2019年注冊(cè)咨詢工程師《工程咨詢概論》考點(diǎn)重點(diǎn)精講

2019年注冊(cè)咨詢工程師

《工程咨詢概論》

考點(diǎn)重點(diǎn)精講

第一章概述

第一節(jié)工程咨詢綜述（P1?4）

第一個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢的原則（P2）

（一）我國(guó)產(chǎn)業(yè)的劃分：

第一產(chǎn)業(yè)：農(nóng)業(yè)

產(chǎn)業(yè)劃分一卜第二產(chǎn)業(yè)：制造業(yè)工業(yè)

'―第三產(chǎn)業(yè)：服務(wù)業(yè)咨詢

（二）工程咨詢的原則

1.獨(dú)立

（1）含義：獨(dú)立是指工程咨詢單位應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位，不受客戶和其他方面

偏好'意圖的影響或干擾，獨(dú)立自主地執(zhí)業(yè)，對(duì)自己完成的咨詢成果獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)

任。

（2）作用：是其從事市場(chǎng)中介服務(wù)的法律基礎(chǔ)，是堅(jiān)持客觀、公正立場(chǎng)的前提條

件，是贏得社會(huì)信任的重要因素。

2.科學(xué)

（1）含義：科學(xué)是指工程咨詢的依據(jù)'方法和過(guò)程應(yīng)具有科學(xué)性，要求實(shí)事求是，

了解并反映客觀'真實(shí)的情況，據(jù)實(shí)比選，據(jù)理論證，不弄虛作假。

（2）作用：工程咨詢科學(xué)化的程度，決定工程咨詢的水準(zhǔn)和質(zhì)量。

3.公正

公正是指在工程咨詢工作中，堅(jiān)持原則，持公正立場(chǎng)。

第二個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢的特點(diǎn)（P2?3）

工程咨詢具體內(nèi)容

的特點(diǎn)

工程咨詢業(yè)務(wù)范圍彈性大，可以是國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局宏觀的規(guī)劃或政策

咨詢范圍

咨詢，可以是工程項(xiàng)目全過(guò)程的咨詢，也可以是工程建設(shè)某個(gè)階段、

的廣泛性

某項(xiàng)內(nèi)容、某項(xiàng)工作的咨詢。

咨詢?nèi)蝿?wù)

每一項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性'單獨(dú)的任務(wù)，只有類似，沒(méi)有重復(fù)。

的唯一性

咨詢知識(shí)工程咨詢是高度智能化服務(wù)，需要多學(xué)科知識(shí)'技術(shù)'經(jīng)驗(yàn)'方法

的密集性和信息的集成及創(chuàng)新。

咨詢因素工程咨詢牽涉面廣，包括政治'經(jīng)濟(jì)'環(huán)境'社會(huì)等領(lǐng)域，需要協(xié)

的復(fù)雜性調(diào)和處理方方面面的關(guān)系，考慮各種復(fù)雜多變的因素。

咨詢視野許多工程咨詢活動(dòng)需要預(yù)測(cè)將來(lái)，前瞻長(zhǎng)遠(yuǎn)，謀劃未然。要經(jīng)受時(shí)

的前瞻性間和歷史的檢驗(yàn)。

咨詢產(chǎn)品

的非物質(zhì)工程咨詢提供智力服務(wù)，咨詢成果（產(chǎn)出品）屬非物質(zhì)產(chǎn)品。

性

咨詢成果

檢驗(yàn)的客咨詢結(jié)論可以是肯定的，也可以是否定的。

觀性

第三個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢的階段劃（P3?4）

工程咨詢活動(dòng)貫穿于工程項(xiàng)目投資決策和建設(shè)實(shí)施全過(guò)程，各個(gè)階段的咨詢業(yè)務(wù)

范圍包括：

相關(guān)內(nèi)容

1.工程（1）業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目規(guī)劃咨詢'項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究'項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)

項(xiàng)目前目評(píng)估等。

期階段（2）咨詢工作的核心：項(xiàng)目決策咨詢

的咨詢（3）重點(diǎn)：可行性研究和評(píng)估

業(yè)務(wù)（4）內(nèi)容：項(xiàng)目的目標(biāo)（市場(chǎng)供求、最終產(chǎn)品等）；資源評(píng)價(jià)（物資

資源、資金來(lái)源、技術(shù)資源

和人力資源等）；建設(shè)條件分析［基礎(chǔ)設(shè)施條件、場(chǎng)（廠）址條件等］;

經(jīng)濟(jì)效益分析（財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等）；社會(huì)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)等。

（1）咨詢業(yè)務(wù)范圍：工程勘察設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審查、工程和設(shè)備采購(gòu)咨詢

服務(wù)等。

（2）工程設(shè)計(jì)：以批準(zhǔn)的可行性報(bào)告為依據(jù)。按設(shè)計(jì)深度分?jǐn)U大初步

2.工程

設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。

項(xiàng)目準(zhǔn)

（3）設(shè)計(jì)審查：對(duì)工程設(shè)計(jì)方案從項(xiàng)目目標(biāo)、采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范'

備階段

工藝流程以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取等方面進(jìn)行審核。

的咨詢

（4）工程和設(shè)備采購(gòu)：幫助客戶有效地開展采購(gòu)工作，為項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)

業(yè)務(wù)

備所需的設(shè)備'材料和施工力量。主要內(nèi)容是工程與設(shè)備采購(gòu)文件編

制及準(zhǔn)備工作（對(duì)作為客戶的承包商和設(shè)備供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，則是編制投

標(biāo)文件）；招標(biāo)代理；評(píng)標(biāo)；合同談判等。

3.工程

（1）咨詢業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目管理'施工監(jiān)理等。

項(xiàng)目實(shí)

（2）核心：對(duì)工程進(jìn)度'工程造價(jià)和工程質(zhì)量進(jìn)行控制。

施階段

（3）任務(wù)：使項(xiàng)目按設(shè)計(jì)和計(jì)劃的進(jìn)度'質(zhì)量、投資預(yù)算順利實(shí)施建

的咨詢

設(shè),最后達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求。

業(yè)務(wù)

4.工程（1）咨詢業(yè)務(wù)：幫助客戶對(duì)已投入生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行回顧總結(jié),

項(xiàng)目運(yùn)以獲得有益于改進(jìn)今后工作的經(jīng)驗(yàn)，一般稱作后評(píng)價(jià)（Post

營(yíng)階段EvaIuation)0

的咨詢（2）后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容：過(guò)程評(píng)價(jià)'效率和效益評(píng)價(jià)'持續(xù)性評(píng)價(jià)'

業(yè)務(wù)影響評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)。

第四個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢業(yè)務(wù)范圍（P4）

（1）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)'專項(xiàng)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制'咨詢;

（2）編制項(xiàng)目建議書（含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、預(yù)可行性研究）；

（3）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告'項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告；

（4）評(píng)估咨詢：含項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告'項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與初步設(shè)計(jì)評(píng)估,

以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、概預(yù)決算審查等;

（5）工程設(shè)計(jì);

（6）招標(biāo)代理;

（7）工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理;

