行部門應(yīng)予落實執(zhí)行。未執(zhí)行的培訓(xùn)，應(yīng)做出書面說明，并做出合適的安排。三、各級培訓(xùn)主要內(nèi)容：A級培訓(xùn)主要包括：1.經(jīng)營理念及戰(zhàn)略發(fā)展培訓(xùn)；2.管理技巧，領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)潛能開發(fā)；3.如何進行市場分析、市場調(diào)研的培訓(xùn)；4.企業(yè)改制，資產(chǎn)重組，資本運營等方面的培訓(xùn)；5.CIMS培訓(xùn)；6.學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)管理模式；7.法律法規(guī)常識；8.其他臨時培訓(xùn)安排。B級培訓(xùn)主要包括：思維拓展，團隊建設(shè)培訓(xùn)；有關(guān)房地產(chǎn)、外貿(mào)營銷技巧，營銷策略的培訓(xùn)；人力資源管理培訓(xùn)；職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)；如何提升執(zhí)行力的培訓(xùn)；心理學(xué)、公關(guān)學(xué)培訓(xùn)；法律法規(guī)常識；時間管理、計劃管理；有關(guān)專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；其他臨時培訓(xùn)安排。C級培訓(xùn)主要包括：崗位技能提升培訓(xùn)；商務(wù)禮儀、辦公禮儀培訓(xùn)；營銷、外貿(mào)、房地產(chǎn)專業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；辦公自動化培訓(xùn)；公司各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)；消防、安全知識培訓(xùn)；法律法規(guī)常識；其他臨時培訓(xùn)安排。四、培訓(xùn)計劃具體實施步驟：1.各級做好詳細的計劃案，落實計劃實施的可行性；2.授課教師應(yīng)做培訓(xùn)教案，擬定具體培訓(xùn)要求及培訓(xùn)目標，對培訓(xùn)重點內(nèi)容作以指示；3.人力資源部按照各部、各分公司的培訓(xùn)計劃，在執(zhí)行前應(yīng)簽訂《各級培訓(xùn)計劃確認回執(zhí)單》（附表七）4.各級培訓(xùn)應(yīng)嚴格按照確認后的培訓(xùn)計劃內(nèi)容執(zhí)行；5.培訓(xùn)到場人員須填寫“培訓(xùn)記錄簽到表”，培訓(xùn)教師、學(xué)員應(yīng)準時到場；（附表八）6.培訓(xùn)課結(jié)束前，培訓(xùn)教師應(yīng)留有時間對教授內(nèi)容提問或討論，需要筆試的，由授課人具體負責(zé)出試題。7.培訓(xùn)結(jié)束后，各級負責(zé)人應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)實際實施情況填寫培訓(xùn)反饋表。第七章培訓(xùn)考核一、公司培訓(xùn)工作實行考核制。二、培訓(xùn)工作考核內(nèi)容構(gòu)成：1.集團各部、各分公司培訓(xùn)計劃執(zhí)行落實情況；2.受訓(xùn)人員出勤情況，培訓(xùn)評估材料反饋情況；3.各級培訓(xùn)對象理論學(xué)習(xí)效果，實踐運用能力；4.相關(guān)崗位協(xié)作人員工作品評、日常行為規(guī)范綜合評估。三、對培訓(xùn)內(nèi)容，采取不同形式的考核，主要形式有：口試、筆試、實踐操作三種形式。四、培訓(xùn)考核結(jié)果應(yīng)用途徑：培訓(xùn)考核結(jié)果作為公司績效考核的依據(jù)之一，關(guān)系到員工試用、轉(zhuǎn)正、晉升、調(diào)資、調(diào)崗、解約等人事變動工作。第八章培訓(xùn)評估一、培訓(xùn)評估分兩個階段進行，分為培訓(xùn)前評估、培訓(xùn)效果評估。