（8）工程項(xiàng)目管理：含工程項(xiàng)目的全過(guò)程或若干階段的管理服務(wù)。

1）政府直接

項(xiàng)目建議

政府投資投資項(xiàng)目

一審批可行性研究

項(xiàng)目U）政府注入

投資項(xiàng)耳資本金項(xiàng)目

企業(yè)投資（核準(zhǔn)：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

J項(xiàng)目項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

'備案：備案文件

財(cái)政補(bǔ)貼、

財(cái)政貼息〉項(xiàng)目資金賴報(bào)告

第二節(jié)工程咨詢與投資建設(shè)（P5?10）

第一個(gè)考點(diǎn)：投資分類(P5)

(1)按形成資本的用途，分為生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資。

(2)按資產(chǎn)形態(tài)，分為固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資。

(3)按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型，分為國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資'集體經(jīng)濟(jì)投資'個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資、

聯(lián)營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資'股份制經(jīng)濟(jì)投資'外商投資(指境外企業(yè)在華投資，包括港澳臺(tái)投資

等)。

(4)按資金來(lái)源，分為國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資'國(guó)內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資'其他

投資等。

(5)按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成，將投資分為建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備與工器具購(gòu)

置費(fèi)、其他費(fèi)用等。

'建筑工程費(fèi)

安裝工程費(fèi)

工程項(xiàng)目總投資J設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)

(固定資產(chǎn)投資)］工程建設(shè)其他費(fèi)用

預(yù)備費(fèi)(基本預(yù)備費(fèi)，漲價(jià)預(yù)備費(fèi))

、建設(shè)期利息

第二個(gè)考點(diǎn)：發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束咨詢(P7)

(1)外部條件包括：發(fā)展規(guī)劃'產(chǎn)業(yè)政策'技術(shù)政策'資源配置'環(huán)境容量和社

會(huì)條件。

(2)三級(jí)三類規(guī)劃管理體系。按行政層級(jí)分為國(guó)家級(jí)規(guī)劃'省(自治區(qū)'直轄市)

級(jí)規(guī)劃、市縣級(jí)規(guī)劃；按對(duì)象和功能分為總體規(guī)劃'專項(xiàng)規(guī)劃'區(qū)域規(guī)劃。

一是總體規(guī)劃。即政府編制的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃，如《中華人民共和

國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，經(jīng)全國(guó)人民代表大會(huì)審查批準(zhǔn)，是引

領(lǐng)調(diào)控全局的宏觀規(guī)劃。

二是專項(xiàng)規(guī)劃。是總體規(guī)劃在特定領(lǐng)域的細(xì)化，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

三是區(qū)域規(guī)劃?？缧姓^(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細(xì)化,

如主體功能區(qū)劃'促進(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃等。

第三個(gè)考點(diǎn)：自然資源條件約束咨詢(P8)

(1)資源供應(yīng)方面

(2)資源開發(fā)開采方面

(3)資源技術(shù)利用方面

第四個(gè)考點(diǎn)：土地、水資源條件約束咨詢(P8?9)

(一)土地條件約束咨詢

(1)我國(guó)土地歸國(guó)家和集體所有。

(2)工程項(xiàng)目建設(shè)用地通過(guò)兩種方式獲得：有償轉(zhuǎn)讓'無(wú)償劃撥。

(3)國(guó)土資源管理部門以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、劃撥用地目錄'±

地供應(yīng)政策等為依據(jù)，對(duì)建設(shè)用地進(jìn)行審查。

(-)水資源條件約束咨詢

應(yīng)盡可能采用單位產(chǎn)品耗水指標(biāo)低的先進(jìn)技術(shù)，將水耗指標(biāo)作為工藝技術(shù)方案比

選的重要內(nèi)容之一

第五個(gè)考點(diǎn)：能源條件約束咨詢(P9)

(1)國(guó)家發(fā)展改革委審批'核準(zhǔn)和報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院審批'核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，可行性研

究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告必須包括節(jié)能分析篇(章)

(2)咨詢?cè)u(píng)估單位的評(píng)估報(bào)告必須包括對(duì)節(jié)能分析篇(章)的評(píng)估意見

(3)國(guó)家發(fā)展改革委的批復(fù)文件或報(bào)國(guó)務(wù)院的請(qǐng)示文件必須包括對(duì)節(jié)能分析篇(章)

的批復(fù)或請(qǐng)示內(nèi)容

第三節(jié)工程咨詢與工程項(xiàng)目管理(P10-19)

第一個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目的定義及內(nèi)涵(P10)

一是項(xiàng)目的臨時(shí)性；二是項(xiàng)目的唯一性；三是項(xiàng)目是一項(xiàng)工作任務(wù)，而不是目的

物或其他。

第二個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目的性質(zhì)(P10)

(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。

?含義：項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任

務(wù)。

■意義：明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益群體。

(2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。

*含義：一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在，是“臨時(shí)的”。

■意義：明確項(xiàng)目的臨時(shí)性，有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)'模式和手段的選擇。

(3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。

?含義：項(xiàng)目作為一項(xiàng)任務(wù)必須有明確的目標(biāo)。

■意義：明確項(xiàng)目目標(biāo)性，有利于確定項(xiàng)目實(shí)施和管理工作的方向。

(4)項(xiàng)目的約束性。

?含義：任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。

■意義：明確項(xiàng)目的約束性，有利于分析項(xiàng)目的條件，更好地實(shí)施項(xiàng)目。

(5)項(xiàng)目的周期性。

■含義：任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開始和終結(jié)的周期性的過(guò)程。

?意義：明確項(xiàng)目周期以及各個(gè)階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項(xiàng)目

管理體系。

第三個(gè)考點(diǎn)：工程項(xiàng)目類型(P11)

(1)按項(xiàng)目的性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目'擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目。

(2)按項(xiàng)目的用途，分為生產(chǎn)性項(xiàng)目、非生產(chǎn)性項(xiàng)目。

(3)按投資來(lái)源，分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目'利用外資項(xiàng)目及其他投資

項(xiàng)目。

(4)按行業(yè)，分為工業(yè)項(xiàng)目'交通運(yùn)輸項(xiàng)目'農(nóng)林水利項(xiàng)目'社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等。

(5)按經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

(6)按經(jīng)濟(jì)特征，分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目。

第四個(gè)考點(diǎn)：國(guó)際項(xiàng)目分類及關(guān)注點(diǎn)(P11-12)

國(guó)際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象'主要效益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)

的貢獻(xiàn)'資金來(lái)源等方面為依據(jù)。可分為：

(1)生產(chǎn)類項(xiàng)目：項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯。

(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目：項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著。

(3)社會(huì)發(fā)展和人類資源開發(fā)類項(xiàng)目：一般無(wú)財(cái)務(wù)效益，屬于非盈利性行業(yè)，項(xiàng)

目的產(chǎn)出主要是社會(huì)效益。

第五個(gè)考點(diǎn)：世界銀行對(duì)工程項(xiàng)目周期劃分(P12-13)

從貸款流轉(zhuǎn)'使用與管理的角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為六個(gè)工作階段：項(xiàng)目立項(xiàng)、

項(xiàng)目準(zhǔn)備'項(xiàng)目評(píng)估'談判與董事會(huì)批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督'項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目?jī)?nèi)容主要工作方

階段

項(xiàng)目借款國(guó)政府提出借款援助項(xiàng)目建議，符合借款國(guó)和世行

借款國(guó)

立項(xiàng)的共同利益和目標(biāo)，列入借款計(jì)劃。

項(xiàng)目借款方從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)'財(cái)務(wù)'社會(huì)等方面進(jìn)行對(duì)比，選

借款國(guó)

準(zhǔn)備擇最佳方案。

項(xiàng)目

世行對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估。世界銀行

評(píng)估

談判借款國(guó)同世行進(jìn)行貸款談判，包括項(xiàng)目實(shí)施的具體進(jìn)度、

與董采購(gòu)安排等，形成貸款文件，報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)。執(zhí)行借款國(guó)、世界銀

事會(huì)董事會(huì)批準(zhǔn)后，雙方簽訂協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文行

批準(zhǔn)件。

項(xiàng)目

借款國(guó)(項(xiàng)目執(zhí)

執(zhí)行

貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行和采購(gòu)。行)、世界銀行

和監(jiān)

(監(jiān)督)

督

項(xiàng)目

后評(píng)項(xiàng)目完工且貸款賬戶關(guān)閉后，世行進(jìn)行獨(dú)立的后評(píng)價(jià)。世界銀行

價(jià)

第六個(gè)考點(diǎn)：我國(guó)對(duì)項(xiàng)目周期的劃分(P13-14)

根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對(duì)工程項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。

階段內(nèi)容

前期(1)定義：

階段政府投資項(xiàng)目從項(xiàng)目策劃起，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告止；

政府一何行性研珊t準(zhǔn))

我國(guó)建夠序

第七個(gè)考點(diǎn)：審批制項(xiàng)目行政管理程序(P14-15)

1.項(xiàng)目單位應(yīng)向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書

2.項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃'國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)等政

府部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審'用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)

3.項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址預(yù)審'

用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件

4.項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手

續(xù)，向國(guó)土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)

5.項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)

第八個(gè)考點(diǎn)：核準(zhǔn)制項(xiàng)目行政管理程序（P15）

1.項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審'

用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)

2.履行相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,

并附規(guī)劃選址預(yù)審'用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件

3.項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土

資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)

4.項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)

第九個(gè)考點(diǎn)：備案制項(xiàng)目行政管理程序（P15）

1.項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)

2.備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃'國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和

環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)

3.項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)

第十個(gè)考點(diǎn)：中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目行政管理程序（P17-18）

申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項(xiàng)

目前期管理工作后，向國(guó)家發(fā)展改革委上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告，由國(guó)家發(fā)展改革委審批。

1.投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于：

（1）公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

（2）保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目

（3）促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目

（4）推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目

（5）符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其它項(xiàng)目

2.根據(jù)投資補(bǔ)助或貼息資金額的大小，國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告'資

金申請(qǐng)報(bào)告

第十一個(gè)考點(diǎn)：工程項(xiàng)目決策咨詢（P18?19）

（一）三定

定建設(shè)項(xiàng)目：是指決策立項(xiàng)，以審查通過(guò)項(xiàng)目建議書為標(biāo)志；

定建設(shè)方案：是指最終決定產(chǎn)品方案'工程方案'技術(shù)方案和投融資方案，以批

準(zhǔn)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告為標(biāo)志；

定建設(shè)時(shí)序：是指確定項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間和進(jìn)度安排，以初步設(shè)計(jì)審查通過(guò)和開工報(bào)

告審定為標(biāo)志。

（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制

按“誰(shuí)投資'誰(shuí)決策'誰(shuí)受益'誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，不同投資主體承擔(dān)相應(yīng)的

決策責(zé)任。

（三）政府投資項(xiàng)目決策

政府投資項(xiàng)目應(yīng)按嚴(yán)格的管理程序，對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告'初步設(shè)計(jì)

及概算和開工報(bào)告進(jìn)行審批。

審批過(guò)程中，應(yīng)經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證。

(四)政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)決策

(1)政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制。

(2)投資主管部門主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全'合理開發(fā)利用資源'保護(hù)生態(tài)環(huán)境'優(yōu)

化重大布局、保障公眾利益'防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目還應(yīng)

從市場(chǎng)準(zhǔn)入'資本項(xiàng)目管理等角度進(jìn)行核準(zhǔn)。

第1個(gè)最高限額

投資怙葭合同價(jià)結(jié)區(qū)價(jià)決篁價(jià)

-J-----1------1------1------1------1_?時(shí)間

:穗初步施采購(gòu)結(jié)算決算

立項(xiàng)設(shè)計(jì)工

圖

港訃

第四節(jié)工程咨詢?cè)诮?jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用

第一個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢的作用(P19-20)

1.為項(xiàng)目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)人的角色，優(yōu)化建設(shè)方案，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，減少

和避免決策失誤，提高投資效益。

2.為編制國(guó)家發(fā)展規(guī)劃'制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

3.為各類工程進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，滿足各方面投資建設(shè)的需要。

4.為科學(xué)管理工程項(xiàng)目當(dāng)助手，保證工程進(jìn)度'效益和質(zhì)量。

5.為國(guó)際工程建設(shè)當(dāng)先遣隊(duì)，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作。

第二個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢?yōu)槌鲑Y人服務(wù)(P20-21)

(1)為政府出資人服務(wù)

服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容

項(xiàng)目

規(guī)劃規(guī)劃研究'規(guī)劃評(píng)估等，研究綜合'區(qū)域'專項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃，內(nèi)容包括發(fā)

咨詢展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略'經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策'規(guī)模布局等。

項(xiàng)目

以項(xiàng)目可行性研究評(píng)估為主，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的目標(biāo)'效益和風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)估

項(xiàng)目

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)后的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)目標(biāo)、效益和項(xiàng)目的可持續(xù)能力，

后評(píng)

總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

價(jià)

政策即宏觀專題研究。從宏觀層面研究地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策、

咨詢經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局'可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題，為政策的調(diào)整和完善服務(wù)。

(2)為銀行貸款人服務(wù)

常見的形式是：受銀行的委托，對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。銀行要求獨(dú)立咨詢

工程師不受業(yè)主和項(xiàng)目有關(guān)當(dāng)事人的影響，提出客觀'公正的報(bào)告。

(3)為國(guó)際組織出資人服務(wù)

有兩種形式，第一種是咨詢單位或個(gè)人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及

技術(shù)援助項(xiàng)目咨詢服務(wù)；第二種是投標(biāo)參與這些機(jī)構(gòu)在其它國(guó)家或地區(qū)貸款及技術(shù)援

助項(xiàng)目的咨詢服務(wù)。

工程咨詢的參與方式有兩種，即以咨詢單位名義和以個(gè)人咨詢專家名義。

(4)為企業(yè)及其他出資人服務(wù)

需要更加關(guān)注投資的直接目的和投資時(shí)間，更加關(guān)注項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益，更

加關(guān)注投資的風(fēng)險(xiǎn)。

第三個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢?yōu)轫?xiàng)目單位、承包商服務(wù)(P21-22)