二、培訓(xùn)效果評估分反應(yīng)、學(xué)習(xí)、行為、結(jié)果四個方面進行：1.員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)的反應(yīng)及主官感受；2.員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，實際學(xué)到了什么知識；3.員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)后，在崗位實際操作中有多大程度的改觀；4.通過質(zhì)量、數(shù)量、安全、銷售額、成本、利潤、投資回報率等可以量化的指標來考察，培訓(xùn)產(chǎn)生了什么樣的結(jié)果。三、培訓(xùn)評估的形式可采用自我評估、課程評估、教學(xué)評估等。各級培訓(xùn)組織部門對每次培訓(xùn)進行一次培訓(xùn)總結(jié)，告知培訓(xùn)評估結(jié)果。四、培訓(xùn)評估表。（附表六－1、附表六－2）第九章建立培訓(xùn)檔案一、培訓(xùn)檔案工作是培訓(xùn)工作重要內(nèi)容，每次培訓(xùn)結(jié)束后必須建立集團培訓(xùn)檔案，各分公司、各部培訓(xùn)檔案、專項培訓(xùn)檔案。二、培訓(xùn)檔案統(tǒng)一歸人資部管理；過往年度培訓(xùn)檔案交公司檔案室保管。第十章外派培訓(xùn)細則外派培訓(xùn)人員產(chǎn)生辦法：1.人力資源部根據(jù)公司發(fā)展需求制定年度外派培訓(xùn)計劃。2.根據(jù)公司工作、生產(chǎn)急需，各部門經(jīng)理提出外派培訓(xùn)需求，納入外培計劃。3.年終被評比為優(yōu)秀部門經(jīng)理、優(yōu)秀員工者。4.其他有關(guān)政府機關(guān)通知外派培訓(xùn)，公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作情況決定是否參與。外派培訓(xùn)人員資格：1.必須有一定的授課水平，具備進行再培訓(xùn)的能力。2.具備相應(yīng)的專業(yè)水平、文化素養(yǎng)。3.培訓(xùn)內(nèi)容為集團發(fā)展和當前生產(chǎn)、工作所必需。4.有長期為公司服務(wù)的計劃。審批程序：1.外派員工統(tǒng)一填寫《員工外派培訓(xùn)申請表》（附表一），上報人力資源部，經(jīng)逐級審批通過后方能取得外派培訓(xùn)資格，審批后人力資源部與外派人員簽定《培訓(xùn)協(xié)議書》（附表二），外派人員持此批件申請費用。未經(jīng)公司同意私自外出參加培訓(xùn)者，培訓(xùn)費用自負，占用工作時間者，按考勤制度處理。2.副總裁、總裁助理、分公司總經(jīng)理外出培訓(xùn)須經(jīng)總裁批準。3.集團各部負責(zé)人、分公司副總經(jīng)理外出培訓(xùn)必須經(jīng)主管副總裁批準，總裁同意。4.其他員工外出培訓(xùn)必須經(jīng)部門負責(zé)人批準，主管副總裁同意。外派培訓(xùn)人員履行責(zé)任：1.完成培訓(xùn)任務(wù)，自返回公司10個工作日內(nèi)在相關(guān)部門、崗位開展再培訓(xùn)課程。2.再培訓(xùn)結(jié)束后上交培訓(xùn)資料至檔案室。費用報銷標準：1.外派培訓(xùn)費用包括：培訓(xùn)學(xué)費、雜費、交通費、食宿費等各項費用，培訓(xùn)費暫由公司墊付。2.自培訓(xùn)結(jié)束之日起，每滿一年，報銷個人外派培訓(xùn)費用的一半，滿二年，個人承擔(dān)部分全部報銷；不滿一年離職，不能享受此待遇。對外派人員實施再培訓(xùn)考核，具體考核辦法參照《外派培訓(xùn)考核細則》第十一章外派培訓(xùn)考核細則考核目的：1.搜集員工反饋意見，為今后外派培訓(xùn)工作提供指導(dǎo)方向。2.考核外派培訓(xùn)員工學(xué)習(xí)效果，同時為公司培養(yǎng)內(nèi)部培訓(xùn)師，最大限度地利用培訓(xùn)資源?？己朔绞剑航邮茉倥嘤?xùn)學(xué)員民意調(diào)查與考核機構(gòu)考核相結(jié)合?？