（一）為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù)

項(xiàng)目單位是工程咨詢服務(wù)的主要對(duì)象之一。當(dāng)工程咨詢單位的客戶為項(xiàng)目單位時(shí),

工程咨詢單位常被稱作該項(xiàng)目的業(yè)主工程師。

服務(wù)

服務(wù)內(nèi)容特點(diǎn)

項(xiàng)目

全過(guò)項(xiàng)目的規(guī)劃研究'投資機(jī)會(huì)研究'初步可行性研究'業(yè)主工程師接受業(yè)

程咨可行性研究'勘察設(shè)計(jì)'招標(biāo)和評(píng)標(biāo)服務(wù)'合同談主全盤委托，陸續(xù)將

詢服判服務(wù)'施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）、工作成果提交業(yè)主

務(wù)調(diào)試驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)等。審查認(rèn)可。

階段

性咨對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的某一階段或某項(xiàng)具體工作提供咨只完成整個(gè)咨詢?nèi)?/p>

詢服詢服務(wù)。務(wù)的一部分。

務(wù)

承包

與設(shè)備制造商或施工單位聯(lián)合投標(biāo)，共同完成項(xiàng)目承擔(dān)項(xiàng)目的主要責(zé)

工程

建設(shè)的全部任務(wù)。任與風(fēng)險(xiǎn)。

服務(wù)

（二）為承包商服務(wù)

工程咨詢單位以分包商身份承擔(dān)工程項(xiàng)目咨詢，直接服務(wù)對(duì)象是工程的承包商或

總承包商，咨詢合同只在咨詢單位和承包商之間簽訂。

第四個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢市場(chǎng)的特點(diǎn)（P22?23）

（1）咨詢市場(chǎng)的空間多維性：市場(chǎng)空間包括宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，涉及國(guó)

內(nèi)'國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)

（2）咨詢產(chǎn)品的抽象性：咨詢產(chǎn)品屬于無(wú)形的非物質(zhì)產(chǎn)品

(3)咨詢競(jìng)爭(zhēng)的局限性：往往形成“有市場(chǎng)'無(wú)競(jìng)爭(zhēng)”的局面

(4)咨詢成果定價(jià)的隨機(jī)性：價(jià)值度量帶有隨機(jī)性，彈性較大

(5)咨詢市場(chǎng)監(jiān)管的軟約束性：其市場(chǎng)行為只能靠法律法規(guī)借鑒約束

第五節(jié)工程咨詢業(yè)發(fā)展沿革(P23-36)

第一個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢業(yè)發(fā)展歷史(P23-24)

1.1913年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)成立.標(biāo)志著工程咨詢作為一個(gè)獨(dú)立行業(yè)，已經(jīng)

在世界范圍內(nèi)形成。

2.國(guó)際工程咨詢業(yè)發(fā)展階段

(1)個(gè)體咨詢時(shí)期:19世紀(jì)

(2)合伙咨詢時(shí)期:20世紀(jì)

(3)綜合咨詢時(shí)期:第二次世界大戰(zhàn)以后，工程咨詢業(yè)又發(fā)生了三大變化：從專

業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢；從工程技術(shù)咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢；從國(guó)內(nèi)咨詢發(fā)展到國(guó)際咨

詢。

第二個(gè)考點(diǎn)：國(guó)際工程咨詢業(yè)概況(P24-30)

(-)現(xiàn)狀和特點(diǎn)

1.發(fā)達(dá)國(guó)家的工程咨詢業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯；2.國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈；3.發(fā)展中國(guó)家的

工程咨詢業(yè)正在興起；4.國(guó)際交流與合作日益頻繁。

(二)各國(guó)對(duì)工程咨詢業(yè)的扶持政策

1.國(guó)家制定法律法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國(guó)咨詢業(yè)

2.政府采取資助'投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵(lì)和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)

展

（三）國(guó)際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)十大新的趨勢(shì)

當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。

（1）國(guó)際化程度高；（2）企業(yè)功能多樣化；（3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸；（4）注重

核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)；（5）企業(yè)規(guī)模大型化；（6）通過(guò)兼并重組鞏固和占領(lǐng)市場(chǎng)；（7）

注重行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范；（8）完善的企業(yè)組織制度及運(yùn)作模式；（9）注重知識(shí)管理;

（10）注重企業(yè)文化建設(shè)。

第三個(gè)考點(diǎn)：我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)工程咨詢業(yè)的需求和影響（P30?35）

1.我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新階段，為工程咨詢業(yè)的發(fā)展帶來(lái)新的機(jī)遇

2.投資體制改革不斷深化，為工程咨詢業(yè)拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

新的咨詢業(yè)務(wù)如：核準(zhǔn)咨詢、項(xiàng)目代建'規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等

3.貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，為工程咨詢業(yè)理論和方法創(chuàng)新提供了新的動(dòng)力

4.加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管給咨詢行業(yè)帶來(lái)重組機(jī)會(huì)

5.工程咨詢業(yè)進(jìn)一步開放，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈

按照我國(guó)加入WT0后逐步開放市場(chǎng)的承諾，越來(lái)越多的海外咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國(guó)

6.抓住機(jī)遇，深化改革，是當(dāng)前工程咨詢業(yè)面臨的主要任務(wù)

第四個(gè)考點(diǎn)：我國(guó)工程咨詢業(yè)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃（P35-36）

《工程咨詢業(yè)2010~2015年發(fā)展規(guī)劃綱要》主要包括的內(nèi)容：

1.加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新

（1）樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢理念；

（2）加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究；

（3）推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。

2.促進(jìn)工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展

(1)加快推進(jìn)工程項(xiàng)目全過(guò)程管理

(2)大力加強(qiáng)投資決策咨詢工作:依據(jù)獨(dú)立'公正、科學(xué)的服務(wù)宗旨認(rèn)真進(jìn)行評(píng)

估咨詢

(3)切實(shí)注重后評(píng)價(jià)工作：咨詢單位要遵循獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)的原則進(jìn)行

后評(píng)價(jià)

(4)積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)

第四部分：本章小結(jié)

(1)打好基礎(chǔ)。本章屬于基礎(chǔ)知識(shí)，要求考生要牢固掌握。

(2)重要考點(diǎn)。項(xiàng)目周期劃分(11);工程咨詢的原則(8)；工程咨詢的階段劃

分與業(yè)務(wù)范圍(8)；工程咨詢的特點(diǎn)(6)；工程咨詢服務(wù)對(duì)象(5)；項(xiàng)目的性質(zhì)(4)；

工程咨詢業(yè)發(fā)展歷史(3)；投資的定義與分類(3)。

第二章注冊(cè)咨詢工程師(投資)

第一節(jié)注冊(cè)咨詢工程師(投資)的含義(P37-38)

第一個(gè)考點(diǎn)：注冊(cè)咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍(P37-38)

(1)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃'計(jì)劃咨詢；

(2)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；

(3)經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；

(4)投資機(jī)會(huì)研究；

(5)工程項(xiàng)目建議書的編制；

（6）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；

（7）工程項(xiàng)目評(píng)估；

（8）工程項(xiàng)目融資咨詢、績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù);

（9）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；

（10）國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

第二個(gè)考點(diǎn)：注冊(cè)咨詢工程師（投資）的權(quán)利（P38）

權(quán)利具體內(nèi)容

1.主持項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)的政府審批'核準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，必須由注冊(cè)咨

權(quán)利詢工程師（投資）主持其工程咨詢業(yè)務(wù)。

咨詢文本名稱權(quán)是指注冊(cè)咨詢工程師（投資）主持完

2.注冊(cè)咨詢工程師（投成的咨詢文本名稱，屬專有的。

資）名稱專有權(quán)利名稱權(quán)保護(hù)注冊(cè)咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢

文本的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

修改注冊(cè)咨詢工程師主持完成的咨詢文本應(yīng)征得本人

同意，特殊情況除外。

3.署名蓋章的權(quán)利

國(guó)家發(fā)展和改革委統(tǒng)一設(shè)計(jì)注冊(cè)咨詢工程師（投資）

執(zhí)業(yè)專用名章，由本人使用。

第三個(gè)考點(diǎn)：注冊(cè)咨詢工程師（投資）的義務(wù)（P38）

（一）注冊(cè)咨詢工程師（投資）的基本義務(wù)

（1）遵守國(guó)家法律'法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國(guó)家'社會(huì)和業(yè)主利益;

（2）客觀'公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量；

（3）嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位'個(gè)人的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)秘密；

（4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上工程咨詢單位；

（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)。

（二）接受繼續(xù)教育的義務(wù)

第二節(jié)注冊(cè)咨詢工程師（投資）的基本素質(zhì)（P39-41）

第一個(gè)考點(diǎn)：注冊(cè)咨詢工程師（投資）的基本素質(zhì)（P39-41）

基本素質(zhì)

1.高尚品德和奉獻(xiàn)精神（P39）

2.不斷創(chuàng)新的進(jìn)取精神（P39）

3.多學(xué)科、復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)（P39）

4.多方面的工作能力（P40-41）

5.掌握工程咨詢的常用方法（P41）

6.良好的身體素質(zhì)（P41）

第三節(jié)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度（P41?43）

第一個(gè)考點(diǎn)：建立注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度的必要性（P42-43）

（一）是適應(yīng)我國(guó)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要

注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度建立了以能力和業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，客觀、公正、

科學(xué)的社會(huì)化人才評(píng)價(jià)和使用機(jī)制。

（二）是擴(kuò)大對(duì)外開放和開拓國(guó)際市場(chǎng)的需要

我國(guó)工程咨詢專業(yè)技術(shù)人員管理制度必須與國(guó)際認(rèn)同的制度相兼容，才能很好地

融入國(guó)際社會(huì)。

「?jìng)€(gè)人注冊(cè)制度

I注冊(cè)制度卜

:單位等級(jí)制度（資格、資質(zhì)）一

（三）是促進(jìn)工程咨詢?nèi)藛T素質(zhì)和水平與時(shí)俱進(jìn)的需要

通過(guò)考試保證公認(rèn)的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，通過(guò)強(qiáng)化繼續(xù)教育不斷補(bǔ)充和更新知識(shí)，通過(guò)政

府注冊(cè)'執(zhí)業(yè)管理檢查是否勝任崗位需要，使工程咨詢隊(duì)伍整體素質(zhì)水平的提高從制

度上得到了可靠保證。

（四）是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)責(zé)任'提高咨詢質(zhì)量的需要

如果因咨詢質(zhì)量給項(xiàng)目單位造成了經(jīng)濟(jì)損失，工程咨詢單位負(fù)責(zé)賠償，同時(shí)工程

咨詢單位有權(quán)對(duì)注冊(cè)咨詢工程師（投資）追償連帶責(zé)任。

第四節(jié)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試（P43-46）

第一個(gè)考點(diǎn)：報(bào)名考試的條件、程序及考試地點(diǎn)和組織管理（P44?45）

1.報(bào)考條件

凡中華人民共和國(guó)公民和香港'澳門'臺(tái)灣居民，遵守國(guó)家法律'法規(guī)，具備大

專以上學(xué)歷和一定的從事工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷者，可以申請(qǐng)參加注冊(cè)咨詢工程師（投資）

資格考試。

具體學(xué)歷和閱歷要求為：

專業(yè)類別學(xué)歷閱歷

工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟(jì)類大專畢業(yè)從事工程咨詢相關(guān)業(yè)

務(wù)滿8年

從事工程咨詢相關(guān)業(yè)

本科畢業(yè)

務(wù)滿6年

第二學(xué)士學(xué)位或研究從事工程咨詢相關(guān)業(yè)

生班畢業(yè)務(wù)滿4年

從事工程咨詢相關(guān)業(yè)

碩士學(xué)位

務(wù)滿3年

從事工程咨詢相關(guān)業(yè)

博士學(xué)位

務(wù)滿2年

非工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟(jì)類上述學(xué)歷或?qū)W位人員上述年限+2年

人社部'國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的

其他條件。

凡具備上述報(bào)考條件之一的人員都可以參加考試，考試是面向社會(huì)開放的，沒(méi)有

年齡、職業(yè)'職稱'離退休'待業(yè)等方面的限制。

2.考試的組織管理

注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試，由人社部負(fù)責(zé)審定考試科目'考試大綱

和試題，組織或授權(quán)組織實(shí)施考務(wù)工作，會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)考試進(jìn)行監(jiān)督'檢查'

指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)。

第二個(gè)考點(diǎn)：考試成績(jī)管理（P46）

考試成績(jī)實(shí)行滾動(dòng)管理。考試以3年為一個(gè)周期，參加全部科目考試的人員須在

連續(xù)3個(gè)考試年度內(nèi)通過(guò)應(yīng)試科目考試。

第四部分：本章小結(jié)

本章考試重點(diǎn)依次為：

(1)注冊(cè)咨詢工程師(投資)報(bào)考條件、考試程序及免試部分考試科目的條件(10)；

(2)注冊(cè)咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍(5)；(3)注冊(cè)咨詢工程師(投資)的權(quán)利

(4)；(4)注冊(cè)咨詢工程師(投資)的義務(wù)(4)0

第三章工程咨詢單位

第一節(jié)工程咨詢單位概述(P47?51)

第一個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位的要素(P47)

1.具有特定的組織形式和組織結(jié)構(gòu)；

2.具有明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人地位；

3.具有明晰的責(zé)任約束機(jī)制及活動(dòng)規(guī)則。

工程咨詢單位，是從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)

稱。

第二個(gè)考點(diǎn)：國(guó)外工程咨詢公司分類(P47-48)

工程咨詢公司類

業(yè)務(wù)范圍

型

以投資項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究'可行性研究'工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)性咨

1.工程咨詢公司

詢服務(wù)工作為主，服務(wù)主要類型有：相關(guān)工程服務(wù)咨詢、工

(或顧問(wèn)公司)

程設(shè)計(jì)'項(xiàng)目管理。

2.工程設(shè)計(jì)咨詢以設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)為核心，從事工程設(shè)計(jì)'技術(shù)咨詢'小型項(xiàng)目的