己藱C構(gòu)成員：外派培訓(xùn)人員所屬部門負責(zé)人，分管副總裁、人資部負責(zé)人、培訓(xùn)主管。考核辦法及權(quán)數(shù)分配：考核內(nèi)容及權(quán)數(shù)分配考核等級得分權(quán)數(shù)優(yōu)良一般差民意調(diào)查（60%）教授內(nèi)容210語言條理10.50課堂氣氛10.50授課風(fēng)格10.50課前準備10.50考核機構(gòu)（40%）教授內(nèi)容210學(xué)員成績210課前準備10.50五、考核結(jié)果的計算方法：1.外派培訓(xùn)學(xué)員考核得分=(民意調(diào)查學(xué)員的平均分×60%)+(考核機構(gòu)平均分×40%)2.外派培訓(xùn)學(xué)員考核得分≥8分為優(yōu)良，平均成績＜6分為差，介于二者之間的為一般。六、考核實施：1.全體受訓(xùn)人員填寫《外派培訓(xùn)民意調(diào)查表》。（附表三）2.公司再培訓(xùn)課程結(jié)束后，對接受再培訓(xùn)學(xué)員考試。平均得分≥8分為優(yōu)良，＜6分為差，介于二者之間的為一般。3.考核機構(gòu)成員填寫《外派培訓(xùn)人員考核表》。（附表四）4.人力資源部依據(jù)兩次考核分數(shù)，做出最終評分，存檔。七、考核結(jié)果運用：1.考核成績優(yōu)良公司最終承擔(dān)培訓(xùn)學(xué)費100％,考核成績差，取消今后外派培訓(xùn)資格。其余報銷各項參照《外派培訓(xùn)細則》第五項。2.考核結(jié)果進入個人檔案，作為提薪重要依據(jù)之一。第十二章附則本制度自公布之日起實施，原定的各類規(guī)定同時廢止。最終的解釋權(quán)歸人力資源部。人力資源部二00四年十月二十七日（附表一）員工外派培訓(xùn)申請表員工外派培訓(xùn)申請表編號：舉辦單位培訓(xùn)地點培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)起止時間姓名部門崗位培訓(xùn)形式外派人數(shù)預(yù)計費用總額培訓(xùn)學(xué)費其他費用其他費用說明分公司總經(jīng)理意見或部門負責(zé)人意見人資部負責(zé)人意見分管副總裁意見總裁審批備注：本表人資部留存（附表二）培訓(xùn)協(xié)議書培訓(xùn)協(xié)議書甲方：時代工貿(mào)集團有限公司乙方：甲、乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)及雙方簽署之勞動合同，一致同意簽訂以下培訓(xùn)協(xié)議：一、不涉及培訓(xùn)賠償?shù)捻椖浚?.甲方在乙方入職時，有義務(wù)對乙方進行入職教育和崗前培訓(xùn)。2.甲方有義務(wù)在人員調(diào)整和崗位結(jié)構(gòu)變化時對乙方進行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。二、需做出賠償?shù)呐嘤?xùn)項目：甲方出資為乙方提高文化知識素質(zhì)及技能所采取的培訓(xùn)，包括但不限于學(xué)歷培訓(xùn)、外語培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)、勞動技能培訓(xùn)、出國業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職稱培訓(xùn)等，且甲方持有付費憑證，甲方有權(quán)利要求乙方在合同服務(wù)期未滿提出離職時，做出培訓(xùn)費用賠償。三、培訓(xùn)賠償內(nèi)容：培訓(xùn)費用指由甲方為乙方參加培訓(xùn)支付的各種學(xué)雜費用。屬甲方出資公派乙方出國或異地培訓(xùn)的，除學(xué)雜費外，甲方可根據(jù)培訓(xùn)時間的長短向乙方酌情收取一定比例的往返交通費和在外期間的生活補貼費用。四、培訓(xùn)費支付：1.外派培訓(xùn)費用包括：培訓(xùn)學(xué)費、雜費、交通費、食宿