公司（或事務(wù)所）施工監(jiān)督管理等咨詢服務(wù)，主要完成民用建筑工程設(shè)計(jì)咨詢

工作。

3.項(xiàng)目管理公司專門為一些大中型、技術(shù)復(fù)雜的工程項(xiàng)目的業(yè)主（作為業(yè)主

（CM）代表）提供專業(yè)化的項(xiàng)目管理或項(xiàng)目管理承包。

4.工程公司從事工程項(xiàng)目前期研究'設(shè)計(jì)'采購(gòu)'施工管理和運(yùn)營(yíng)服務(wù)

（EPC）的全過(guò)程交鑰匙服務(wù)。

f公司制企業(yè)：承擔(dān)有限責(zé)任

企業(yè)j合伙制企業(yè)：承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

I個(gè)人企業(yè)

工程項(xiàng)目（設(shè)計(jì)，施工分離模式

承發(fā)包模式性計(jì)，施工總承包

〔設(shè)計(jì)，施工一體化模式，（DB）

I設(shè)計(jì),采購(gòu)，施工

(EPC)

第三個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位的資格管理（P49）

（1）工程咨詢單位資格管理劃分為：

①資格等級(jí)：甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)；②咨詢專業(yè)：31個(gè)工程咨詢專業(yè)；③服務(wù)范圍。

（2）認(rèn)定各專業(yè)和各項(xiàng)服務(wù)范圍的資格必須符合：

①注冊(cè)資金；②專業(yè)技術(shù)力量；③技術(shù)水平；④工程咨詢業(yè)績(jī)。

第四個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位組織設(shè)計(jì)原則（P50）

項(xiàng)目?jī)?nèi)容

（1）精簡(jiǎn)'高效原則；（2）集權(quán)與分權(quán)原則；（3）管理層次

1.組織設(shè)計(jì)的

與管理跨度適當(dāng)原則；（4）崗位責(zé)任與權(quán)力一致原則；（5）專

一般原則

業(yè)分工與協(xié)作相結(jié)合原則；（6）才職相稱原則

2.常見的組織（1）直線制組織形式；（2）職能制組織形式；（3）直線職能

機(jī)構(gòu)模式制組織形式；（4）事業(yè)部制組織形式；（5）矩陣制組織形式

通常受到組織規(guī)模'發(fā)展戰(zhàn)略'所處環(huán)境'應(yīng)用技術(shù)'項(xiàng)目情

3.組織機(jī)構(gòu)模

況等諸多因素的影響，采用何種機(jī)構(gòu)模式，最終由最高管理者

式的選擇

決定

1.適應(yīng)市場(chǎng)導(dǎo)向，能夠?qū)κ袌?chǎng)需求及時(shí)反應(yīng)并有效決策；

2.適應(yīng)項(xiàng)目管理特點(diǎn)；

4.工程咨詢單3,適應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)以及員工的專業(yè)化管理；

位的組織設(shè)計(jì)4.突出專業(yè)人員或?qū)＜业南到y(tǒng)管理；

應(yīng)考慮的因素5.業(yè)務(wù)開發(fā)部門'協(xié)調(diào)部門與執(zhí)行部門分開；

6.業(yè)務(wù)部門的設(shè)置兼顧專業(yè)領(lǐng)域及地區(qū)市場(chǎng)；

7.強(qiáng)調(diào)在管理協(xié)調(diào)'信息支持'知識(shí)研發(fā)方面的保障服務(wù)功能。

第五個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位的管理層次（P50-51）

管

理

人員組成職責(zé)

層

次

最

董事會(huì)或執(zhí)行董事會(huì)的董事，機(jī)構(gòu)

高

總裁、副總裁（或正、副總經(jīng)理，制定咨詢單位的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、

管

正、副院長(zhǎng)，正、副主任）、總工并評(píng)價(jià)整個(gè)咨詢單位的業(yè)績(jī)。

理

程師、總會(huì)計(jì)師等高級(jí)職員

層

中咨詢單位的部門經(jīng)理（主任）、部要負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)，組織項(xiàng)目的技術(shù)服

間門總工程師等務(wù)，協(xié)調(diào)控制項(xiàng)目的進(jìn)度以及日常的業(yè)

管務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)I、機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管

理理等，并向最高管理層報(bào)告工作。

層

作

在部門內(nèi)對(duì)其他技術(shù)人員的具體工作

業(yè)

主要包括：各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任予以指導(dǎo)'監(jiān)督和檢查；專業(yè)負(fù)責(zé)人多

管

工程師等直接參加項(xiàng)目組，擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目

理

組專業(yè)負(fù)責(zé)人。

層

第二節(jié)工程咨詢單位管理(P51-67)

第一個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位發(fā)展戰(zhàn)略(P51-52)

1.發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是確立咨詢單位的業(yè)務(wù)定位和發(fā)展目標(biāo)，識(shí)別并培育實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.咨詢服務(wù)質(zhì)量是工程咨詢單位的生命線，是其形象榮譽(yù)的表征，也是核心競(jìng)爭(zhēng)

能力的最終反映。

第二個(gè)考點(diǎn)：目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位(P54-55)

1.目標(biāo)市場(chǎng)的選擇包括

(1)市場(chǎng)細(xì)分：按區(qū)域'專業(yè)領(lǐng)域'技術(shù)類型細(xì)分。

步驟：①明確市場(chǎng)范圍；②選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)；③粗分；④細(xì)分。

(2)目標(biāo)市場(chǎng)選擇

2.主要營(yíng)銷手段

（1）建立網(wǎng)頁(yè)；（2）爭(zhēng)取客戶舉薦；（3）廣告宣傳；（4）樹立品牌形象；（5）專

業(yè)出版物；（6）保持良好的公共關(guān)系。

第三個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目的分析與選擇（P55）

第一步，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場(chǎng)部）完成項(xiàng)目分析。包括項(xiàng)目背景'資源

來(lái)源、地理位置等；項(xiàng)目是否屬于公司從事的項(xiàng)目類型；項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值；可否

通過(guò)項(xiàng)目達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo)，業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況。

第二步，專業(yè)部門深入分析項(xiàng)目。主要是客戶對(duì)咨詢服務(wù)的要求；是否需要競(jìng)爭(zhēng)

性投標(biāo)；公司參與競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)能力；需要的商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)策略；風(fēng)險(xiǎn)分析。

第三步，編寫咨詢服務(wù)建議書，遞交建議書。

第四個(gè)考點(diǎn)：咨詢業(yè)務(wù)工作小組（P56）

1.項(xiàng)目組

一個(gè)項(xiàng)目組只負(fù)責(zé)完成一個(gè)項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組建'領(lǐng)導(dǎo)和管理項(xiàng)目

組工作，是咨詢單位法定代表人在承擔(dān)的咨詢項(xiàng)目上的委托代理人，可代表咨詢單位

向項(xiàng)目單位提交咨詢報(bào)告及其他技術(shù)文件。

典型的項(xiàng)目組實(shí)行三級(jí)管理：第一級(jí)為項(xiàng)目經(jīng)理，由計(jì)劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；

第二級(jí)為設(shè)計(jì)經(jīng)理'施工管理經(jīng)理'采購(gòu)經(jīng)理等；第三級(jí)為專業(yè)組。

2.支持組

支持組主要負(fù)責(zé)完成計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)'工程計(jì)算'工程制圖等項(xiàng)目設(shè)計(jì)后續(xù)工作

以及文件出版等輔助性工作。屬于行政管理體系。

第五個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任（P56-57）

(1)代表咨詢單位為項(xiàng)目單位開展項(xiàng)目咨詢服務(wù);

(2)制定項(xiàng)目組工作計(jì)劃；

(3)組織并聘用項(xiàng)目組成員；

(4)發(fā)揮項(xiàng)目管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用；

(5)檢查并上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況；

(6)協(xié)調(diào)項(xiàng)目組與咨詢單位各部門的聯(lián)系；

(7)按預(yù)算控制項(xiàng)目的開支；

(8)處理項(xiàng)目組的善后工作。

第六個(gè)考點(diǎn)：項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限(P57)

(1)管理項(xiàng)目組的全部工作；

(2)充分利用咨詢單位資源完成項(xiàng)目;

(3)批準(zhǔn)項(xiàng)目組人員'計(jì)劃變更；

(4)修正項(xiàng)目組預(yù)算；

(5)批準(zhǔn)項(xiàng)目組的工作報(bào)告。

第七個(gè)考點(diǎn)：咨詢項(xiàng)目管理流程(P57)

(1)任務(wù)分解。包括按咨詢?nèi)蝿?wù)環(huán)節(jié)分解和按專業(yè)分解。

(2)計(jì)劃。包括建立組織結(jié)構(gòu)，確定由誰(shuí)完成任務(wù)；確定何時(shí)開始和結(jié)束任務(wù),

完成哪些任務(wù)等。

(3)執(zhí)行。包括組織人力及其他資源，發(fā)現(xiàn)和克服限制條件，執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)，進(jìn)

行質(zhì)量控制等。

(4)檢查和改進(jìn)。包括檢測(cè)'分析存在的問(wèn)題(進(jìn)度'質(zhì)量'任務(wù)'目標(biāo)等方面)'

進(jìn)行修正等。

(5)項(xiàng)目結(jié)束。包括文檔整理'項(xiàng)目驗(yàn)收以及修正問(wèn)題等。

(6)支持和培訓(xùn)。

第八個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位人力資源管理中的激勵(lì)機(jī)制(P60)

1.激勵(lì)機(jī)制包括員工培養(yǎng)、職位(或職稱)晉升、薪金酬勞、社會(huì)福利等措施。

2.工程咨詢單位激勵(lì)機(jī)制建立的原則：(1)以人為本原則；(2)系統(tǒng)性原則；(3)

注重實(shí)效原則；(4)權(quán)力與責(zé)任對(duì)等原則。

第九個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位知識(shí)管理(P66-67)

(-)知識(shí)的積累和產(chǎn)品化

(1)對(duì)各種相關(guān)信息的收集；

(2)對(duì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域所涉及專業(yè)技術(shù)最新發(fā)展的跟蹤研究成果；

(3)新的咨詢理論'工具和方法的研發(fā)成果等；

(4)咨詢單位在給項(xiàng)目業(yè)主提供知識(shí)轉(zhuǎn)移和服務(wù)的同時(shí)也在從項(xiàng)目業(yè)主端吸收有

價(jià)值的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在檢驗(yàn)和完善自身咨詢方法和咨詢理論的同時(shí)也充實(shí)了咨詢公司

自己的知識(shí)庫(kù)。

(-)咨詢單位內(nèi)部的知識(shí)交流與知識(shí)分享

(三)知識(shí)管理的平臺(tái)

(1)信息系統(tǒng)可以幫助咨詢公司提高知識(shí)收集'整理'更新的速度和效率；

(2)信息系統(tǒng)可以很好地整合不同個(gè)體和不同方面的知識(shí)資源，從而產(chǎn)生知識(shí)的

積聚和放大效應(yīng)；

(3)信息系統(tǒng)可以提升知識(shí)的使用效率。

(四)知識(shí)保護(hù)

保密方法主要包括：①咨詢單位、咨詢顧問(wèn)、項(xiàng)目業(yè)主方在項(xiàng)目開始前簽訂三方

保密協(xié)議；②咨詢單位對(duì)信息庫(kù)的信息采取分級(jí)分權(quán)管理方法。

第三節(jié)工程咨詢單位服務(wù)質(zhì)量（P68?73）

第一個(gè)考點(diǎn)：質(zhì)量管理的概念（P68）

1.質(zhì)量的概念

是指一組固有特性滿足要求的程度。

2.質(zhì)量管理的概念

是指在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動(dòng)。

3.質(zhì)量管理原則

（1）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；（2）領(lǐng)導(dǎo)作用；（3）全員參與；（4）過(guò)程方法；（5）管

理的系統(tǒng)方法；（6）持續(xù)改進(jìn)；（7）基于事實(shí)的決策方法；（8）與供方互利的關(guān)系。

3.PDCA循環(huán)：P（計(jì)劃）D（實(shí)施）C（檢查）A（處理）。

第二個(gè)考點(diǎn)：質(zhì)量管理體系策劃與總體設(shè)計(jì)（P69）

（一）建立質(zhì)量管理體系，由單位的最高管理者作出決策。

（-）策劃與總體設(shè)計(jì)內(nèi)容

（1）確定質(zhì)量方針，制定質(zhì)量目標(biāo)

（2）過(guò)程分解和職責(zé)分配

（3）規(guī)定測(cè)量每個(gè)過(guò)程有效性和效率的方法

第三個(gè)考點(diǎn)：質(zhì)量管理體系文件編制（P70）

（-）建立質(zhì)量管理體系，由單位的最高管理者作出決策。

(二)質(zhì)量管理體系文件編制

(1)質(zhì)量手冊(cè)

是編制質(zhì)量管理其他文件的依據(jù)。內(nèi)容主要包括：組織的質(zhì)量方針'質(zhì)量目標(biāo)、

組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)權(quán)限、相關(guān)資源管理'質(zhì)量活動(dòng)的基本控制程序'質(zhì)量檢測(cè)、控制與

改進(jìn)的管理方法等。

(2)程序文件

包括六個(gè)程序：①文件控制程序；②質(zhì)量記錄管理程序；③內(nèi)部審核程序；④不

合格品控制程序；⑤糾正措施控制程序；⑥預(yù)防措施控制程序。

(3)質(zhì)量計(jì)劃

質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容包括：概述，質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量管理體系，資源管理，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，

測(cè)量、分析和改進(jìn)，文件和記錄，保證措施，質(zhì)量計(jì)劃的管理等。

(4)質(zhì)量記錄

質(zhì)量記錄是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文件；是組織的質(zhì)量管理

體系中各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)結(jié)果的客觀反映；是驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量水平，分析是否存在偏差，采

取預(yù)防措施或糾正措施的依據(jù)。

質(zhì)量記錄應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求嚴(yán)格進(jìn)行，做到真實(shí)、準(zhǔn)確'完整，并經(jīng)責(zé)任

人簽字。

第四個(gè)考點(diǎn)：環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系(P71?73)

項(xiàng)目?jī)?nèi)容

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1996年頒布了ISO14000族標(biāo)準(zhǔn)。同年，我

1.環(huán)境管理國(guó)將其等同轉(zhuǎn)換為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T24000族標(biāo)準(zhǔn)。

體系GB/T24001(idtISO14001)《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

為核心標(biāo)準(zhǔn)。

2.職業(yè)健康2001年國(guó)家質(zhì)檢總局頒布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

安全管理體GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

系0HSAS18001:1999的全部?jī)?nèi)容。

3.環(huán)境管理

管理體系建立的流程：最高管理者決策；設(shè)立專門工作組，制訂

體系和職業(yè)

工作計(jì)劃；人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)；初始環(huán)境/職業(yè)健康安全狀態(tài)評(píng)審；

健康安全管

管理體系的策劃與設(shè)計(jì);管理體系文件的編制;管理體系試運(yùn)行;

理體系的建

管理體系評(píng)審。

立

4.環(huán)境管理

1.規(guī)劃（策劃）

體系和職業(yè)

2實(shí).施與運(yùn)行

健康安全管

3檢.查與糾正措施

理體系的運(yùn)

4管.理評(píng)審

行

第四節(jié)工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)與工程保險(xiǎn)（P73-80）

第一個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)概念（P73?74）

（一）風(fēng)險(xiǎn)的含義

風(fēng)險(xiǎn)是指在給定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)，實(shí)際發(fā)生的結(jié)果與主觀預(yù)料之間的差

異，這種結(jié)果可能伴隨某種損失的產(chǎn)生。

風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于各種可能發(fā)生的結(jié)果的期望值以及標(biāo)準(zhǔn)差。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的基本要素

1.風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素'風(fēng)險(xiǎn)事故和損失三個(gè)基本要素構(gòu)成的統(tǒng)一體。

2.風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，它將引起或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)事故是

損失的媒介，是造成損失的外在的或直接的原因，風(fēng)險(xiǎn)事故將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失。

產(chǎn)生或

第二個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程(P74-75)

(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。主要工作包括：收集與本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)信息、確定風(fēng)險(xiǎn)因

素和編制風(fēng)險(xiǎn)因素一覽表等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析

工作包括：分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率；分析各種風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成的損

失量；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失量，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。

(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

工作內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)'管理的范圍與風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和可

利用的資源'風(fēng)險(xiǎn)管理部門、人員的權(quán)限與職責(zé)分工等。

(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施過(guò)程和效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)和糾偏。

第三個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理常用方法(P75)

階

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

段

(借鑒)保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)損失專家評(píng)價(jià)法；風(fēng)險(xiǎn)回避;風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分

方一覽表；歷史資料統(tǒng)計(jì)分風(fēng)險(xiǎn)自留;工表；

法調(diào)查詢問(wèn)法；析法；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;監(jiān)督檢查制度；

統(tǒng)計(jì)記錄法；概率分布分析；損失控制；應(yīng)急方案；

財(cái)務(wù)報(bào)表分析；層次分析法；風(fēng)險(xiǎn)利用偏差對(duì)比分析；

現(xiàn)場(chǎng)勘察；蒙特卡羅模擬法To信息反饋機(jī)制等。

環(huán)境分析等。等。

第四個(gè)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)的類別（P75?76）

1.分類

（1）按風(fēng)險(xiǎn)引起后果，可分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

（2）按風(fēng)險(xiǎn)分布情況，可分為行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、單位（公司）風(fēng)險(xiǎn)'項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人風(fēng)

險(xiǎn)。

（3）按風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，可分為政治風(fēng)險(xiǎn)'經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)'管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2.在國(guó)際、國(guó)內(nèi)工程咨詢市場(chǎng)上，工程咨詢單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾類：

（1）政治風(fēng)險(xiǎn)

（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（3）管理風(fēng)險(xiǎn)

（4）法律風(fēng)險(xiǎn)

（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

（6）道德風(fēng)險(xiǎn)

第五個(gè)考點(diǎn)：工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略（P76-78）

項(xiàng)目?jī)?nèi)容

1.針對(duì)咨詢（1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；（2）健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（3）

單位的風(fēng)險(xiǎn)建立咨詢單位的信用評(píng)級(jí)制度；（4）建立責(zé)任賠償制度。（5）推廣

管理策略擔(dān)保制度；（6）建立工程保險(xiǎn)制度；（7）實(shí)行合伙人機(jī)制

2.針對(duì)咨詢（1）強(qiáng)化合同履約意識(shí)；（2）提高專業(yè)技能；（3）投保職業(yè)責(zé)任

人員的風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)；(4)加強(qiáng)自身管理；(5)提高職業(yè)道德素質(zhì)

管理策略

第六個(gè)考點(diǎn)：保險(xiǎn)合同的有關(guān)概念(P78)

保險(xiǎn)合同是投保人與保險(xiǎn)人約定保險(xiǎn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是實(shí)施保

定

險(xiǎn)的依據(jù)，是一種書面形式合同，其單據(jù)形式包括投保單'暫保單'

義

保險(xiǎn)單'保險(xiǎn)憑證和批單。

(1)投保人：又稱要保人，是指與保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同，并按照保

險(xiǎn)合同負(fù)有支付保險(xiǎn)費(fèi)義務(wù)的人。

(2)保險(xiǎn)人：又稱承保人，是指與投保人訂立保險(xiǎn)合同，并承擔(dān)賠

保

償或者給付保險(xiǎn)金責(zé)任的保險(xiǎn)公司。

險(xiǎn)

(3)被保險(xiǎn)人：是指其財(cái)產(chǎn)、生命、身體、責(zé)任等作為保險(xiǎn)標(biāo)的，

合當(dāng)

并受保險(xiǎn)合同保證，享有保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人。投保人可以為被保險(xiǎn)人。

同事

(4)受益人：是指人身保險(xiǎn)合同中由被保險(xiǎn)人或者投保人指定的，

人

在保險(xiǎn)事故發(fā)生后享有保險(xiǎn)賠償與保險(xiǎn)金請(qǐng)求權(quán)的人。

(5)保險(xiǎn)代理人：根據(jù)保險(xiǎn)人的委托，向保險(xiǎn)人收取代理手續(xù)費(fèi)，

并在保險(xiǎn)人授權(quán)的范圍內(nèi)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位或個(gè)人。

(6)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人：是基于投保人的利益，為投保人與保險(xiǎn)人訂立保

險(xiǎn)合同提供中介服務(wù)，并依法收取傭金的單位。

第七個(gè)考點(diǎn)：保險(xiǎn)的基本原則(P78?79)

(1)最大誠(chéng)信原則

(2)可保利益原則

(3)近因原則

(4)損失補(bǔ)償原則

(5)代位求償原則

第八個(gè)考點(diǎn)：職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)(P80)

1.責(zé)任保險(xiǎn)按承保的方式不同分為單獨(dú)承保責(zé)任保險(xiǎn)和附加承保責(zé)任保險(xiǎn)。

2.單獨(dú)承保責(zé)任保險(xiǎn)包括：產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、公眾責(zé)任險(xiǎn)'